【正文】 不合格類型：□ 嚴(yán)重不合格 □ 一般不合格 審核員 /日期： 責(zé)任部門 /日期 ： 原因分析 ： 責(zé)任部門 /日期： 糾正措施計(jì)劃： 審核員 /日期： 責(zé)任部門 /日期： 糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員 /日期： 51 不合格報(bào)告使用流程 不合格事實(shí)描述 不合格事實(shí)確認(rèn) 原因分析 制定糾正措施 認(rèn)可糾正措施 糾正措施執(zhí)行 糾正措施驗(yàn)證 審核員 責(zé)任部門 責(zé)任部門 責(zé)任部門 審核員 責(zé)任部門 審核員 52 不合格事實(shí)描述要點(diǎn) 不 合 格 事 實(shí) 描 述 要 點(diǎn) 力求具體 ：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。 40 首次會(huì)議 —— Open meeting 今有一家公司， QC080000管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個(gè)月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部 QC080000審核，該如何召開首次會(huì)議呢？ 請(qǐng) 各 組練習(xí)。 39 首次會(huì)議 —— 內(nèi)容 會(huì)議開始 ：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話； 人員介紹 ：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員； 重申審核目的和范圍 ；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門； 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn) ：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)； 強(qiáng)調(diào)審核的原則 ：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。 37 首次會(huì)議 —— 要求 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過半小時(shí)； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 35 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)檢查 審核組會(huì)議 末次會(huì)議 36 首次會(huì)議 —— 目的 向受審核方的高層管理者介紹審核組成員； 重申審核的范圍和目的； 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系； 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全； 確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和時(shí)間； 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 30 檢查表編寫要點(diǎn) 檢查表編寫要點(diǎn) 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序 選擇典型的 QC080000問題 抽樣應(yīng)有代表性 時(shí)間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性 按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門 按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求 31 檢查表編寫 —— 范例 被審核部門 審核日期 審核員 頁次 1/20 審核項(xiàng)目及內(nèi)容 判定 不合格事項(xiàng)說明 不合格報(bào)告單 編號(hào) OK NG l 是否制定程序以控制各項(xiàng)QC080000文件 ？ l 文件在發(fā)放前是否經(jīng)過被授權(quán)人員的批準(zhǔn) ？ l 是否有文件需要評(píng)審與更新并得到再次批準(zhǔn) ？ l 是否建立文件總覽表 ？ 文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是否得到識(shí)別 ? l 是否在重要的作業(yè)場(chǎng)所 ， 有相關(guān)的文件可供利用 ？ l QC080000文件是否清晰 、 易于識(shí)別 ？ l 外來文件是否得到識(shí)別與控制 ？ l過時(shí)文件是否得到有效的識(shí)別 ，以避免誤用 ？ 32 檢查表編寫 —— case study 請(qǐng)按照范例的格式編寫 查表。 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。 29 檢查表的作用 保持審核目標(biāo)的清晰和明確。 28 QC080000文件審核 收集與受審核部門的 QC080000活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)，必要時(shí)的 QC080000手冊(cè)等； 以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對(duì)以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。 請(qǐng)練習(xí)編制現(xiàn)場(chǎng)審 核 計(jì)劃 。 目前 廠內(nèi) 的 內(nèi)審員 有：生 產(chǎn) 部： 張 三、品 保部：李四、管理部 :王五、技 術(shù) 部：趙 六。 2）審核員分布狀況為 :A品管部、 B技術(shù)部、 C生產(chǎn)部、 D營銷部。 擬制 /日期： xxx/4月 10日 批準(zhǔn) /日期： xxx/4月 10日 25 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 —— 范例 7180。 （見下頁） 編號(hào)： R822102 序號(hào)： 20220410 23 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 —— 范例 (按要求 ) 日期 時(shí)間 部門 要素 總經(jīng)理 管理代表 品管部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 營銷部 事務(wù)部 文管中心 4 月 15 日 9:00~9:30 首次會(huì)議 9:30~12:00 A B A C D 13:00~16:00 A A C D D B B C 16:00~17:00 審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見 24 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 —— 范例 （按要求）續(xù)頁） 日期 時(shí)間 部門 要素 總經(jīng)理 管理代表 品管部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 營銷部 文管中心 事務(wù)部 4 月 16 日 9:00~12:00 B D A 13:00~15:00 B B C C D 15:00~16:00 審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見 16:00~17:00 末次會(huì)議 說明 :1)本計(jì)劃依要求所對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)部門制定而成 ,在對(duì)各項(xiàng)要求審核時(shí)不排除對(duì)要求相關(guān)部門的審核。 QC080000 公司 QC080000手冊(cè) ：張山 ：組 1為