【正文】 reau 71 二、高級管理人員方面 包括： 1. 支公司高級管理人員任職； 2. 保險公司任命分支機構(gòu)臨時負責(zé)人； 3. 保險公司分支機構(gòu)高級管理人員平職或由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動； 4. 保險公司免除分支機構(gòu)高級管理人員職務(wù)或批準其辭職； 5. 保險公司分支機構(gòu)高級管理人員受到處分； 6. 保險公司營業(yè)部、營銷服務(wù)部經(jīng)理或主要負責(zé)人的任職或變更。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 68 （七）高管人員任職資格審核（續(xù) 3） ； 《 江蘇省人身保險公司人員同業(yè)流動自律公約 》 等。 《 保險法 》 —— 其中主要包括第二章保險合同及第三節(jié)人身保險合同、第三章保險公司、第四章保險經(jīng)營規(guī)則、第五章保險業(yè)的監(jiān)督管理和第七章法律責(zé)任等； 《 保險公司管理規(guī)定 》 —— 其中主要包括第二章保險機構(gòu)、第三章保險經(jīng)營、第六章監(jiān)督檢查等； 《 保險公司營銷服務(wù)部管理辦法 》 、 《 保險營銷員管理規(guī)定 》 等 。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 66 （七）高管人員任職資格審核（續(xù) 1） ? 《 保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定 》第八條規(guī)定 “ 董事、高級管理人員應(yīng)當具備誠實信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力 ” 。 ? 中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理）、總經(jīng)理助理進行法律法規(guī)知識考察和高管任職考察談話；一般每兩周組織一次高管法律法規(guī)知識考察。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 65 （七）高管人員任職資格審核 ? 書面資料審核。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 64 （六）注意事項（續(xù)） ? 在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。并加蓋公司印章。 ? 嚴格按高管人員任職表格填寫要求填寫，并加蓋公司公章。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 62 （五）申請高管資格的材料 ? 擬任高管人員任職資格核準申請書； ? 擬任高管人員任職資格申請表； ? 擬任高管人員的身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護照的需同時提供護照復(fù)印件； ? 對擬任高管人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定； ? 在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告； ? 中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 59 （四）高管任職資格條件（續(xù) 1） ? 《 中華人民共和國公司法 》 第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 58 （四）高管任職資格條件（續(xù)） ? 。 8年以上或者在保險行業(yè)內(nèi)有突出貢獻的 ,學(xué)歷可以由大學(xué)本科放寬至大學(xué)?？啤? 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 57 （四）高管任職資格條件 ? 擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理）、總經(jīng)理助理應(yīng)當具備下列條件： 1. 大學(xué)本科以上學(xué)歷； 3年以上或者從事經(jīng)濟工作 5年以上。（外資省分公司高管人員除外） ? 保險公司分公司的高管人員任職資格由總公司提出申請；分公司以下分支機構(gòu)高管人員任職資格由保險公司總公司或者對其任命的分公司提出申請。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 53 六、高管人員資格核準 （一）法律法規(guī)依據(jù) （二）申請人 （三）程序 （四）條件 （五）申請材料 （六）注意事項 （七）資格審核 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 54 （一）法律法規(guī)依據(jù) ? 《 中華人民共和國保險法 》 ? 《 國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定 》 ? 《 保險公司管理規(guī)定 》 ? 《 保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定 》 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 55 （二）申請人 ? 申請保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理）、總經(jīng)理助理任職核準時，由總公司向我局提出申請。 ? 根據(jù) 《 關(guān)于在營銷服務(wù)部基礎(chǔ)上設(shè)立支公司等分支機構(gòu)有關(guān)問題的批復(fù) 》 （保監(jiān)法規(guī) [2021]274號）：保險公司擬在營銷服務(wù)部基礎(chǔ)上設(shè)支公司等分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定的程序進行籌建和開業(yè)申請。 ? 撤銷后續(xù)處理方案應(yīng)全面、可行，具體包括公司人員安排、印章管理、現(xiàn)有各類單證及客戶管理和后續(xù)服務(wù)、社會公告方案、撤銷組織安排計劃和其他事宜等。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 51 （五）申請撤銷的材料 ?申請撤銷的原因或理由說明； ?機構(gòu)撤銷后業(yè)務(wù)后續(xù)處理方案以及其它善后事宜的處理情況； ?總公司意見書。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 50 （四）分支機構(gòu)撤銷的條件 ?申請撤銷理由充分； ?善后事宜處理妥當。 ? 中國保監(jiān)會或者江蘇保監(jiān)局自受理申請之日起 20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 46 五、分支機構(gòu)撤銷審批 （一）法律依據(jù) （二）申請人 （三）程序 （四）條件 （五）申請材料 （六）注意事項 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 47 （一）法律依據(jù) ? 《 中華人民共和國保險法 》 ? 《 保險公司管理規(guī)定 》 ? 《 國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定 》 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 48 （二）申請人 ? 由保險公司總公司或分公司持總公司批準文件向我局提出申請 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 49 （三）撤銷的程序 ? 中國保監(jiān)會受理保險公司分公司撤銷申請；江蘇保監(jiān)局受理保險公司分公司以下分支機構(gòu)撤銷申請。 租賃合同應(yīng)加蓋機構(gòu)公章。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 45 （五）注意事項 ? 申請書應(yīng)為正式文件，使用 “ 請示 ” 文體，說明變更原因、變更前后的準確完整地址 。 ? 保險公司分公司變更營業(yè)場所由分公司持總公司批準文件提出申請；分公司以下分支機構(gòu)變更營業(yè)場所由保險公司分公司提出申請。 ? 分公司出具《壽險公司營銷服務(wù)部設(shè)立責(zé)任確認書》，確認書上應(yīng)有省級分公司負責(zé)人的簽名以明確責(zé)任（此為追查違規(guī)責(zé)任的依據(jù)）。 ? 總公司正式批準文件。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 39 （六）注意事項（續(xù)） ? 負責(zé)人簡歷應(yīng)包括學(xué)習(xí)、工作、曾受到的獎懲情況等，并加蓋公司公章，身份證、學(xué)歷證書、護照等有關(guān)證明材料復(fù)印件直接附在簡歷后面，并應(yīng)保證復(fù)印材料真實、有效、完整、清晰。 ? 營銷服務(wù)部申報表應(yīng)按要求填寫完成，加蓋分公司印章，并簽署分公司意見。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 38 （六）注意事項 ? 營銷服務(wù)部設(shè)立不分籌建和開業(yè)兩個階段，但籌建前分公司應(yīng)向保監(jiān)局書面報告。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 36 （四）設(shè)立的條件 ? 主要負責(zé)人應(yīng)當從事保險工作 3年以上，并具備相應(yīng)的組織管理能力； ? 符合其職能的辦公設(shè)備和人員； ? 符合要求的固定場所。 ? 營銷服務(wù)部設(shè)立申請由保險公司分公司持總公司批準文件提出申請。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 32 三、營銷服務(wù)部設(shè)立審批 （一）法律依據(jù) （二）申請人 （三）程序 （四）條件 （五）申請材料 （六）注意事項 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 33 （一）法律依據(jù) ? 《 中華人民共和國保險法 》 ? 《 保險公司營銷服務(wù)部管理辦法 》 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 34 （二）申請人 ? 保險公司總公司或其分公司持總公司批準文件提出申請。 《 關(guān)于加強人身保險個險業(yè)務(wù)銷售管理的通知 》 （蘇保監(jiān)發(fā) [2021]93號）情況報告，核心是規(guī)范營銷員展業(yè)行為，防范欺詐誤導(dǎo)，加強公司的回訪工作，完善售后服務(wù)流程； 。 ? 保監(jiān)局組成驗收小組進行現(xiàn)場驗收，包括聽取匯報，實地查驗，談話或書面考察，驗收總結(jié)等。 ? 統(tǒng)計和信息化建設(shè)開業(yè)驗收的材料。 ? 內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況應(yīng)包括內(nèi)部組織架構(gòu)圖、內(nèi)勤員工和營銷員人數(shù)、構(gòu)成情況（包括學(xué)歷、是否具有保險從業(yè)經(jīng)歷及最近一家保險公司名稱等）、內(nèi)設(shè)部門及職責(zé)分工、對員工和營銷員進行上崗培訓(xùn)情況等。使用權(quán)證明文件如是租賃合同的，應(yīng)加蓋籌建機構(gòu)公章或由籌建機構(gòu)的上級機構(gòu)授權(quán)的個人簽署。兩個階段負責(zé)人均應(yīng)要求符合高管人員任職資格，籌建機構(gòu)在開業(yè)時變更擬任負責(zé)人，不需要向監(jiān)管部門作書面變更說明。申報單位應(yīng)對各類復(fù)印證明材料嚴格審核，并在復(fù)印件上加蓋公司公章。 2021/12/23 CIRC Jiangsu Bureau 27 （六）注意事項（續(xù)） ? 高級管理人員簡歷嚴格按“保險公司董事和高級管理人員任職資格申請表”填寫，