【正文】 □部門　　　　□基金銷售從業(yè)資格□基金銷售業(yè)務(wù)資格　　　□ 是□ 否　　　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　　　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　…　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門　　　　　　　□ 是□ 否　注：（） “主要分支機(jī)構(gòu)名稱”由商業(yè)銀行填寫一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司填寫分公司名稱。、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見書□無(wú)□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見書□無(wú)…注：工作經(jīng)歷從開始工作時(shí)填寫至申請(qǐng)日止，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見書。 □港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)附件 ：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)基金銷售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（）“資格證書類型”一項(xiàng)請(qǐng)?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。主要分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記地址在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫。三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù) 等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、是否有到期未清償?shù)膫鶆?wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)列明金額（ ），并具體說明（ ）。 聲明人簽字： 日期：一、基本情況、姓名（ ）、身份證件類型 □中國(guó)居民身份證 □其他（ ）（請(qǐng)列明） 、證件號(hào)碼（ ）、身份證件復(fù)印件[上傳附件]、性別 □男 □女、聯(lián)系電話（ ） 、電子郵箱（ ） 、出資額（ ）萬(wàn)元、持股出資比例（ ）、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明以下問題：序號(hào)業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明基金管理□是 □否其他資產(chǎn)管理□是 □否銀行業(yè)務(wù)□是 □否保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是 □否支付業(yè)務(wù)□是 □否證券業(yè)務(wù)□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否、是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）二、簡(jiǎn)歷、最高學(xué)歷（ ）、畢業(yè)學(xué)校（ ）、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見書□無(wú)□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見書□無(wú)…注：工作經(jīng)歷從開始工作時(shí)填寫至申請(qǐng)日，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見書。□其他（ ）（請(qǐng)列明） 、身份證件號(hào)碼（ ）、身份證明復(fù)印件[上傳附件]、經(jīng)營(yíng)范圍（ ）、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明以下問題：序號(hào)業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明基金管理□是 □否其他資產(chǎn)管理□是 □否銀行業(yè)務(wù)□是 □否保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是 □否支付業(yè)務(wù)□是 □否證券業(yè)務(wù)□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否、機(jī)構(gòu)股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）注：請(qǐng)說明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易。 主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ） 成立時(shí)間（ 年 月 日）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（ ）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件[上傳附件]、組織形式（ ）、法定代表人（ ）、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)機(jī)構(gòu)簽章： 日期：一、基本情況、機(jī)構(gòu)名稱（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、注冊(cè)資本（ ）萬(wàn)元、近三年曾用名（ ）、注冊(cè)地址（ ） 注：填報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫。、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？ □是 □否如選“是”，請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》，并[上傳附件]。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息》，并上傳。 （）“基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。（）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）四、基金銷售業(yè)務(wù)管理人員信息、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況（非公開披露信息）序號(hào)類型姓名部門職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類型證件號(hào)碼基金銷售管理人員基本信息表負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員[上傳附件]以上部門不為一級(jí)部門時(shí),所屬一級(jí)部門的高級(jí)管理人員無(wú)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（）[上傳附件]負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（）[上傳附件]…[上傳附件]基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()無(wú)基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()無(wú)注：（）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員”指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)管理職能的部門負(fù)責(zé)人，需要填寫附件《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。同時(shí)，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫附件《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫附件《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。、股東出資人情況（非公開信息）序號(hào)股東出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼身份證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)元）持股出資占比（）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股出資占比信息。 、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ） 、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（）備案號(hào)許可號(hào)（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）、注冊(cè)資本（ ）萬(wàn)元 、成立日期（ 年 月 日 ） 注：按照首次工商注冊(cè)登記日期填寫。十、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度、是否制定基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ □是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？□是 □否、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？□是 □否、請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表》[上傳附件]十一、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度[上傳附件]序號(hào)問題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述基金銷售業(yè)務(wù)在內(nèi)部各部門的職責(zé)分工網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)的管理（ ）□不適用（ ）□不適用基金銷售人員的管理基金銷售業(yè)務(wù)的激勵(lì)政策基金銷售異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告對(duì)基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制對(duì)基金銷售信息技術(shù)內(nèi)部控制員工行為規(guī)范客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基金宣傳推介材料管理基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示的管理客戶投訴處理體系基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核控制、投資人權(quán)益須知樣本[上傳附件]、銷售協(xié)議樣本[上傳附件]、銷售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務(wù)責(zé)任？ □是 □否、基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些?[上傳附件]十二、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程[上傳附件]序號(hào)問題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述客戶身份識(shí)別的操作流程基金交易賬戶簽約、解約操作流程基金賬戶開立、銷戶操作流程基金賬戶登記、撤銷操作流程基金認(rèn)購(gòu)操作流程基金申購(gòu)操作流程基金贖回操作流程基金轉(zhuǎn)換操作流程基金定期定額投資操作流程基金分紅方式設(shè)置與變更操作流程基金轉(zhuǎn)托管操作流程非交易過戶等被動(dòng)接受類業(yè)務(wù)的操作流程投資人交易失敗的處理流程客戶投訴的處理流程自助交易系統(tǒng)操作流程（ ）□不適用（ ）□不適用、業(yè)務(wù)憑證樣本[上傳附件]十三、基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程、基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程[上傳附件]序號(hào)問題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述總部與分支機(jī)構(gòu)資金清算流程基金認(rèn)購(gòu)資金清算流程基金申購(gòu)資金清算流程基金贖回資金清算流程基金分紅資金清算流程、資金交收時(shí)間的約定是否符合法律法規(guī)的要求？□是 □否十四、賬戶管理制度、基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度[上傳附件]序號(hào)問題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述投資人基金交易賬戶的管理投資人基金賬戶的管理基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的管理十五、銷售適用性制度、銷售適用性管理制度[上傳附件]、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法（ ）、對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主體□自己評(píng)價(jià)　 部門名稱（?。醯谌皆u(píng)價(jià)　 機(jī)構(gòu)名稱（?。?