【正文】 候不得向外（包括向?qū)傧聼o關(guān)職員）　　泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；　?。?）無權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)承擔(dān)對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任；　　（5）有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)和受益人等有關(guān)資料提供便利條件?！　。ㄍǔ?2個月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)處理。　?。?）向主管機關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實施；　?。?）負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜?！　?、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。　　、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議?！　〉谑粭l本基金的結(jié)業(yè)的清盤　　，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)?！　。骸　。?）對本基金章程進行修改或增補；　?。?）對本契約進行修改或增補；　　（3）已終結(jié)會計年度的收益分配議案；　?。?）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；　　（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；　?。?）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；　?。?）其它有關(guān)本基金的重大事項?！　?、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。特別決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對方為有效。　?。セ蛞陨系某鱿说奶嶙h而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案?！　。セ蛞陨系氖芤嫒嘶蚱湮腥顺鱿娇烧秸匍_并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議；則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50％或以上?！　?、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前20天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人?！　〉谑畻l受益人大會及決議　　，通常在該會計年度終了后的2個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開?！　?，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式?！　。瑸樵摃嬆甓鹊目煞峙涫找婵傤~。　　，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人?！　〗?jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件?！　?，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告?！　〉诎藯l會計和審計報告　　，獨立核算，自負(fù)盈虧。　　，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付?！　　⒓緢蟮任募馁M用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付?！　?，％，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取?！　〉谄邨l本基金的費用　　，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認(rèn)購人在認(rèn)購基金單位時一并支付?！　。瑢⑸鲜鐾顿Y項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值?！　?，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值?！　。?）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算?！　。?）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。　?。?）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計算。　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對差錯承擔(dān)任何責(zé)任?！　　⒄諊H慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行?！　?。　　，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意?！　?。　　，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）；　?、儆捎诒净鹑炕虿糠仲Y產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；　　②由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；　?、塾捎诒净鹪诮?jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)?！　〉谖鍡l基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制　　，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值?！　?，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費?！　”净饐挝簧鲜泻蟮慕灰滓?guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行?！　??！　。?）受益人所持有的基金單位份額；　?。?）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；　?。?）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期?！　〉谒臈l受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓　　，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理?！　??！?