投資銀行自營與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2024-10-24 15:20本頁面
【正文】 暴利要求 集中投資、操縱股票價(jià)格 主觀決策、依賴技術(shù)分析、概念 被動(dòng)規(guī)范，忽視規(guī)范管理 低 流 動(dòng) 性 劇 烈 波 動(dòng) 穩(wěn) 定 收 益 較 低 風(fēng) 險(xiǎn) 高 流 動(dòng) 性 追 漲 殺 跌 XX公司資產(chǎn)管理的目標(biāo)顧客 目標(biāo)顧客 ：擁有巨額資金，希望通過規(guī)范操作獲得穩(wěn)定收益的投資者，我們認(rèn)為，隨著市場(chǎng)的發(fā)展，他們將成為市場(chǎng)的主流。XX公司的股東分別為：中國建設(shè)銀行 （ 占 %）摩根士丹利國際公司 （ 占 35%） 中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)投資但保公司 （ %） 香港名力集團(tuán) （ 占 %） 經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn) ， XX公司從事的業(yè)務(wù)范圍包括：企業(yè)重組 、 收購與合并顧問項(xiàng)目融資顧問投資顧問及其它相關(guān)顧問業(yè)務(wù)人同幣普通股票 、 人民幣特種股票 、 境外發(fā)行股票 、 境內(nèi)外政府債券的承銷人民幣特種股票 、 境外發(fā)行股票 、 境內(nèi)外政府債券的自營買賣基金的發(fā)起與管理外匯買賣境外企業(yè)等 。 案例： XX公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) XX公司 XX資產(chǎn)管理部 投資理念與策略 投資產(chǎn)品 管理流程 組織結(jié)構(gòu) 關(guān)于 XX公司 中國國際金融有限公司 （ XX公司 ） 成立于 1995年 ， 是由國內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)和大型公司共同投資 、 具有戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的國際投資銀行 ， 總部設(shè)在北京 ， 股東總資產(chǎn)逾 5800億美元 。證監(jiān)會(huì) 《 證券公司內(nèi)部控制指引 》 中也要求券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要與公司的自營、經(jīng)紀(jì)、承銷等其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格區(qū)分，對(duì)受托資產(chǎn)要進(jìn)行專戶操作、獨(dú)立核算。營業(yè)部由于專業(yè)人才較缺乏、運(yùn)營資金規(guī)模較小，資金運(yùn)作能力較低，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，容易出現(xiàn)管理漏洞和債務(wù)窟窿。到了 199 1998年，由于當(dāng)時(shí)一級(jí)市場(chǎng)非?；钴S，上市公司也將募集資金的空余款項(xiàng)委托主承銷商進(jìn)行投資。并且，隨著各國股票市場(chǎng)、保險(xiǎn)公司以及養(yǎng)老金計(jì)劃等的迅速發(fā)展，銀行在金融和經(jīng)濟(jì)體制中的地位相對(duì)下降，資產(chǎn)管理在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位仍將進(jìn)一步凸顯 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
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