【正文】 券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫(kù)存證券報(bào)表于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )[2009年5月真題]2．證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。 A．財(cái)務(wù)報(bào)告B．審計(jì)報(bào)告 c．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 D．法律意見(jiàn)書(shū) 14．給予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列( )情況下。 A．是落實(shí)檢查、加大監(jiān)管力度的必要手段 B．有利于證券交易“三公”原則的貫徹 C．有利于保護(hù)投資者的利益和維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序 D．為證券市場(chǎng)健康、規(guī)范的發(fā)展提供保證 12．證券公司有( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。A．個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B．單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款c．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可D．證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格 10．《刑法》規(guī)定適用于下列行為中的( )。A．證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表B。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求其提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料c．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據(jù) 7．證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容不包括( )。 A．加強(qiáng)自律管理 B．加強(qiáng)監(jiān)管 C．規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 D．加強(qiáng)規(guī)?？刂? 5．證券公司加強(qiáng)自律管理的主要措施有( )。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．審計(jì)事務(wù)所 C．律師事務(wù)所 D．咨詢公司 3．專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有( )。D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的 二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1．下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。A．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 c．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) D．泄漏對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息 15．根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有( )行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。 A．10 B．30 C．60 D．100 13．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。 A．3 B．5 C．10 D．20 11．《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。 A．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 9．《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處10萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。 A．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 7．證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu) 5．證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。證券公司的證券自營(yíng)賬戶 A．每半年 B．每年 c．每月 D．每季 3．根據(jù)證券交易所管理辦法，證券交易所于每年( )過(guò)后的30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。( ) 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1．自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。( ) 10．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易不屬于操縱市場(chǎng)行為。( ) 8．在與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕人員。( ) 6．買(mǎi)賣(mài)基金是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。( ) 4．只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買(mǎi)炒賣(mài)股票的。( ) [2009年5月真題] 2．內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買(mǎi)賣(mài)，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。A．證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格B．制造證券市場(chǎng)假象c．誘導(dǎo)或致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定D．?dāng)_亂證券市場(chǎng)秩序，達(dá)到獲利或減少損失的目的 15．( )屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。A．以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券B．以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某幾種證券c．在一定時(shí)間內(nèi)頻繁、大量買(mǎi)賣(mài)某一種或幾種證券導(dǎo)致市價(jià)異動(dòng)D．散布不實(shí)信息影響證券價(jià)格 13．證券公司操縱市場(chǎng)行為對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成的嚴(yán)重危害有( )。 A．發(fā)行人的打字員 B．證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 C．通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師11．下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。 A．證券發(fā)行人訂立的普通購(gòu)銷(xiāo)合同 B．發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域 c．發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資100萬(wàn)美元用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備 D．發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)問(wèn)題，虧損面達(dá)到凈資產(chǎn)的7％ 9．下列交易活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易的是( )。A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B．公司涉及的重大訴訟C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的10％但不及30％D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 7．下列信息在未公開(kāi)之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的是( )。 A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券 B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券c．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券 5．可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括( )。 A．加強(qiáng)自律管理 B．加強(qiáng)監(jiān)管c．完善法制 D．嚴(yán)格把關(guān) 3．內(nèi)幕交易的不利后果有( )。A．以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用c．進(jìn)行批量委托操作 D．與代理業(yè)務(wù)混合操作 二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1．下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。 A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶 ． B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用 c．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D．賬外自營(yíng) 15．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。A．持有公司3％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B．公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員c．保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員 13．證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的( )，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券c．將自營(yíng)賬戶借給他人使用D．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 11．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為是( )。 A．以散布謠言等手段，影響證券交易 B．出售并不持有的證券 C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D．以默示的方式，約定與其他投資者在某一時(shí)問(wèn)內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券 9．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為屬于( )。A．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 B．上市公司發(fā)生重大債務(wù)C．上市公司25％的董事發(fā)生變動(dòng)D．上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 8．操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。A．聽(tīng)信股評(píng)人士的分析報(bào)告，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券B．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作操縱市場(chǎng)c．將自營(yíng)賬戶借給他人使用D．證券公司在從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，以當(dāng)日賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)的同種證券抵充 6．在以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。A．發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化c．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次等于該資產(chǎn)的20％D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 4．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。A．利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券B．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) c．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券，或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券D．自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增，建議自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)進(jìn)該股票 2．以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。( ) 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。( ) 19．在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。( ) 17．自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。( ) 15．自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( ) 13．自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。( ) 11．計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。 ( ) 9．投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。( ) 7．從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。( ) 5．非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。( ) 3．自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)決定。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。 A．內(nèi)部監(jiān)察原則 B．外部防范原則 C．重點(diǎn)防范原則 D．綜合防范原則 23．某證券公司自營(yíng)證券種類(lèi)涉及5個(gè)行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有( )。A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B．證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失C．證券公司因自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D．證券公司因?qū)⒆誀I(yíng)業(yè)務(wù)與客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失 21．自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策制度要求做到( )。 A．客觀 B．公平 C．公正 D．可量化 19．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度包括( )。 A．信息 B．賬戶 C．資金 D．會(huì)計(jì)核算 17．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控。 A．股票 B．股票基金 C．債券 D．債券基金 15．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控包括( )。 A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) c．合作意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) 13．自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。 A．要建立防火墻制度 B．要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制 c．應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 D．應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 11．證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。 A．已知 B．可測(cè) C．可控 D．可承受 9．下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。A．應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度