【正文】 投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。 A．自營業(yè)務決策制度 B．自營內部監(jiān)督與檢查制度 C．自營操作指令的權限及下達程序 D．自營操作指令的請示報告程序 20．在證券公司自營業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有( )。 A．有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營 B．根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權限 c．投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定 D．建立健全決策程序 22．證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則包括( )。 A．中央銀行調整利率 B．證監(jiān)會發(fā)布漲跌停板制度 C．網(wǎng)絡泡沫破滅 D．出現(xiàn)通貨膨脹 三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)1．從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。( )[2009年5月真題] 2．在證券公司自營業(yè)務中，自營業(yè)務部門負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。( ) 4．投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高決策機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。( ) 6．自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。( ) 8．在自營業(yè)務運作管理中，證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險。( ) 10．對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。( ) 12．證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。( ) 14．證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。( ) 16．自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。( ) 18．證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務，應當將經(jīng)營兩類業(yè)務的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量、內容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。下列說法中，不屬于內幕交易行為的是( )。A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述c．發(fā)行人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 3．下面的( )不能構成內幕信息。 A．內幕交易 B．專設自營賬戶 c．操縱市場 D．假借他人名義進行自營業(yè)務 5．下列不屬于證券自營業(yè)務的禁止行為的是( )。 A．證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對公司的資
產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生顯著影響B(tài)．發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化c．因業(yè)務需要，發(fā)行人計劃購置1輛價值約20萬元的小轎車D．發(fā)行人發(fā)生重大債務 7．以下( )不屬于內幕信息。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是( )。 A．內幕交易 B．操縱市場 c．欺詐客戶 D．正常行為 10．( )屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A．用以自己名義開設的賬戶進行交易 B．委托其他證券公司代為買賣證券c．假借他人名義進行自營業(yè)務 D．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 12．證券交易內幕信息的知情人不包括( )。A．供求關系 B．交易價格 c．市場秩序 D．交易量 14．在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。A．將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動D．以散布謠言等手段影響證券交易 16．在證券公司的自營業(yè)務中，可以( )。[2009年5月真題]A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內幕信息B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易c．無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易D．內幕交易只可能發(fā)生在內幕人員身上 2．在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括( )。 A．嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則 B．損害投資者的利益 C．破壞證券市場的穩(wěn)定 D．造成證券流動性減弱 4．常見的內幕交易包括( )。 A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失 B．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化 c．公司的董事、1／2以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動 D．持有公司3％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化 6．下列事項中，屬于內幕信息的是( )。 A．證券發(fā)行人訂立重要合同 B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務的違約情況 C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境發(fā)生重大變化 D．發(fā)行人的分配股利和增資計劃 8．內幕信息包括( )。 A．某非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券 B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券 C．某非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券 D．某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票 10．屬于內幕人員的是( )。 A．內幕交易 B．操縱市場 c．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 D．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 12．下列行為中屬于操縱市場行為的有( )。 A．人為地制造虛假的證券供給和需求 B．破壞市場秩序 c，造成證券價格異常波動 D．損害廣大投資者利益 14．證券公司操縱市場的行為是指( )。A．非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為B．以自己不同的賬戶在相同的時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為c．證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為D．委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券的行為 三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)1．內幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。( ) 3．發(fā)行人內部某位監(jiān)事發(fā)生變動是內幕信息之一。( ) 5．持有公司6％股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化，這不屬于內幕信息。( ) 7．如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。( ) 9．發(fā)行人注冊地址的變更屬重大內幕信息。( ) 11．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。 A．1 B．2 C．3 D．4 2．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應( )向中國證監(jiān)會報送年報。A．1月1日和7月1日 B．4月30日和9月30日C．5月1日和10月1日 D．6月30日和12月31日 4．下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是( )。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．2倍以上3倍以下 D．2倍以上5倍以下 6．證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以( )的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。 A．1倍以上5倍以下 B．2倍以上5倍以下 c．3倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下 8．證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、( )的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 A．50 B．60 C．80 D．100 10．《證券法》規(guī)定，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬 元以下的罰款。 A．60 B．100 C．200 D．300 12．《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券白營業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。A．警告 B．罰款 c．沒收非法所得 D．撤銷相關業(yè)務許可 14．以下的( )不是《刑法》第一百八十二條規(guī)定的違法行為。A．單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的B．以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的c．以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的 。[2009年5月真題]A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所c．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰 2．中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。A．完善了證券公司內部監(jiān)控機制B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件C．對防范內幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用D．有利于提高自營業(yè)務的收益 4．禁止內幕交易的主要措施有( )。A．在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離c．嚴肅保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不透露、不利用內幕信息D．加強員工內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒賣股票 6．中國證監(jiān)會對證券自營業(yè)務的監(jiān)管內容有( )。A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格c．要求會員按季編制庫存證券報表D．對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案 8．下列說法正確的有( )。中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理c．中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料D．自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一 9．關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定，下列說法正確的有( )。A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重B．以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節(jié)嚴重c．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的，情節(jié)嚴重D．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重 11．對自營違規(guī)處罰的意義有( )。A．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查B．不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告c．由上市公司或其關聯(lián)公司持有5％以上股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票D．以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券 13．為股票發(fā)行出具( )等文件的有關人員，在該股票承銷期內和期滿6個月內，不得購買或持有該股票。 A．不配合證監(jiān)會調查 B．不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料 c．委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券 D．偽造、變造、銷毀交易記錄 三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)1．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存15年。( ) 3．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況。( ) 5．證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的15日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。 ( ) 7．證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務情況以及相關的資金來源和運用情況每個季度進行定期檢查，并要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料以及其他相關業(yè)務資料。( ) 9．證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以lO萬元以上30萬元以下的罰款。( ) 11．通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30％時，不得繼續(xù)收購。( ) 13．《證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。( )14．《證券法》規(guī)定：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。 ( ) 15．《證券法》規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作。( ) 17．《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁