【正文】 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 監(jiān)視和測量 顧客滿意 1)是否建立了監(jiān)控系統(tǒng)以對顧客的滿意程度的信息進行監(jiān)控？是否規(guī)定了獲取上述信息的聯(lián)絡(luò)渠道？ 查驗監(jiān)控系統(tǒng)的組織機構(gòu)及獲取信息的渠道。 查驗確定的范圍是否包含確保產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系的符合性和持續(xù)改進的有效性。 7）是否對操作人員進行培訓，以防止因調(diào)整不當而使校準失效？查驗 培訓記錄 8）對用于監(jiān)視和測 量的軟件在使用前是否對其滿足預期用途的能力進行確認？請出示確認的記錄。 2)是否按規(guī)定對產(chǎn)品的標識、搬運、包裝、儲存和保護進行了有效控制？ 查驗現(xiàn)場的防護情況與規(guī)定的符合性，并評價防護的結(jié)果是否能確保產(chǎn)品不損失、不變質(zhì)、不丟失直至安全、完好的交付顧客驗收。 3)是否很好地儲存和維護顧客的財產(chǎn) ? 查驗財產(chǎn)儲存和維護的證據(jù) 4)當發(fā)現(xiàn)損壞、丟失和不適用情況時是否及時以書面形式向顧客報告？ 查驗報告的證據(jù)。 查驗質(zhì)量 計劃 /作業(yè)指導書的適宜性 . 2)是否對所配備的設(shè)備能力和精度進行過確認 ? 查驗所提供的確認證據(jù) . 3)特殊過程的操作人員的技能和經(jīng)驗是否經(jīng)過鑒定 ? 查驗鑒定的記錄 . 4)對所策劃的過程能力是否進行再確認 ? 查驗特殊過程的生產(chǎn)記錄及工藝紀律的檢查記錄是否完善 . 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 標識和可追溯性 1)對產(chǎn)品的標識是否規(guī)定了適當?shù)姆椒?? 查 。 5)是否對需進行監(jiān)視和測量的過程實施過監(jiān)視和測量 ?請出示相關(guān)證據(jù) . 6)是否對產(chǎn)品的放行、交付和售后服務的要求進行規(guī)定？ 查驗相關(guān)規(guī)定，包括放行、交付的準則、服務規(guī)范及實施的記錄等。 3)基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否滿足生產(chǎn)和服務提供過程需要 ?是否進行了維護和保養(yǎng) ? 查驗配置情況及維護保養(yǎng)記錄。 2)是否建立并保持必要的作業(yè)指導書 ?請出示。 2)當本組織和顧客對擬采購產(chǎn)品在供方貨源處進行驗證時，在采購文件中是否規(guī)定了驗證的安排及產(chǎn)品放行的方法（查驗采購文件及實施記錄） 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 生產(chǎn)和服務的提供 生產(chǎn)和服務提供的控制 1)是否獲得表明產(chǎn)品的相應信息，以確保授控的過程能明確達到所規(guī)定的質(zhì)量要求？請出示。 2）采購文件在實施前是否得到授權(quán)人對其適宜性、充分性進行審批？查驗審批的簽署。 采購 信息 1) 1）采購前是否建立并保持采購文件以提供適當?shù)牟少徯畔??請出示采購文件。 3）對合格供方是否進行有效控制，必要時更新供方？ 查：控制的記錄，包括更新的記錄。 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 采購 采購 過程 1)是否依據(jù)采購 質(zhì)量對最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度規(guī)定了對供方和采購產(chǎn)品的控制程度 ?查相關(guān)規(guī)定是否滿足要求。 查以下記錄： a） 發(fā)現(xiàn)的問題 b） 采取的措施 c） 措施的的實施記錄 d） 措施的驗證記錄。 查：確認記錄的完整性和方式的適宜性。 18）是否能確保未能通過驗證的問題不轉(zhuǎn)入下一階段 ？請出示相關(guān)證據(jù)。 查：各驗證點驗證結(jié)果及跟蹤措施的記錄。 b)對識別的問題已采取了糾正措施并對糾正措施的有效性進行了驗證。 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 12）是否建立并保存評價結(jié)果和任何跟蹤措施的記錄？請出示： 13）未能通過評審的設(shè)計階段是否得到有效的處置并確保不進入下一階段？請出示相關(guān)證據(jù)。 7． 3． 3 設(shè)計和開發(fā)輸出 7）是否確定了設(shè)計開發(fā)的輸出的內(nèi)容并形成文件？這些文件在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人審批？ 查：形成文件的輸出規(guī)定及審批情況。 d)以前類似設(shè)計的適用信息； e)其他要求：包括使用條件及限制、配套的材料、零件、部件及分機；需開發(fā)的材料及工藝等。 7． 3． 2 設(shè)計和開發(fā)輸入 5）設(shè)計輸入的信息是否形成文件？請出示： 查：設(shè)計輸入文件是否包含以下內(nèi)容： a)產(chǎn)品的適用性要求 b)預計產(chǎn)量、成本、價格、投資預算以及投放市場的目標。 查：可研報告、項目、建議書、標書、合同、訂單的完整、適宜性。 3） 是否充分利用溝通信息 尋求改進機會，實現(xiàn)持續(xù)改進？ 查驗利用信息及改進的有效性。 查：變更信息是否被及時有效傳遞？ ． 3 顧客 溝通 1） 是否明確規(guī)定了與顧客 溝通的職責、權(quán)限和溝通的內(nèi)容及方法？ 查驗和評價這些明確規(guī)定是否能了解顧客的要求并獲取顧客滿意 /不滿意的相關(guān)信息。 4）對口頭合同 /訂單是如何進行評審的？查驗口頭合同 /訂單的評審記錄。 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審 1） 為什么要對顧客及法 律、法規(guī)與產(chǎn)品 有關(guān)的要求進行評審？評審應達到什么目的 . 2）是否依據(jù)確定的要求進行評審？請出示合同管理臺帳； 查驗臺帳內(nèi)的合同訂單評審的記錄，評價評審能否滿足以下要求： a)在做出提供產(chǎn)品承諾之前； b)評審的內(nèi)容、參加的人員、記錄的填寫及簽署的內(nèi)容是否符合程序文件的規(guī)定； c)評審中發(fā)現(xiàn)的不適宜問題是如何處理的？請出示處置的記錄。 3）為增進顧客滿意度規(guī)定了那些附加要求？請出示附加要求的證據(jù)。 a)合同 /定單； b)市場信 息調(diào)查報告； c)顧客反饋信息； d)產(chǎn)品 /業(yè)務論證報告； e)服務的公開承諾。 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 實現(xiàn) 是否針對具體的產(chǎn)品、項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 7． 1 產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃 目、合同 /訂單進行過實現(xiàn)過程的策劃？策劃的結(jié)果是否建立并保持形成文件的質(zhì)量計劃？ 查：質(zhì)量計劃編制內(nèi)容是否包含： a)與 質(zhì)量管理體系其他過程要求相一致； b)是否依據(jù)產(chǎn)品特性建立目標值、質(zhì)量要求和約束條件； c)是否確定了相應的過程、文件和資源的需求； d)是否確定了監(jiān)視和測量以及產(chǎn)品的接受準則； e)是否規(guī)定了實現(xiàn)過程及產(chǎn)品滿足要求應提供的質(zhì)量記錄。 工作環(huán)境 1） 為實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務 質(zhì)量的符合性確定了哪些環(huán)境因素？確定的環(huán)境因素是否以文件化的方式加以規(guī)定？ 查：確定的環(huán)境因 素是否符合產(chǎn)品特性和法律、法規(guī)的要求。 5） 為確保生產(chǎn)和服務的 提供持續(xù) 的滿足要求，配備了哪些監(jiān)視和測量裝置（包括硬件和軟件？） 查：監(jiān)視和測量裝置的控制情況是否符合 條款的要求。 3） 為確保生產(chǎn)和服務的 提供能夠持續(xù)的滿足要求配了哪些過程設(shè)備？ 查：設(shè)備臺帳及設(shè)備檔案，評價設(shè)備的適合性。 查驗和評價平面的布置是否滿足定置管理的要求。包括特殊工種的證件。 2）是否依據(jù)確定的培訓需求提供了培訓？ 查：培訓記錄。 人力資源 1） 是否對從事影響 質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員應具備的教育、培訓、經(jīng)歷和技能進行確認？ 總則 2）是否按確認的教育、培訓、經(jīng)歷和技能準則選擇和配備了人力資源并能確保他們是能夠勝任本職工作的？ 查：人員具備的能力是否滿足能力確認的要求。 管理評審 1）為什么要進行管理評審？管理評審由誰主持、誰參加？請陳述上次管理評審的時間、地點、主持人、參與人。 符合性審核檢查表 受審核部門 章節(jié)號 檢查內(nèi)容 審核記錄 不符合項 觀察項 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 內(nèi)部 溝通 3）是否進行過溝通？請出示溝通的證據(jù)。 內(nèi)部 溝通 1）為什么要進 行內(nèi)部溝通？是否規(guī)定了溝通的程序？請出示。 3）部門的職責、權(quán)限是否落實到相關(guān)人員并得到有效履行？請出示分工和履行職責、權(quán)限的客觀證據(jù)。 職責、權(quán)限和溝通職責和權(quán)限 1）質(zhì)量手冊、程序文件及相關(guān)文件中是否規(guī)定了你部門的職責權(quán)限。 2）是否按形成文件的程序規(guī)定進行了質(zhì)量管理體系策劃？請出示策劃的證據(jù)。 3）為 實現(xiàn)既定的質(zhì)量目標你部采取了哪些有效措施？ 質(zhì)量 管理 體系 策劃 1）是否建立并保持了形成文件的質(zhì)量管理體系策劃程序。 以顧客1）為什么要以顧客為中心？ 北京博凱偉 業(yè)科技有限公司 為中心 2）如何體現(xiàn)組織是以顧客為中心的？ 查： a)是否了解和掌握顧客明確的和隱含的需求和期望？ b)是否將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為本組織的明確規(guī)定？ c)是否將本組織的明確規(guī)定通過 QMS的運作加以實現(xiàn)？ 質(zhì)量方針 1）是否建立了形成文件的質(zhì)量方針？請詳述質(zhì)量方針的內(nèi)容？ 2）應如何理解質(zhì)量方針？ 3）為實現(xiàn)既定的質(zhì)量方針你部門應怎么做？請出示相關(guān)證據(jù)。 查：清單內(nèi)收集的質(zhì)量