【正文】 較、判斷和計(jì)算，得到不同方案風(fēng) 險(xiǎn)的水平，從而為方案的選擇提供決策依據(jù)。同時(shí)，它有固定的分析 流程，可以用計(jì)算機(jī)來(lái)輔助建樹(shù)和分析，大大提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。它是一種具有廣闊應(yīng)用范圍和發(fā)展前途的風(fēng)險(xiǎn)分析方法， 尤其對(duì)較復(fù)雜系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)非常有效。故障樹(shù)分析是以故障樹(shù)為模型，對(duì)項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析的 過(guò)程，把項(xiàng)目實(shí)施中最不希望發(fā)生的事件或項(xiàng)目狀態(tài)作為風(fēng)險(xiǎn)分析的目標(biāo)，在故 障樹(shù)中稱為頂事件；繼而找出導(dǎo)致這一事件或狀態(tài)發(fā)生的所有可能的直接原因， 在故障樹(shù)中稱為中間事件；再跟蹤找出導(dǎo)致這些中間事件發(fā)生的所有可能直接原 因，在故障樹(shù)中稱為底事件，直到追尋到引起中間事件發(fā)生的全部原發(fā)事件為止。 故障樹(shù)分析法 故障樹(shù)分析法 (FTA, Fault Trees Analysis)是 1961 年到 1962 年期間，美國(guó)貝爾 電話實(shí)驗(yàn)室的 Watson 和 Mearns 等人在分析和預(yù)測(cè)民兵式導(dǎo)彈發(fā)射控制系統(tǒng)安全性 時(shí)首先提出并采用的分析方法。一般采取的程序是：由單位項(xiàng) 目管理人員根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)類型制定出調(diào)査方案，確定調(diào)査內(nèi)容，包括 材料供應(yīng)情況 北京交通大學(xué)碩士學(xué)位 論文 ___________________ 工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分折 本項(xiàng)目可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等內(nèi)容。 頭腦風(fēng)暴法是通過(guò)專家之間的相互交流，將專家的論點(diǎn)集中精化、集思廣益、互 相啟 發(fā)，有利于形成智力的風(fēng)暴型突破，但是選擇專家類型成為關(guān)鍵。專家調(diào)査法主要包括：專家個(gè)人判斷法、頭腦 風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ǖ确椒ā? 業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化 業(yè)主的社會(huì)信譽(yù) 工程款支付情況 業(yè)主改變?cè)O(shè)計(jì)方案 圖 Figure the risk factor classification of bidding price 投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析方法 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是大系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分折的主要方法，它是以專家為索取信息的重要對(duì) 象。 ④業(yè)主經(jīng)常改變主意，如改變?cè)O(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案，打亂工程施工秩序，但又不 愿意給承包商以補(bǔ)償?shù)鹊?〖 24】 。業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)有：①業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化， 如經(jīng)濟(jì)狀況惡化，淑臨倒閉或破產(chǎn)；無(wú)力繼續(xù)實(shí)施工程，無(wú)力支付工程款，工程 17 T 稗項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分折 被迫中止等；②業(yè)主的社會(huì)信 171。例 如本企業(yè)的資金情況、施工能力狀況、能否如期完工、工程飽和度、工人素質(zhì)和 施工機(jī)械狀況、承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤等等。 三是投標(biāo)企業(yè)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。 二是環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)因索，這類風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目所處的自然、政治、經(jīng)濟(jì)、 技術(shù)等環(huán)境引起的。本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，結(jié)合本人在參與投標(biāo)工作中的經(jīng)驗(yàn)將建 設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素分成了四類 一是項(xiàng)目自身方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。 影響工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素 投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素是指工程在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程中可能形成風(fēng)險(xiǎn)的各類問(wèn)題和原 因。 本章確定投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)率的方法在投標(biāo)報(bào)價(jià)實(shí)踐中有一定的應(yīng)用，后面 第 4 章將應(yīng)用這種方法確定投標(biāo)報(bào)價(jià)決策項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)率從而為最終報(bào)價(jià)的確 定提供參考作用。通過(guò)這兩個(gè)標(biāo)底分別確定相應(yīng)的投標(biāo)價(jià)格，最后再進(jìn)行盈虧平街分析，即確 定保本點(diǎn)，再拫據(jù)在本次投標(biāo)中預(yù)期的利潤(rùn)及上面分析得到的復(fù)合標(biāo)底法所確定 的投標(biāo)價(jià)格的變化范圍即可確定正式的投標(biāo)報(bào)價(jià)。③有利于合同的履行，能有效控制開(kāi)發(fā)商和施工單位的 陰陽(yáng)合同?現(xiàn)象 但該方法是建立在每個(gè)投標(biāo)單位都能準(zhǔn)確估計(jì)業(yè)主的標(biāo)底的情況下建立的， 在實(shí)際操作中，這種假設(shè) 發(fā)生的可能性很小，因此該方法也存在著一定的誤差。②工程質(zhì)量等和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)得到保證。 北京 交調(diào)大 學(xué)碩士學(xué)位論文 ____________________ 工程項(xiàng) S 投標(biāo)報(bào)價(jià) 理 論華礎(chǔ) 15 與?最低價(jià)中標(biāo)法?相比，該方法有如下優(yōu)點(diǎn)：①可有效杜絕惡性競(jìng)爭(zhēng)。因 此 在確定其具體數(shù)值時(shí)存在著業(yè)主和投標(biāo)單位之間以及投標(biāo)雄位之間的博萍，最終 在他們之間達(dá)到一種均衡，其過(guò)程的實(shí)質(zhì)就是投標(biāo)報(bào)價(jià)調(diào)整的一種循環(huán)過(guò)程，各 個(gè)投標(biāo)審位都在根據(jù)自己掌握的對(duì)手報(bào)價(jià)的情況，不斷調(diào)整自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)，使 自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)在投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的形式。復(fù) 合標(biāo)底是指以某一標(biāo)段的招標(biāo)人所做的標(biāo)底乘上一定權(quán)數(shù) U所得乘值與各投標(biāo)單 位的有效報(bào)價(jià)加權(quán)平均乘上相應(yīng)的權(quán)重 (1U)所得乘值之和作為評(píng)標(biāo)標(biāo)底。這種決定了投標(biāo)報(bào)價(jià)的原則實(shí)際上反映了博弈方所面臨的矛盾，那就是 標(biāo)價(jià)越小中標(biāo)機(jī)會(huì)就越大，但中標(biāo)利益較??；而標(biāo)價(jià)越大中標(biāo)的機(jī)會(huì)就越小，但 中標(biāo)收益就大 .因此，采取兼顧中標(biāo)機(jī)會(huì)和收益大小的折中原則也就是成 本價(jià)加 上自己估計(jì)其他博弈方利潤(rùn)加價(jià)的一個(gè)比例來(lái)進(jìn)行報(bào)價(jià)是這種摸式的最佳選擇。則得益困數(shù)期望 值為 E{u,) = {bc)[\p{b,bj) ...(22) i*J 這里 bj 條 b! b!的概率， Yl 她 表示選擇純策略組織的各個(gè)概率 1*1 的乘積， Zv是投標(biāo)人 J“的報(bào)價(jià)， （ 6C)是中標(biāo)者的凈收益。 在報(bào)價(jià)博棄中，毎個(gè)投標(biāo)人只知道自己對(duì)招標(biāo)工程的個(gè)別成本，并不通曉其 他人對(duì)該工程的個(gè)別成本，只是對(duì)別人可能的個(gè)別成本有一個(gè)主觀概率，所以是 不完全信息的靜態(tài)博棄。 C,只有 i 自己知道，并且相互獨(dú)立，假設(shè)投 標(biāo)人均為理性的，若他中標(biāo)則凈效益為 i, c,， 否則效益為 0。 ④利于反腐倡廉，招標(biāo)單位與施工單位間關(guān)系清楚，體現(xiàn)公平公正公開(kāi)原則。 ②以報(bào)價(jià)最低的單位中標(biāo)，降低了業(yè)主的投資成本，提高了業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益。從理論上 講，最低價(jià)中標(biāo)是 一個(gè)較為完美的評(píng)標(biāo)方法，它能最大限度地節(jié)約建設(shè)資金，加之方法簡(jiǎn)審易行， 目前多數(shù)招投標(biāo)活動(dòng)中都愿意采用此方法。因此，在我國(guó)目前更加常用的是最低價(jià)中標(biāo) 報(bào)價(jià)決策模型和復(fù)合標(biāo)底中標(biāo)報(bào)價(jià)決策模型，下面分別進(jìn)行說(shuō)明。在這種信息不完備的情況下，上述的 決策方法就缺乏有效的處理手段，在實(shí)際決策中往往會(huì)產(chǎn)生較大的誤差。 上述模型均是在概率模型的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，是建立在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手過(guò)去投 標(biāo)的有關(guān)資料和信息十分了解基礎(chǔ)上的，在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)掌握充分時(shí)會(huì)得到比較 理想的分析結(jié)果，這要求投標(biāo)方必須擁有比較全面的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，并且假 定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的投標(biāo)模式穩(wěn)定不變。他們的模型涉及到競(jìng)標(biāo)環(huán)境中對(duì)最優(yōu)標(biāo)高率 13 _________________________ 工 gj^BRf 示報(bào)價(jià)理論基礎(chǔ) 有重要影響的一些因素，如成本估計(jì)、標(biāo)高、競(jìng)爭(zhēng)者個(gè)數(shù)、競(jìng)爭(zhēng)者的身份、承包 工程的類型等等。 (4) Morin 和 Clough 模型 Morin 和 Clough 很好地改進(jìn)了 Friedman 模型，提出了一種離散概率模型’并將 它編成了計(jì)算機(jī)程序（稱作為 OPBID)。對(duì)某個(gè)競(jìng)標(biāo)環(huán)境，假設(shè)投標(biāo)人面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)者情況為：具體知道的 競(jìng)爭(zhēng)者有幾個(gè)，其他競(jìng)爭(zhēng)者的個(gè)數(shù)和身份都不清楚。 (3 CaseyShaffer 模型 Casey 和 Shaffer 提出的模型本質(zhì)上是 Friedman 模型的修改，一個(gè)修改是他們假 設(shè)了實(shí)際成本等于估計(jì)成本 。他們通過(guò)分析歷史數(shù)據(jù)獲得一個(gè)物品的估計(jì)價(jià)值 V與某個(gè)報(bào) 價(jià)、贏得該物品的概率 pOO 之間的直接關(guān)系，認(rèn)為比率 r = 是一個(gè) 概率密度函數(shù)與 V無(wú)關(guān)的隨機(jī)變量，近似服從對(duì)數(shù)一正態(tài)分布。 (2) HanssmanRivett 模型 Hanssman 和 Rivett 研究的是第一價(jià)格密封拍賣的投標(biāo)問(wèn)題 。如梁考慮到成本較高的工程吸引較多的競(jìng)爭(zhēng)者，那么對(duì) 任何特定的工程項(xiàng)目投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)者的總數(shù) n 和我方成本估計(jì) C 可能是線性關(guān)系。 Friedman 模型的正確性依賴于下面五 J 匕報(bào)文 _____________________________________ 工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)理論 蘋 礎(chǔ) 12 個(gè)重要的假設(shè)： ①投標(biāo)人的目標(biāo)是期望利潤(rùn)最大 ②充分擁有關(guān)于其它投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)者的以前報(bào)價(jià)信息 ③競(jìng)爭(zhēng)者的報(bào)價(jià)習(xí)慣、報(bào)價(jià)原則不會(huì)發(fā)生突發(fā)性的改變 ④競(jìng)爭(zhēng)者根據(jù)具有不變參數(shù)的投標(biāo)模式隨機(jī)報(bào)價(jià)，即每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者過(guò)去的報(bào)價(jià) 可看作一個(gè)分布中的隨機(jī)樣本 ⑤所有競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)任意合同的報(bào)價(jià)是統(tǒng)計(jì)獨(dú)立的 Friedmn 指出競(jìng)爭(zhēng)者的總數(shù) n 與他們的意圖、合同的規(guī)模等有關(guān)系， 因此可以 把以前的競(jìng)爭(zhēng)者個(gè)數(shù)與響應(yīng)的我方關(guān)于以前報(bào)價(jià)的成本估計(jì)繪成圖，看二者是否 有顯著的關(guān)系。比如雇傭的當(dāng)?shù)毓と巳绨l(fā)生勞資 糾紛或因當(dāng)?shù)馗淖儎趧?dòng)法規(guī)而使承包商 增加工資將發(fā)生虧損，遇到國(guó)家政策和法規(guī)的調(diào)整導(dǎo)致材料和設(shè)備的漲價(jià)，以及 業(yè)主或監(jiān)理工程師的習(xí)難而增加的返工損失等，不按時(shí)付款而增加貸款的利息等， 地質(zhì)、氣候條件等自然災(zāi)害而造成的損失等等。通過(guò)分析這些可變因素，可以了 解投標(biāo)項(xiàng)目計(jì)劃利潤(rùn)的受影響程度。 ②物價(jià)和工資上漲的影響：計(jì)算報(bào)價(jià)時(shí)，要切實(shí)了解當(dāng)?shù)夭牧系奈飪r(jià)水平和 工資水平，并根據(jù)實(shí)際 的情況預(yù)測(cè)其升降趨勢(shì)和幅度，估計(jì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能 發(fā)生的材料、設(shè)備和工資價(jià)格的上漲系數(shù)，與初步基本造價(jià)中計(jì)算的材料、設(shè)備、 人工做比較，最后做出恰當(dāng)?shù)呐袛唷Ｓ捎诩夹g(shù)優(yōu)勢(shì)或地理優(yōu)勢(shì)等原因，供貨商和分包商會(huì)報(bào)出比實(shí)際 價(jià)格髙的報(bào)價(jià)，決策時(shí)要多方比較，仔細(xì)分折，計(jì)算初步基本造價(jià)中這筆費(fèi)用可 以降低多大的比例，并修正初步基本造價(jià)“ (3)預(yù)算造價(jià)的 動(dòng)態(tài)分析 動(dòng)態(tài)分析的過(guò)程主要可從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮： ①工期延誤的影響：由于承包人自身的原因，如材料設(shè)備交貨拖延、管理不 善造成工程延誤、質(zhì)量問(wèn)題造成返工等等，承包人可能會(huì)增大管理費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、 機(jī)械使用費(fèi)以及占用的資金和利息，這些費(fèi)用的增加不可能通過(guò)索賠得到補(bǔ)償， 而且還會(huì)導(dǎo)致誤斯切款。比如：分析直接費(fèi)和管理費(fèi)的比 例關(guān)系，勞務(wù) 費(fèi)和材料費(fèi)的比例關(guān)系，臨時(shí)設(shè)備和機(jī)具設(shè)備費(fèi)用與直接費(fèi)的比例 關(guān)系，利潤(rùn)、流動(dòng)資金、稅金及其利息與總報(bào)價(jià)的比例關(guān)系，并判斷報(bào)價(jià)的構(gòu)成 是否基本合理。 ②分折各項(xiàng)費(fèi)用之間的比例關(guān)系：把預(yù)算造價(jià)的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行分解列表，分 析各頊費(fèi)用之間的比例關(guān)系是否合理。 (2) 預(yù)算造價(jià)的靜態(tài)分折 靜 iS 分析的過(guò)程主要可從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮： ①利用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)宏觀銀核報(bào)價(jià)的合理性：投標(biāo)報(bào)價(jià)的專業(yè)人員在平時(shí)要善于 收集資料，按各個(gè)不同的地區(qū)、不同的行業(yè)、不同項(xiàng)目類別分別進(jìn)行 統(tǒng)計(jì)，比如： 公路橋梁可按橋面平方米造價(jià)，鐵路橋梁按延長(zhǎng)米造價(jià)，房屋工程按平方米造價(jià) 計(jì)算等?，F(xiàn)行的招投標(biāo)的報(bào)價(jià)方式基本都是 工程量清雄的方式，招標(biāo)人要求投標(biāo)人在工程量清單中填列出各取項(xiàng)或分項(xiàng)的卑 價(jià)后，其匯總后的費(fèi)用總額即為投標(biāo)價(jià)格。它分為對(duì)投標(biāo)基 本報(bào)價(jià)的靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分折兩個(gè)過(guò)程。 四、稅金 稅金指按國(guó)家稅法規(guī)定的應(yīng)計(jì)入工程造價(jià)內(nèi)的營(yíng)業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅及教 育費(fèi)附加等，計(jì)算公式為（直接費(fèi) +間接費(fèi) +利潤(rùn)） X 稅率。 (二）企業(yè)管理費(fèi) 企業(yè)管理費(fèi)是指施工企業(yè)組織施工生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理所需費(fèi)用，包括管理人員 工資、辦公費(fèi)、差旅交通費(fèi)、固定資產(chǎn)使用費(fèi)、 工具用具使用費(fèi)、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)、 工會(huì)經(jīng)費(fèi)、職工教育經(jīng)費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)、稅金、其他。 二、間接費(fèi) 間接費(fèi)指施工企業(yè)為組織施工和進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理以及間接為建筑安裝生產(chǎn)服務(wù) 的各項(xiàng)費(fèi)用，包括規(guī)費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)兩部分。 (二）措施費(fèi) 措施費(fèi)是指為完成工程項(xiàng)目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過(guò)程中非工程 實(shí)體項(xiàng) g 的費(fèi)用。 基 成本分解 靜 可變因素分折動(dòng) 報(bào) 本 態(tài) 態(tài) 價(jià) 造 分 調(diào) 價(jià) 成本構(gòu)成 折 盈虧風(fēng)險(xiǎn)分折折 圖 2J 投標(biāo)報(bào)價(jià)程序 Figure the procedure of bidding price S終報(bào)價(jià) JI 人工費(fèi) 人工費(fèi)是指直接從事建筑安裝工程施工的生產(chǎn)工人幵支的各項(xiàng)費(fèi)用’內(nèi)容包 括基本工資、工資性補(bǔ)貼、生產(chǎn)工人輔助工資、職工福利費(fèi)、生產(chǎn)工人勞動(dòng)保護(hù) 費(fèi)， 材料費(fèi) 材料費(fèi)是指施工過(guò)程中消 耗的構(gòu)成工程實(shí)體的原材料、輔助材料、構(gòu)配件、 零件、半成品的費(fèi)用，內(nèi)容包括材料原價(jià)、材料運(yùn)雜費(fèi)、運(yùn)輸損耗費(fèi)、采購(gòu)及保 管費(fèi)、檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)等。 — 、直接費(fèi) 直接費(fèi)是指為完成某一單位工程而直接消耗的各項(xiàng)費(fèi)用，包括直接工程費(fèi)和 措施費(fèi)兩部分。 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)構(gòu)成和調(diào)整 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的構(gòu)成 投標(biāo)報(bào)價(jià)是投標(biāo)成敗的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是在初步預(yù)算標(biāo)價(jià)的基礎(chǔ)上，綜合各方 面的因素之后確定的最終投標(biāo)價(jià)格。 第五章結(jié)論：指出基于定量分析的將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)合標(biāo)底投標(biāo)報(bào)價(jià)模型相結(jié) 合的報(bào)價(jià)決策具有很強(qiáng)的實(shí)用性和優(yōu)越性。然后結(jié)合自己工作中工程頊目投標(biāo)報(bào) 價(jià)實(shí)例，用構(gòu)建的決策模型計(jì)算出投標(biāo)報(bào)價(jià)及相應(yīng)的利潤(rùn)率，同時(shí)用第 3 章的模糊 綜合評(píng)價(jià)法算出該工程的風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)率，對(duì)比兩者并做出報(bào)價(jià)調(diào)整決策。最后用模糊綜合評(píng) 價(jià)法對(duì)一個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到其風(fēng)險(xiǎn)程度和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 利潤(rùn)率，為最后的投標(biāo)報(bào)價(jià)決策提供依據(jù)。 論文的正文共分為五大部分，包括： 第一章引言：對(duì)本文的研究背景做了說(shuō)明，歸納了工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的特點(diǎn)、 存在問(wèn)題和發(fā)展趨勢(shì)，概況總結(jié)了國(guó)內(nèi)外有關(guān)工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的 研究狀況以及 研究意義，并說(shuō)明了本論文的主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。并且縱觀大量文獻(xiàn)，國(guó)外模型 大都建立在完善的市場(chǎng)和法律條件，