證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎(chǔ)知識部分)3-文庫吧資料
2024-09-12 18:57本頁面
【正文】 上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。 A 證券登記結(jié)算公司 B 會計師事務(wù)所 C 證券投資咨詢公司 D 證券信用評級機構(gòu) 2資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。 A 證券公司 B 會計師事務(wù)所 C 證券交易所 D 資產(chǎn)評估機構(gòu) 我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為 。 A 家庭 B 政府 C 金融機構(gòu) D 企 業(yè) 1證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。 A 向法人配售 B 對公眾上網(wǎng)發(fā)行 C 發(fā)行認股證 D 證券公司配售 1在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為 。 A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易； B 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C 成本低 D 更加安全 1由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于 。 A 金融證券化 B 證券市場國際化 C 投資者機構(gòu)化 D 證券市場電腦化 1二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券 ；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有 。 6 A 同業(yè)拆借市場 B 國債市場 C 股票市場 D 金融期貨市場 1資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中 是資本市場工具。 A 債券市場 B 股票市場 C 發(fā)行市場 D 基金市場 9.、按照交割的時間，金融市場可以分為 。 A 占有 B 使用 C 收益 D 處置 證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。 A 提貨單 B 運貨單 C 倉庫棧單 D 存款單 銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括 。 A 商品 B 貨幣 C 利息收入 D 股息收入 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。 A 有價證券 B 無價證券 C 資本證券 D 貨幣證券 從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大致可分為 。 A、 5 B、 10 C、 15 D、 20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況 時，基金也無權(quán)暫停估值。 A、 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金 6根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是 。 A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響 6下面不是流通國債的特點是 。 A 公司重大決策的參與權(quán) B 選擇管理者 C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) 5 D 優(yōu)先配股權(quán) 6不是影響債券利率的因素有 。 A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR發(fā)行國 B 負責 ADR的注冊和過戶 C 負責保管 ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D負責對公司管理監(jiān)督 6證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有 。 A、 50% B、 60% C、 80% D、 90% 60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有 。 A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金 5實物期貨主要有 等幾種類型。 A、管理 費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費 5又稱為單位信托基金的基金是 。 A 債券基金 B 貨幣基金 C 股票基金 D 認股權(quán)證基金 5基金持有人與托管人之間的關(guān)系是 。 A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 可 分配收益 D 基金資本金 5在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的為準。 A 票面價值 B 股票凈值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于 。 A 參與公司管理 B 賺取市場差價 C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業(yè) 4股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的 。 A 貨幣市場 B 資本市場 C 貸款市場 D 中長期信貸市場 4 4資本市場可以分為 。 A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu) B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織 4從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為 。 A 美圓 B 德國馬克 C 英鎊 D 人民幣 4證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種 關(guān)系。 A 不動產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公 司債 兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是 。 A 國務(wù)院 B 國家能源投資公司 C 國家原材料投資公司 D 鐵道部 3 發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是 。因為期限為 3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的 3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加 個百分點。 A 10萬 B 100萬 C 200萬 D500萬 3經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為 。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 3除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分 配的優(yōu)先股，稱為 。 A 實物債券 B 本幣國債 C 外幣國債 D 實物國債 3我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在 80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率 。 A依然是國家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 2以個人為目標的 一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券 。 A 短期國債 B 中期國債 C 長期國債 C 無期國債 2可以提前兌現(xiàn)的債券是 。 A. 市場利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率 2債券根據(jù)券面形式，其中 是具有標準格式的債券。 A 單利債券 B 復利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進利率債券
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