信用社合規(guī)員管理辦法-文庫吧資料
2025-02-16 09:06本頁面
【正文】 估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因 等，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改意見向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； （十三）積極配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行本社（部門）合規(guī)文化建設(shè)。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)； 積極對(duì)新員工進(jìn)行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識(shí)學(xué) 習(xí)，內(nèi)容包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、《流程合規(guī)手冊(cè)》等； 幫助本聯(lián)社員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進(jìn)行答復(fù)。 在部門的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包 括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因等，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改意見向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告； 組織本聯(lián)社各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)備。 制訂本社信息報(bào)告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生不合規(guī)事項(xiàng)，保證信息能夠及時(shí)傳送到本部門負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理層； 收集、篩選本聯(lián)社可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與我社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人及聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告并提出處理意見； 協(xié)助本部門負(fù) 責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本聯(lián)社員工及負(fù)責(zé)人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層備案； 對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，并提出合規(guī)意見并反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門； 對(duì)本聯(lián)社日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 對(duì)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促有關(guān)部門或信用社及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況報(bào)告部門負(fù)責(zé)人；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本部門負(fù)責(zé)人處理意見后，向聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告；若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本部門負(fù)責(zé)人未能及時(shí)處理的，可直接向聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告； 就本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見及建議。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與我社相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，并及時(shí)在我社進(jìn)行傳達(dá)； 正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)我社經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本部門負(fù)責(zé)人提出合規(guī)意見及建議； 在本部門負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)本聯(lián)社規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； 對(duì)涉及本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問題或漏洞時(shí)應(yīng)向本部門負(fù)責(zé)人提出修改意見，經(jīng) 本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促所在部門及時(shí)整改，未及時(shí)整改的，合規(guī)員應(yīng)及時(shí)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； 定期清理已過時(shí)作廢或已不適用的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。 第十四條 兼職合規(guī)員的任職條件 （一）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨希哂袓徫槐仨毜慕鹑诨蚍蓪I(yè)知識(shí)； （二）具有兩年或以上金融工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)； （三）熟悉本社經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，屬所在單位的業(yè)務(wù)骨干； （四）工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的語言表達(dá)、溝通和協(xié)調(diào)能力； （五）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、道德品質(zhì)良好。 第十二條 合規(guī)員在其履職期間
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