【正文】 程中會(huì)將通知書(shū)中的審計(jì)發(fā)現(xiàn)發(fā)送給指定的一個(gè)或多個(gè)人填寫(xiě)整改計(jì)劃，所有人的整改計(jì)劃都填寫(xiě)完成后流程才能繼續(xù)流轉(zhuǎn)。工作區(qū)界面如下： 新建整改通知 項(xiàng)目主審在此可以新建整改通知，操作流程如下： 編輯整改通知 如果想要修改新建的整改通知的內(nèi)容，可以點(diǎn)擊整改通知記錄后的“編輯”鏈接，編輯頁(yè)面的操作請(qǐng)參考新建整改通知頁(yè)面的操作。被審計(jì)機(jī)構(gòu)收到整改通知后需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)表中的待整改問(wèn)題填寫(xiě)具體的整改計(jì)劃，規(guī)定時(shí)間內(nèi)未填寫(xiě)整改計(jì)劃的，系統(tǒng)發(fā)出提醒通知，督促被審單位盡快填寫(xiě)整改計(jì)劃。 下圖是跟蹤整改模塊的菜單欄情況： 整改通知 項(xiàng)目主審在審計(jì)報(bào)告階段完成后，對(duì)于需要進(jìn)行整改的被審單位，可以新建整改通知。審計(jì)人員向被審單位下發(fā)整改通知書(shū)，被審單位對(duì)整改通知書(shū)中所列示的內(nèi)容填寫(xiě)整改計(jì)劃。 借閱記錄查詢 此處列示出了所有人員的借閱記錄，即借閱日志，供以后查看使用。工作區(qū)界面如下： 檔案查閱 具有查閱權(quán)限的用戶可以查閱檔案詳細(xì)信息，操作如下： 檔案借閱 不具有查閱權(quán)限的人員需要查看檔案時(shí)需要借閱，系統(tǒng)支持審批授權(quán)后借閱的功能，借閱有期限，借閱期限到達(dá)后，借閱權(quán)限收回。項(xiàng)目歸檔時(shí)，由項(xiàng)目主審設(shè)定項(xiàng)目檔案密級(jí)。工作區(qū)界面如下： 檔案借閱 用戶能查看具體項(xiàng)目檔案的詳細(xì)信息。 下圖是項(xiàng)目檔案模塊的菜單欄情況： 歸檔申請(qǐng) 此處列示了所有正在申請(qǐng)歸檔和申請(qǐng)歸檔通過(guò)的所有項(xiàng)目檔案。工作區(qū)界面如下： 項(xiàng)目組長(zhǎng)考核結(jié)果 此處匯總統(tǒng)計(jì)了所有項(xiàng)目組長(zhǎng)的考核結(jié)果，用戶可以在此搜索、導(dǎo)出考核信息。工作區(qū)界面如下： 項(xiàng)目組員考核結(jié)果 此處匯總統(tǒng)計(jì)了各審計(jì)部門(mén)人員的考核結(jié)果，用戶可以在此搜索、導(dǎo)出考核信息。歸檔后的項(xiàng)目無(wú)法再對(duì)其進(jìn)行任何操作。點(diǎn)擊已關(guān)閉項(xiàng)目后的“重新打開(kāi)項(xiàng)目”鏈接即可。操作如下： 發(fā)起考核 項(xiàng)目審計(jì)完成后可以發(fā)起對(duì)項(xiàng)目主審和項(xiàng)目組長(zhǎng)的考核。創(chuàng)建方法如下： 編制完畢 項(xiàng)目總結(jié)創(chuàng)建完后，頁(yè)面變?yōu)轫?xiàng)目總結(jié)詳情頁(yè)面。在項(xiàng)目主審編制完畢項(xiàng)目總結(jié)后，系統(tǒng)自動(dòng)向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)送系統(tǒng)消息。用戶在此處可以新建、編輯、 刪除、查看會(huì)議信息。 i. 會(huì)議管理 會(huì)議管理用于記錄在項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中發(fā)生 的項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，總結(jié)階段的項(xiàng)目總結(jié)會(huì) 的會(huì)議內(nèi)容。 上傳至知識(shí)庫(kù)后，需要經(jīng)過(guò)知識(shí)庫(kù)管理員審批后才能開(kāi)放給其他審計(jì)人員共享，否則只允許上傳用戶與知識(shí)庫(kù)管理員查看。工作區(qū)界面如下： 生成審計(jì)報(bào)告 iii. 管理建議書(shū) 在審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總列表中生成的管理建議書(shū)在此列示。工作區(qū)界面如下： ii. 審計(jì)報(bào)告書(shū) 征求意見(jiàn)稿流轉(zhuǎn)完畢后，報(bào)告人根據(jù)征求意見(jiàn)稿內(nèi)容修訂審計(jì)報(bào)告書(shū)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。被審機(jī)構(gòu)需要對(duì)征求意見(jiàn)稿做成回復(fù)，如有不同意見(jiàn)，收到回復(fù)后報(bào)告人可能接受其意見(jiàn)，對(duì)報(bào)告修改后再次征求意見(jiàn)，也可能維持報(bào)告結(jié)論不做修改。工作區(qū)界面如下： 審計(jì)報(bào)告階段 現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)完成后，要總結(jié)出相關(guān)報(bào)告，項(xiàng)目運(yùn)行到審計(jì)報(bào)告階段，這一階段主要是處理與審計(jì)項(xiàng)目有關(guān)的各種報(bào)告文件。 v. 其他資料 其他資料用于承載項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中需要記錄的其他資料，如述職報(bào)告、綜合評(píng)價(jià)信息等等。工作區(qū)界面如下： 提交審批 審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū)審批的過(guò)程就是被審單位確認(rèn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，在事實(shí)確認(rèn)書(shū)發(fā)出后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，如被審 單位未做回復(fù)，則視為無(wú)異議。具體操作如下： iv. 審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū) 在審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總表中生成的審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū)在此列示。管理建議書(shū)中不僅對(duì)審計(jì)報(bào)告中審計(jì)發(fā)現(xiàn)提出管理建議和整改建議，還可以記錄沒(méi)有在審計(jì)報(bào)告中列舉的管理建議。工作區(qū)界面如下： 生成審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū) 用戶能從審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總表中選擇特定的一條或多條審計(jì)發(fā)現(xiàn)，自動(dòng)生成審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū)。 iii. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總表 在項(xiàng)目審計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的所有審計(jì)發(fā)現(xiàn)，自動(dòng)進(jìn)入審計(jì)發(fā)現(xiàn)匯總表中。 提交審批 測(cè)試結(jié)果需提交審批，審批操作見(jiàn) 節(jié)的提交審批操作。 添加完批注后，系統(tǒng)自動(dòng)向該測(cè)試結(jié)果記錄表的執(zhí)行人發(fā)送系統(tǒng)消息，組員回復(fù)批注內(nèi)容后，系統(tǒng)自動(dòng)向項(xiàng)目主審發(fā)送系統(tǒng)消息。操作如下： 批量刪除審計(jì)發(fā)現(xiàn) 審計(jì)人員可以一次選擇多個(gè)審計(jì)發(fā)現(xiàn)一起刪除，提高刪除效率。測(cè)試結(jié)果底稿需要審核，系統(tǒng)自動(dòng)記錄審核人姓名、工號(hào)和審核日期。測(cè)試方案與流程一一對(duì)應(yīng)，工作區(qū)界面如下： ii. 測(cè)試結(jié)果記錄表 用戶按照項(xiàng)目計(jì)劃開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，并填寫(xiě)測(cè)試結(jié)果。 i. 測(cè)試方案 用戶根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃中“ 流程與應(yīng)對(duì)策略表 ”生成測(cè)試方案。生成的測(cè)試方案在執(zhí)行審計(jì)階段的測(cè)試方案功能塊中列示。 工作區(qū)界面如下： 編輯項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目主審在此完善項(xiàng)目計(jì)劃信息，操作流程如下： 提交審批 項(xiàng)目計(jì)劃需要提交審批，具體操作如下： 其后操作請(qǐng)參考 節(jié)中的步驟。 生成流程與應(yīng)對(duì)策略 此處可以將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果列示到項(xiàng)目計(jì)劃頁(yè)面中的流程與應(yīng)對(duì)策略表中，具體操作如下： iii. 項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃是對(duì)具體審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程所在的綜合安排。系統(tǒng)支持錄入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的功能，同時(shí)也支持將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果導(dǎo)入系統(tǒng)的功能。 確認(rèn)資料上傳完畢 項(xiàng)目主審可以查看被審單位資料是否上傳完畢，如果是的話可以執(zhí)行確認(rèn)資料上傳完畢操作，該操作執(zhí)行后被審單位無(wú)法再上傳資料，審計(jì)通知書(shū)信息也無(wú)法再修改。具體操作如下： 第 2 步也可以選擇從模板導(dǎo)入資料準(zhǔn)備清單，具體操作如下： 發(fā)送至被審單位 資料清單準(zhǔn)備好后項(xiàng)目主審可以將審計(jì)通知書(shū)發(fā)送到被審單位，由被審單位接口人根據(jù)清單準(zhǔn)備資料。告知被審計(jì)機(jī)構(gòu)何時(shí)開(kāi)始審計(jì)以及審計(jì)的目標(biāo)、范圍等相關(guān)信息，并附上需被審機(jī)構(gòu)提供的非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)資料準(zhǔn)備清單。操作如下： 審前準(zhǔn)備階段 這一階段下發(fā)審計(jì)通知書(shū)、并進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定項(xiàng)目計(jì)劃，為執(zhí)行審計(jì)做準(zhǔn)備。操作方法如下： 節(jié)點(diǎn)控制 項(xiàng)目主審新建項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，提交審批并通過(guò)后，可以定制項(xiàng)目需要進(jìn)行的階段。 申請(qǐng)變更 項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告審批通過(guò)后，如果還需要修改其信息，則需要申請(qǐng)變更操作，執(zhí)行了申請(qǐng)變更操作后，變更記錄會(huì)在 節(jié)中的列表中顯示。工作區(qū)界面如下： 添加被審機(jī)構(gòu) 新建了項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告后，還需在編輯頁(yè)面添加被審機(jī)構(gòu)。 下圖是年度審計(jì)計(jì)劃模塊的菜單欄情況： 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目立項(xiàng)即確立審計(jì)項(xiàng)目，又稱為審計(jì)項(xiàng)目的選擇，是審計(jì)部門(mén)確定被審機(jī)構(gòu)和審計(jì)事項(xiàng)的過(guò)程。工作區(qū)界面如下： 計(jì)劃變更 在 ，變更記錄會(huì)列示在此處，計(jì)劃管理員可以在此處編輯、查看變更信息，并能提交審批（變更信息必須審批通過(guò)后才能生效）。操作方法如下： 查看副本計(jì)劃 用戶可以查看副本計(jì)劃，以對(duì)比 在年底（年中）的計(jì)劃與年初 計(jì)劃做 了哪些修改。操作方法如下： 生成副本計(jì)劃 計(jì)劃管理員可以在年初、年中、年底生成 不同對(duì)比表的年度審計(jì) 計(jì)劃 終稿（副本計(jì)劃） ，這樣可以對(duì)比在年底（年中）的計(jì)劃與年初計(jì)劃做 了哪些修改。具體操作步驟如下： 添加項(xiàng)目計(jì)劃中的被審機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目計(jì)劃添加完成后，還需要為這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃添加被審機(jī)構(gòu)，操作方法如下： 批量排期 系統(tǒng)提供批量設(shè)置項(xiàng)目計(jì)劃開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間的功能，操作方法如下： 復(fù)制年度計(jì)劃 系統(tǒng)支持年度審計(jì)計(jì)劃的復(fù)制功能，可以讓用戶復(fù)用以前的審計(jì)計(jì)劃。新建的年度計(jì)劃需要提交審批，審批通過(guò)后其中的項(xiàng)目計(jì)劃才能被作為項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的項(xiàng)目來(lái)源。圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有針對(duì)性的制定年度審計(jì)工作計(jì)劃。 編制年度審計(jì)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)資源，制定年度審計(jì)計(jì)劃。具體操作如下： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估視圖 在此處可以查看各個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量分布柱狀圖，具體操作如下： 年度審計(jì)計(jì)劃 總公司審計(jì)部（或分公司風(fēng)控部）每年年底擬定下一年度 審計(jì)工作要點(diǎn)和工作計(jì)劃， 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)