【導(dǎo)讀】先介紹本系統(tǒng)的登錄方式與界面的布局設(shè)計。張三登錄為例，輸入用戶名和密碼，單擊“登錄”按鈕。用戶身份的認(rèn)證后，方可進入系統(tǒng)。信息以及安全退出系統(tǒng)的按鈕。Logo旁邊是一個收放按鈕，當(dāng)覺得屏幕顯示不夠時可收起。以選擇收起菜單欄。局不盡相同，主要是列表信息和表單信息的顯示，這將在后面各模塊功能里詳細(xì)介紹。出來，單獨在此予以說明，在后續(xù)的系統(tǒng)介紹中如遇到這些操作則不再重復(fù)說明。框中不輸入任何數(shù)據(jù)，則搜索出所有記錄）。中，用來代替一條一條地新建記錄，減少了用戶的工作量。密碼的修改，下面將分別進行介紹。這里分兩個部分：待辦事項和系統(tǒng)消息。年度風(fēng)險評估模塊通過實施風(fēng)險評估以識別高風(fēng)險領(lǐng)域。包括建立風(fēng)險評估、建立調(diào)查。問卷和訪談提綱、公司目標(biāo)識別、信息收集、統(tǒng)計風(fēng)險評估信息等功能。點擊年度風(fēng)險評估菜單欄里的“年度風(fēng)險評估”鏈接，工作區(qū)顯示。險和機構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系。生成的表格可以在節(jié)的風(fēng)險機構(gòu)對應(yīng)功能塊中查看。

　　

【正文】 ，點擊目錄節(jié)點，右側(cè)顯示該目錄的下一級（下二級不顯示）節(jié)點列表；點擊規(guī)章制度節(jié)點，右側(cè)顯示該規(guī)章制度的詳細(xì)信息。對比如下： 新增目錄 目錄等同于為規(guī)章制度進行分類，新增目錄的操作如下： 新增規(guī)章制度 建好目錄后可以在目錄中新建相應(yīng)的規(guī)章制度，操作如下： 監(jiān)管處罰決定歷史記錄庫 監(jiān)管處罰決定歷史記錄庫用于保存新華保險各個機構(gòu)所有的監(jiān)管處罰決定歷史記錄。工作區(qū)界面如下： 內(nèi)控體系框架評估報告庫 內(nèi)部控制體系框架評估報告庫用于保存新華保險所有的內(nèi)部控制體系框架評估報告。工作球界面如下： 風(fēng)險評估模板庫 風(fēng)險評估模板庫中保存了年度風(fēng)險評估模塊中已確認(rèn)完成并歸入模板庫的風(fēng)險評估信息。此處無法新建風(fēng)險評估模板，只能編輯、刪除、查看風(fēng)險評估模板。工作區(qū)界面如下： 問卷庫與訪談提綱庫 此處保存了年度風(fēng)險評估模塊中用以獲取公司目標(biāo)的調(diào)查問卷和訪談提綱模板，供風(fēng)險評估管理員下載相應(yīng)的模板上傳到年度風(fēng)險評估模塊中問卷信息和訪談信息的表單中。工 作區(qū)界面如下： 管理建議庫 管理建議庫用于保存新華保險所有的管理建議書。管理建議庫的信息來源主要通過用戶在 項目管理中管理建議書模塊上傳。工作區(qū)界面如下： 法律訴訟庫 法律訴訟庫用于記錄新華保險發(fā)生的法律訴訟案件內(nèi)容。工作區(qū)界面如下： 客戶投訴庫 客戶投訴庫用于記錄新華保險的所有客戶投訴。 工作區(qū)界面如下： 其他知識庫 其他知識庫用于保存記錄和管理其他不能歸為上述知識庫的其他審計部門知識。工作區(qū)界面如下： 歷史庫 此模塊用于匯總列示系統(tǒng)上線前及上線后的審計工作產(chǎn)物的所有數(shù)據(jù)。它包括審計發(fā)現(xiàn)庫、審計報告庫、整改跟蹤庫三部分內(nèi)容。對于以往年度的審計工作產(chǎn)物，可由歷史庫管理員錄入至相應(yīng)的庫中，以便于對以往數(shù)據(jù)進行匯總分析。 下圖是歷史庫的菜單欄情況： 審計發(fā)現(xiàn)庫 審計發(fā)現(xiàn)庫是審計發(fā)現(xiàn)的匯集，包括系統(tǒng)上線前開展的項目的審計發(fā)現(xiàn)和系統(tǒng)上線后開展的項目的審計發(fā)現(xiàn)。此處支持 Excel 表格的導(dǎo)入和手工錄入。工作區(qū)界面如下： 審計報告庫 審計報告庫用于 保存新華保險所有的審計報告，包括系統(tǒng)上線前及系統(tǒng)上線后的審計報告。對于系統(tǒng)上線前的審計報告，由歷史庫管理員錄入系統(tǒng)中。工作區(qū)界面如下： 跟蹤整改庫 整改跟蹤告庫用于保存新華保險所有已確認(rèn)的審計發(fā)現(xiàn)的整改跟蹤落實情況，包括系統(tǒng)上線前及系統(tǒng)上線后的兩部分內(nèi)容。對于系統(tǒng)上線前的整改跟蹤數(shù)據(jù)，由歷史庫管理員錄入系統(tǒng)中。工作區(qū)界面如下： 系統(tǒng)管理 本模塊用來管理系統(tǒng)自身的一些信息，由系統(tǒng)管理員進行維護。 下圖是系統(tǒng)管理的菜單欄情況： 角色管理 每個用戶在系統(tǒng)中都扮演不同的角色，不同的角色有不同的訪問和編輯權(quán)限，這些都在角色管理里進行編輯設(shè)置。下圖是主界面視圖： 分配角色權(quán)限 在要進行權(quán)限分配的角色后面點擊“分配權(quán)限”按鈕，進入權(quán)限分配頁面，勾選該角色可以擁有的權(quán)限后，點擊“確定”按鈕即可。權(quán)限分配頁面如下： 人員管理 管理員可以在此為系統(tǒng)添加用戶，并且維護用戶信息。在“系統(tǒng)管理”左側(cè)子菜單欄中點擊“人員管理”鏈接進入人員管理界面。頁面會分為兩個部分，左側(cè)是組織機構(gòu)的樹狀圖，點擊樹狀圖的一個節(jié)點，在右側(cè)會顯示 屬于該組織部門的員工信息列表和相關(guān)操作。界面如下圖： 禁用 /恢復(fù)用戶 對處于正常狀態(tài)的用戶可以執(zhí)行禁用操作，對處于禁用狀態(tài)的用戶可以執(zhí)行恢復(fù)操作。如果某個用戶被禁用了，則該用戶無法登陸系統(tǒng)。操作方法如下： 恢復(fù)操作同禁用操作的步驟類似，不再說明。 分配角色 對于要進行角色分配的人員，點擊其后的“分配角色”按鈕，進入角色分配界面，勾選用戶能擁有的角色后點擊“確定”即可。界面如下圖： 流程庫 流程庫中 記錄 了 新華保險當(dāng)前的流程信息 ，系統(tǒng)管理員可以在此處新建、搜索、編輯、刪除、導(dǎo)入、導(dǎo)出流程。工作區(qū)界面如下： 添加風(fēng)險點 每個流程下都能添加一個或多個風(fēng)險點，具體操作如下： 風(fēng)險點創(chuàng)建完畢后可以在相關(guān)流程的詳細(xì)信息頁面（即查看頁面）中查看到。 風(fēng)險分類庫 風(fēng)險分類庫用于記錄新華保險當(dāng)前所有已識別出來的風(fēng)險分類， 系統(tǒng)管理員可以在此處新建、搜索、編輯、刪除、導(dǎo)入、導(dǎo)出風(fēng)險分類。工作區(qū)界面如下： 審計機構(gòu) 系統(tǒng)管理員可以在此處新建、搜索、編輯、刪除、導(dǎo)入、導(dǎo)出審計機構(gòu)。工作區(qū)界面如下： 新增審計機構(gòu) 系統(tǒng)管理員在此處新增審計機構(gòu)，具體操作如下： 編輯審計機構(gòu) 審計機構(gòu)的編輯入口和其他記錄的編輯入口不同，具體操作如下： 刪除審計機構(gòu) 刪除審計機構(gòu)時不會彈出刪除確認(rèn)框，但用戶只能刪除沒有下級審計機構(gòu)的審計機構(gòu)，如果要刪除某個包含了下級審計機構(gòu)的審計機構(gòu)，需要將該機構(gòu)中的下級審計機構(gòu)先全部刪除后才能刪除。刪除審計機構(gòu)的操作如下： 外部審計機構(gòu) 系統(tǒng)管理員可以在此處新建、編輯、刪除外部審計機構(gòu)，外部審計機構(gòu)指的是執(zhí)行審計的外部機構(gòu)，工作區(qū)界面如下： 公司組織機構(gòu) 公司組織機構(gòu)中 記錄了新華保險公司當(dāng)前的組織結(jié)構(gòu)，作為被審計機構(gòu)、人員所屬機構(gòu)類型和流程涉及部門的數(shù)據(jù)來源。工作區(qū)界面如下： 新增下級機構(gòu) 新增下級機構(gòu)操作如下： 編輯公司組織機構(gòu) 編輯操作如下： 刪除公司組織機構(gòu) 刪除公司組織機構(gòu)時不會彈出刪除確認(rèn)框，但用戶只能刪除沒有下級機構(gòu)的公司組織機構(gòu)，如果要刪除某個包含了下級機構(gòu)的公司組織機構(gòu)，需要將該機構(gòu)中的下級機構(gòu)先全部刪除后才能刪除。刪除公司組織機構(gòu)的操作如下： 審計類型 審計類型用于定義審計項目的類型，通常情況下，可將項目類型劃分為：常規(guī)審計、離任審計、任中審計、專項審計、后續(xù)審計。審計類型無法新增，只有系統(tǒng)內(nèi)置的這 5 個類型，系統(tǒng)管理員可以查看、編輯這 5 個類型。工作區(qū)界面如下： 資料準(zhǔn)備清單模板 資料準(zhǔn)備清單模板用于記錄項目中要求由被審計機構(gòu)準(zhǔn)備的資料名稱。在此模塊中，可預(yù)先設(shè)定一些常用的資料準(zhǔn)備清單。工作區(qū)界面如下： 檔案保密級別 此處用來設(shè)置項目歸檔后的檔案保密級別。一般設(shè)置為機密檔案和公開檔案。檔案保密級別無法新增，只有系統(tǒng)內(nèi)置的這 2 個類型，系統(tǒng)管理員可以查看、編輯這 2 個類型。工作區(qū)界面如下： 知識庫保密級別 知識庫由于其保存的文檔的內(nèi)容和性質(zhì)不同，將其保密級別設(shè)置為機密和公開兩類。知識庫保密級別無法新增，只有系統(tǒng)內(nèi)置的這 2 個類型，系統(tǒng)管理員可以查看、編 輯這 2 個類型。工作區(qū)界面如下： 問責(zé)類型 根據(jù)新華保險實際情況在系統(tǒng)中設(shè)置問責(zé)類型 ，由系統(tǒng)管理員維護 。工作區(qū)界面如下： 會議類型 會議類型用于定義審計項目開展過程中召開的各種會議的類別，可以設(shè)置某個類型有效或無效，由系統(tǒng)管理員維護。工作區(qū)界面如下： 信息類型 信息類型用于定義公司的運營信息類別，可以設(shè)置某個類型有效或無效，由系統(tǒng)管理員維護。工作區(qū)界面如下： 審計報告模板 系統(tǒng)管理員在此處維護審計報告的常用模板，供制作審計報告時使用。工作區(qū)界面如下： 參數(shù)設(shè)置 為滿足計劃管理、項目管理等其他模塊設(shè)置日期、時間等參數(shù)的要求，系統(tǒng)管理中設(shè)立此功能，由系統(tǒng)管理員維護。工作區(qū)界面如下： 所有流程 此處列出了系統(tǒng)中所有的流程，在此可以查看某個流程流轉(zhuǎn)過的路徑、強行終止某個正在流轉(zhuǎn)的流程。工作區(qū)界面如下： 所有待辦 此處列出了所有的待辦和已辦，在此可以調(diào)整未辦理任務(wù)的處理人。工作區(qū)界面如下： 登錄日志 此處記 錄了所有人員的登錄信息，在此可以搜索、導(dǎo)出、清除登錄日志。工作區(qū)界面如下： 操作日志 此處記錄了所有用戶的關(guān)鍵性操作，在此可以搜索、導(dǎo)出、清除操作日志。工作區(qū)界面如下：