【正文】 工作區(qū)界面如下： 登錄日志 此處記 錄了所有人員的登錄信息，在此可以搜索、導(dǎo)出、清除登錄日志。工作區(qū)界面如下： 審計報告模板 系統(tǒng)管理員在此處維護(hù)審計報告的常用模板，供制作審計報告時使用。知識庫保密級別無法新增，只有系統(tǒng)內(nèi)置的這 2 個類型，系統(tǒng)管理員可以查看、編 輯這 2 個類型。工作區(qū)界面如下： 檔案保密級別 此處用來設(shè)置項目歸檔后的檔案保密級別。刪除公司組織機(jī)構(gòu)的操作如下： 審計類型 審計類型用于定義審計項目的類型，通常情況下，可將項目類型劃分為：常規(guī)審計、離任審計、任中審計、專項審計、后續(xù)審計。工作區(qū)界面如下： 審計機(jī)構(gòu) 系統(tǒng)管理員可以在此處新建、搜索、編輯、刪除、導(dǎo)入、導(dǎo)出審計機(jī)構(gòu)。 分配角色 對于要進(jìn)行角色分配的人員，點擊其后的“分配角色”按鈕，進(jìn)入角色分配界面，勾選用戶能擁有的角色后點擊“確定”即可。頁面會分為兩個部分，左側(cè)是組織機(jī)構(gòu)的樹狀圖，點擊樹狀圖的一個節(jié)點，在右側(cè)會顯示 屬于該組織部門的員工信息列表和相關(guān)操作。 下圖是系統(tǒng)管理的菜單欄情況： 角色管理 每個用戶在系統(tǒng)中都扮演不同的角色，不同的角色有不同的訪問和編輯權(quán)限，這些都在角色管理里進(jìn)行編輯設(shè)置。對于系統(tǒng)上線前的審計報告，由歷史庫管理員錄入系統(tǒng)中。對于以往年度的審計工作產(chǎn)物，可由歷史庫管理員錄入至相應(yīng)的庫中，以便于對以往數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。工作區(qū)界面如下： 客戶投訴庫 客戶投訴庫用于記錄新華保險的所有客戶投訴。工作區(qū)界面如下： 問卷庫與訪談提綱庫 此處保存了年度風(fēng)險評估模塊中用以獲取公司目標(biāo)的調(diào)查問卷和訪談提綱模板，供風(fēng)險評估管理員下載相應(yīng)的模板上傳到年度風(fēng)險評估模塊中問卷信息和訪談信息的表單中。對比如下： 新增目錄 目錄等同于為規(guī)章制度進(jìn)行分類，新增目錄的操作如下： 新增規(guī)章制度 建好目錄后可以在目錄中新建相應(yīng)的規(guī)章制度，操作如下： 監(jiān)管處罰決定歷史記錄庫 監(jiān)管處罰決定歷史記錄庫用于保存新華保險各個機(jī)構(gòu)所有的監(jiān)管處罰決定歷史記錄。工作區(qū)界面如下： 控制庫 控制庫用于 列示所有控制點信息，控制依賴于流程，每個流程下可以有多個控制點。在本模塊不能新增、編輯、刪除流程庫中的信息。統(tǒng)計信息包括：被審單位 配合度 、 重大違規(guī)問題數(shù)量 以及問題的 整改率 。工作區(qū)界面如下： 按流程匯總（跟蹤整改） 系統(tǒng) 提供 按照流程匯總審計發(fā)現(xiàn)的整改情況的功能，包括未整改、部分整改、整改中、無需整改、已整改的審計發(fā)現(xiàn)數(shù)量和問責(zé)情況。工作區(qū)界面如下： 導(dǎo)出文件 用戶可以將搜索出的統(tǒng)計表導(dǎo)出到各種格式的文件中，操作同 節(jié)所述。工作區(qū)界面如下： 導(dǎo)出文件 用戶可以將搜索出的統(tǒng)計表導(dǎo)出到各種格式的文件中，操作同 節(jié)所述。包括計劃項目總數(shù)和實際執(zhí)行項目總數(shù)，其中，計劃項目總數(shù)是指年度 計劃項目推進(jìn)表中項目總數(shù)；實際執(zhí)行項目總數(shù)是指已啟動的項目總數(shù)，即執(zhí)行中和已完成的項目數(shù)量之和。 下圖是統(tǒng)計分析模塊的菜單欄情況： 審計類型分類匯總 系統(tǒng)提供 按照審計類型分類匯總統(tǒng)計項目信息的功能 。具體操作如下： 下面是被審單位接口人在我的工作區(qū)模塊的待辦里處理上面提交的事務(wù)的頁面： 被審單位接口人將審計發(fā)現(xiàn)分發(fā)完后，所有整改計劃填報人的待辦列表中都出現(xiàn)了整改計劃填報 事務(wù)，各個填報人填寫了待辦處理頁面中的 計劃整改措施、計劃整改完成日期、整改狀態(tài)、備注 信息后，提交即可。向被審單位發(fā)送提醒通知時，也向項目主審發(fā)送提醒通知。在整改過程中，審計發(fā)現(xiàn)的責(zé)任部門中的人員能隨時錄入整改情況，審計人員可以隨時跟蹤查看該整改計劃的落實執(zhí)行情況。操作如下： 此時系統(tǒng)在借閱人待辦列表中生成借閱審批單，借閱人提交給檔案管理員審批即可。檔案的密級分為公開級和機(jī)密級兩種。工作區(qū)界面如下： 項目檔案 為滿足 新華保險對檔案歸檔、檔案借閱和檔案記錄查詢的需求，系統(tǒng)設(shè)立檔案管理模塊。申請歸檔操作方法如下： 項目變更 節(jié)中項目申請變更后的變更記錄在此列示。具體操作如下： 關(guān)閉項目 項目完成后需要將項目關(guān)閉才能進(jìn)行歸檔操作，關(guān)閉項目方法如下 : 重新打開項目 如果還需對已關(guān)閉的項目進(jìn)行操作，可以重新打開項目。 創(chuàng)建項目總結(jié) 用戶需要先創(chuàng)建項目總結(jié)，一個項目只能有一個總結(jié)。包括會議時間、參會人員、會議內(nèi)容、附件等信息。工作區(qū)界面如下： 上傳到知識庫 管理建議書審批完畢后，可以上傳到知識庫進(jìn)行分享。用戶可以在此處新建、編輯、查看、刪除、提交審批征求意見稿。用戶可以在此新建、編輯、查看、刪除其他資料。用戶可以編輯、查看、刪除、提交審批審計事實確認(rèn)書。操作方法如下： 生成管理建議書 在完成 總監(jiān)審計發(fā)現(xiàn)階段的工作后，需針對被審計機(jī)構(gòu)過程中發(fā)現(xiàn)的問題編寫管理建議書。審批完成后仍能對測試結(jié)果進(jìn)行修改，但一旦修改了測試結(jié)果則其狀態(tài)就由“已審批”變?yōu)椤皵M稿中”，即處于未提交審批狀態(tài)。具體操作方法如下： 批量設(shè)置檢查人 、復(fù)核人、最晚完成時間 審計人員可以批量設(shè)置測試結(jié)果的檢查人，具體操作方法如下： 添加批注 項目主審能夠?qū)M員編制的測試結(jié)果記錄添加批注，以便于主審對組員進(jìn)行指導(dǎo)。測試結(jié)果記錄與項目計劃中列示的 流程與應(yīng)對策略 相對應(yīng)，一行測試結(jié)果對應(yīng)一個 流程 。具體操作如下： iv. 工作日歷 執(zhí)行審計階段 這一階段是進(jìn)行現(xiàn)場審計時，按照項目計劃進(jìn)行審計，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄，以便 在報告階段形成完整的報告。一般包括審計目的、審計范圍、項目風(fēng)險評 估、項目組成員構(gòu)成等等內(nèi)容。具體操作如下： ii. 項目風(fēng)險評估 內(nèi)部審計人員在審計項目開展之前，對被審計機(jī)構(gòu)相關(guān)的審計風(fēng)險進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的審計計劃和審計方案。工作區(qū)界面如下： 新建資料清單 項目主審如果需要被審單位上傳準(zhǔn)備資料，則需附上資料準(zhǔn)備清單。操作方法如下： 進(jìn)入項目 項目節(jié)點選擇好后，項目主審在此進(jìn)入項目執(zhí)行這些階段節(jié)點，進(jìn)入后的界面將會在另外一個新的窗口中打開。具體添加方法見 的添加被審機(jī)構(gòu)操作。工作區(qū)界面如下： 項目管理 為滿足審計人員對具體審計項目進(jìn)行管理，完成從項目開始至項目歸檔的審計測試全 過程的需求，系統(tǒng)設(shè)立審計項目管理模塊。只有狀態(tài)為“已審批”的年度計劃才能生成副本計劃。工作區(qū)界面如 下： 添加項目 計劃 在保存了新建的年度計劃后的跳轉(zhuǎn)頁面或年度計劃的編輯頁面，計劃管理員可以添加項目計劃，供項目立項時選擇項目來源。制定計劃時，可以從風(fēng)險評估過程中了解公司目標(biāo)、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)期望、風(fēng)險管控部門關(guān)注點等信息，作為制定審計目標(biāo)的大方向。操作如下： 生成風(fēng)險熱度圖 為了更直觀清晰地觀察風(fēng)險的發(fā)生可能性和影響程度，可以生成風(fēng)險熱度圖。操作如下： 評估結(jié)果匯總 風(fēng)險評估管理員按 節(jié)中的步驟操作生成的風(fēng)險評估匯總表在此處全部列示出來，用戶可以在此編輯、搜索、刪除、查看風(fēng)險評估匯總表。操作過程如下： 風(fēng)險評估明細(xì) 本功能塊中匯總列出了所有風(fēng)險記錄，用戶可以在此處搜索、查看、導(dǎo)出風(fēng)險信息，工作區(qū)界面如下： 風(fēng)險機(jī)構(gòu)對應(yīng) 風(fēng)險評估管理員按 節(jié)中的步驟操作生成的風(fēng)險機(jī)構(gòu)對應(yīng)表在此處全部列示出來，用戶可以在此編輯、搜索、刪除、查看風(fēng)險機(jī)構(gòu)對應(yīng)表。操作過程如下： 信息收集 風(fēng)險評估管理員可以在此處錄入各種類型的信息，為風(fēng)險評估提供信息依據(jù)。生成對應(yīng)表的操作方法如下圖： 確認(rèn)完成風(fēng)險評估 如果某個年度風(fēng)險評估已經(jīng)完成，則可以確認(rèn)完成該評估，確認(rèn)完成 后就無法修改與該評估有關(guān)的一切信息。點擊年度風(fēng)險評估菜單欄里的“年度風(fēng)險評估”鏈接，工作區(qū)顯示下圖界面： 生成風(fēng)險機(jī)構(gòu)對應(yīng) 表 如果確定某個年度風(fēng)險評估的明細(xì)信息收集完畢，則