【正文】 策劃？ 是 編制了內(nèi)部審核計劃？ 時間間隔符合規(guī)定的要求，未超過 12 個月 、過程和要素？ 全部覆蓋 ？ 是 ？ 是 ？ 是 ？ 是 ？ 按計劃進(jìn)行 程的客觀性和公正性？ 在策劃時已予以充分考慮 核自己部門的工作？ 無 ？ 已培訓(xùn)并有內(nèi)審員證書 檢查完畢？ 所有的部門、職責(zé)和條款均已進(jìn)行了檢查 楚、可證實、可追溯？ 描述詳實，可追溯 YY/B/（ QMS） 第 4 頁共 4 頁 被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員 ： 徐 XX 審核日期： 標(biāo) 準(zhǔn) 條 款 ( 過 程 ) 審 核 要 點 審核狀況及結(jié)論 觀察項 不符合項 內(nèi)部審核 合報告并經(jīng)被審核部門確認(rèn)？ 是 ，并保持驗證結(jié)果的報告？ 是 、規(guī)范、正確？ 齊全并符合要求 （審核計劃、檢查表、現(xiàn)場審核記錄、不符合報告、審核報告、會議記錄、簽到表等） ？ 內(nèi)審文件保存齊全 總 則 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)？ 有方針和質(zhì)量目標(biāo) ？ 已按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了管理手冊 ？ 共建立程序文件 況的相關(guān)的支持性文件（如管理制度、工藝文件、檢驗規(guī)范等），以確保過程的有效策劃、運(yùn)行和控制？ 有支持性文件； 作業(yè)指導(dǎo)書和檢驗文件均執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； QMS文件是否 適宜并具備可操作性？ 符合企業(yè)實際情況 ？ 建立管理記錄 ？ 一種，文本形式 質(zhì)量手冊 合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 覆蓋了全部標(biāo)準(zhǔn)條款和產(chǎn)品范圍，符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 ？ 電力系統(tǒng)保護(hù)產(chǎn)品 ？ 按顧客要求組織施工 有效？ 機(jī)構(gòu)及職責(zé)均已明確規(guī)定并按規(guī)定履行 ？ 規(guī)定了引用標(biāo)準(zhǔn)及程序文件 QMS的所有過程是否都進(jìn)行了描述？ 是 是有效的？ 過程間的關(guān)系及接口均進(jìn)行了明確的規(guī)定， ？是否標(biāo)明了版本和狀態(tài)？ 總經(jīng)理批準(zhǔn)，版本和狀態(tài)標(biāo)識明確 YY/B/（ EMS） 第 1 頁共 7 頁 被審核部 門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 環(huán)境方針 是否制定了文件化的環(huán)境方針？ 是 環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 是 環(huán)境方針否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？ 適合 環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律 /法規(guī)和其他要求作出承諾 是 環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)的框架 是 如何向全體員工傳達(dá)的？ 張貼上墻，文件發(fā)放 詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？ 清楚 為公眾獲得環(huán)境方針提供何種方便？ 網(wǎng)站、電話 公眾如何獲得環(huán)境方針？ 網(wǎng)站、宣傳頁 檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？ 實施 是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？ 管評時進(jìn)行 最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？ 管評時進(jìn)行 如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？ 開會討論 評審、修訂的依據(jù)是什么？ 標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī) 是否對體系進(jìn)行 了策劃？ 是 YY/B/（ EMS） 第 2 頁共 7 頁 被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 環(huán)境因素 有無環(huán)境因素認(rèn)識和評價的程序？ 已經(jīng)制訂 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ 已經(jīng)全部規(guī)定 是否按程序要求認(rèn)別環(huán)境因素？ 是 是否規(guī)定了范圍和對象？ 是 是否有環(huán)境因素的清單？ 已經(jīng)編制 受審部門的環(huán)境因素有哪些？ 見各部門環(huán)境因素清單 是否規(guī)定識別環(huán)境因素的方法？ 已經(jīng)予以規(guī)定 方法是否適應(yīng)？ 是 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ 檢測資料、歷史資料 是否考慮三種狀態(tài)？ 按區(qū)域 /時態(tài) /狀態(tài) /方式進(jìn)行了識別 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？ 已 經(jīng)予以考慮 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法，準(zhǔn)則和步驟？ 有 有無重大環(huán)境因素清單？ 已經(jīng)進(jìn)行編制 評價結(jié)果是否合理？ 合理并符合規(guī)定 評價項目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價？ 暫無類似情況 有無環(huán)境因素認(rèn)識和評價的程序？ 有 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ 已經(jīng)包括 是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ 已經(jīng)制訂 對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 見管理方案 YY/B/（ EMS） 第 3 頁共 7 頁 被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 環(huán)境因素 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ 制訂了相關(guān)的程序 有無更新信息的規(guī)定？ 有 是否按規(guī)定實施更新？ 是 哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ 所有 其他環(huán)境因素如何控制？ 按安全規(guī)程或制度控制 法律和其他要求 程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？ 是 程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ 是 程序中是否指定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、信息方法？ 已經(jīng)全部包括 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ 已經(jīng)規(guī)定 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他方面的方法和職責(zé)？ 已經(jīng)規(guī)定 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏 ？ 已建立了清單，基本齊全 受審部門適合的法規(guī)有哪些？ 已經(jīng)識別 由誰負(fù)責(zé)？做得如何？ 部門負(fù)責(zé)人 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ 部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)溝通 和需要了解法律和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ 基本了解 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ 是 過去、現(xiàn)在有無違法？ 無違法記錄 各項環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？ 未發(fā)生 有無守法證明性文件？如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告，三同時驗收報告，污染物的監(jiān)測數(shù)數(shù) 據(jù)等？ 有守法證明文件 由誰負(fù)責(zé)？做得如何？ 綜合部負(fù)責(zé)進(jìn)行 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 目標(biāo)是否形成文件？ 形成文件 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 是否分解到有關(guān)的職能和層次？ 分解到有關(guān)的職能和層次 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 符合方針的要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ 充分考慮了法規(guī)和其他要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？ 目標(biāo)和指標(biāo)考慮了重要環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀 點？ 目標(biāo)和指標(biāo)考慮了員工和相關(guān)方的要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 目標(biāo)和指標(biāo)體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾 YY/B/（ EMS） 第 4 頁共 7 頁 被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 實現(xiàn)目 標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財政及運(yùn)作上的要求？ 已全部考慮 目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測量性、有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ 是 受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 按職能進(jìn)行了分解 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡量可能量化？ 大部分能夠量化 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 是 是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 已經(jīng)制訂 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 予以保證 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ 明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人 是否已向有關(guān) 人員傳達(dá)？ 已經(jīng)向有關(guān)人員傳達(dá) 有關(guān)人員是否清楚？ 是 檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ 已經(jīng)能夠達(dá)到 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ 按規(guī)定進(jìn)行 依據(jù)什么評審、修訂？ 績效評價 目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ 能體現(xiàn) 方案是否如何制定、批準(zhǔn)的？ 按程序規(guī)定進(jìn)行 受審部門有否相應(yīng)的方案？ 有 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ 是 是否明確了責(zé)任人？ 是 是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ 是 是否明確了時間要求？ 是 是否明確了資源保證？ 有資金保障 由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？ 管代 如何驗證方案實施的效果？ 進(jìn)行績效評價 是否存在一個評審方案的過程？ 是 有關(guān)人員是否參與方案的制定？ 是 什么情況下修訂方案？ 按實際進(jìn)程或效果 是否進(jìn)行過修訂？ 未發(fā)生 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 有 相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ 相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)均得到規(guī)定并形成文件 受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么 ？ 清楚 是否明確了最高管理者的各項職責(zé)？ 是 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ 按標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行 YY/B/（ EMS） 第 5 頁共 7 頁 被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層 負(fù)責(zé)人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？ 是 是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？ 已經(jīng)報告 管理者是否為實施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ 是 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？ 文件及會議 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？ 明確 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？ 明確 內(nèi)部審核 文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？ 均包括 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？ 有 內(nèi)部審核 是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？ 進(jìn)行了所有內(nèi)容的策劃 年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？ 是 年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ 已經(jīng)發(fā)放 是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ 按要求進(jìn)行 是否制定了內(nèi)審實施計劃？ 是 內(nèi)審實施計劃是否覆 蓋全部要素和全部部門？ 覆蓋了所有部門和條款 審核是否由非從事受審活動的人員進(jìn)行？ 保持了公正性 審核員是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重在環(huán)境因素？ 是 審核用檢查表是否充分、符合要求？ 符合 審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？ 是 對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)不符合是否采取了糾正措施？ 不符合報告中能夠反映 采取的糾正措施是否按期完成。 是 對糾正措施的實施效果是否進(jìn)行了驗證，有無記錄。 ②環(huán)境