【正文】 簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。j） 管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。f） 顧客的投訴、建議及其要求。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審d） 預防措施實施情況?！獭獭艄芾碓u審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：a） 方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標？b） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu)化）？c） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。⑦ 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。⑤ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告。③ 糾正和預防措施實施情況。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審◆受審部分應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：① 內(nèi)、外部審核結(jié)果。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通◆內(nèi)部交流的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評審？◆員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？◆員工是否參與過程的識別與確定？◆員工是否了解誰是管理者代表？√√√√◆內(nèi)部交流的記錄◆涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當處理和記錄？◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？√√◆通報組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程◆將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工進行過信息交流？◆是否將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報采取何種方式？◆受審部門涉及哪些信息交流？√√√√√管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權(quán)和權(quán)限◆最高管理者的職責、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？◆管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？√√√√√◆有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？◆各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？√√√管理者代表◆管理者代表的職責權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？◆是否向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況？√√√√內(nèi)部溝通◆是否制定了內(nèi)部交流的程序？◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量目標◆有無目標實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查目標統(tǒng)計結(jié)果，確認目標是否得到實現(xiàn)？√√◆目標是否定期評審、修訂◆目標是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√質(zhì)量目標◆策劃是否滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？◆如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？◆現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？◆質(zhì)量目標是否實現(xiàn)（以此確認質(zhì)量管理體系策劃的有效性）？√√√◆是否提供了實施質(zhì)量目標的資源？◆實施質(zhì)量目標的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進行了培訓？√√◆質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進？√◆質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得了保持？◆文件的更改是否受控？√√職權(quán)和權(quán)限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的職責是什么？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量方針◆質(zhì)量方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？√√√√◆質(zhì)量方針是否得到實施◆檢查質(zhì)量目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施？√◆質(zhì)量方針的評審與修訂◆是否有定期評審質(zhì)量方針的規(guī)定？◆最管管理者是否定期評審過質(zhì)量方針？◆如何對質(zhì)量方針進行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√質(zhì)量目標◆組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標◆目標是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導批準？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√◆設(shè)定目標應考慮的內(nèi)容◆目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？◆目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？◆是否為目標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？√√√√√√√◆目標的實現(xiàn)情況◆受審部門是否均有相應的目標？◆目標是否具體并量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？◆是否已向有關(guān)人員傳達？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性◆是否為每項活動提供充分的資源√√√√√√√以顧客為關(guān)注焦點◆組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點的？◆組織是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求？◆組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客的滿意？√√√√質(zhì)量方針◆質(zhì)量方針的制定◆是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？◆質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準？√√◆質(zhì)量方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？◆是否對滿足顧客的要求，對持續(xù)改進做出承諾◆是否提供建立和評審目標的框架◆是否與公司的其他方針一致√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？◆過期記錄是否按要求進行