【正文】 行 98 年逾期貸款利息 萬元和 2020 年 4 月 1 日至 2020年 6 月 30 日的貸款 利息 2,948 萬元分別掛“其他應(yīng)收款 —— 貸款利息”借方和“遞延資產(chǎn)”。 貴公司補(bǔ)提以往年度集資利息、住房公積金共計 688 萬元。 （二） 2020 年財務(wù)報表審計情況 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4221 盤江集團(tuán) 2020 年度財務(wù)報表已經(jīng)天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計，經(jīng)天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司同意，現(xiàn)將審計意見的主要內(nèi)容引用如下： 經(jīng)審計，我們發(fā)現(xiàn) 貴公司期末產(chǎn)成品 34, 萬元，我們未取得有關(guān)盤點(diǎn)資料。 貴公司其他應(yīng)收款和其他應(yīng)付款期末余額較大，賬務(wù)處理不規(guī)范。我們亦未能獲取相關(guān)的產(chǎn)成品結(jié)存資料。目前，盤江煤電與盤江股份的同業(yè)競爭主要體現(xiàn)在盤江股份在建的火鋪電廠與盤江煤電子公司 —— 盤江電力股份有限公司，在發(fā)電業(yè)務(wù)方面可能的同業(yè)競爭，盤江煤電將努力采取措施，以最大限度降低雙方的發(fā)電業(yè)務(wù)領(lǐng)域同業(yè)競爭。盤江煤電與盤江股份的關(guān)聯(lián)交易主要體現(xiàn)在盤江股份向盤 江煤電購買原煤、電及盤江煤電向盤江股份購買煤泥上，盤江煤電將努力采取措施，以減少雙方的關(guān)聯(lián)交易行為。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4213 第七節(jié) 后續(xù)計劃 一、盤江煤電沒有計劃繼續(xù)購買盤江股份的股份； 二、盤江煤電沒有計劃改變盤江股份的主營業(yè)務(wù)或者對盤江股份主營業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整； 三、盤江煤電沒有計劃對盤江股份的重大資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行處置或者采取類似的重大決策； 四、盤江煤電沒有計劃改變盤江股份現(xiàn)任董事會或者高級管理人員的組成，盤江煤電與其他股東之間沒有就董事、高級管理人員的任免存在任何合同或者默契； 五、盤江煤電沒有計劃對盤江股份的組織結(jié)構(gòu)做出重大調(diào)整； 六、本次股份轉(zhuǎn)讓完成后不需對盤江股份的公司章程進(jìn)行修改； 七、盤江煤電與其他股東之間就盤江股份其他股份、資產(chǎn) 、負(fù)債或者業(yè)務(wù)不存在任何合同或者安排； 八、盤江煤電沒有對盤江股份有重大影響的計劃。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4211 第五節(jié) 與上市 公司 之間的重大交易 盤江煤電及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在提交報告之日前二十四個月內(nèi)，未與下列當(dāng)事人發(fā)生以下交易： 一、與盤江股份、盤江股份的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行資產(chǎn)交易的合計 金額高于3,000萬元或者高于盤江股份最近經(jīng)審計的合并財務(wù)報表 5%以上的交易（前述交易按累計金額計算）； 二、與盤江股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行的合計金額超過人民幣 5 萬元以上的交易； 三、對擬更換的盤江股份董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者存在其他任何類似安排； 四、對盤江股份有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。 二、盤江煤電收購上市公司股份的方式及內(nèi)容 （一）收購方式 盤江煤電是通過國有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)而進(jìn)行上市公司收購的。 6．收購人持有、控制其他上市公司 5%以上的發(fā)行在外股份的簡要情況 截止本收購報告書簽署之日，收購人未持有、控制其他上市公司 5%以上的發(fā)行在外的股份。 4．收購人合法經(jīng)營情況 收購人自設(shè)立至本報告書出 具之日，未受過行政處罰、刑事處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。 監(jiān)事會由 7 名監(jiān)事組成。 董事會由 11 名董事組成。 法定住所：貴州省盤縣紅果干溝橋 法定代表人：張世新 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 426 注冊資本： 52,374 萬元人民幣 （ 2）股東名稱：兗礦集團(tuán)有限公司 法定住所 ：山東省鄒城市鳧山路 法定代表人：耿加懷 注冊資本： 309, 萬元人民幣 （ 3）股東名稱：中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司 法定住所：北京市東中街 29 號東環(huán)廣場 B 座 法定代表人：朱登山 注冊資本： 1,000,000 萬元人民幣 （ 4）股東名稱：中國華融資產(chǎn)管理公司 法定住所：北京市白云路 10 號 法定代表人：楊凱生 注冊資本： 1,000,000 萬元人民幣 3．收購人控制關(guān)系 股東會是盤江煤電最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東依其出資比例在股東會行使表決權(quán)。初步測算，煤層氣儲量達(dá) 1300～ 2200億立方米。煤種有氣、肥、焦、瘦、貧及無煙煤，以低灰、低硫、微磷煤為主，煤種齊全，質(zhì)量好，是理想的冶金、化工和動力用煤。盤江集團(tuán)是國有大型煤炭企業(yè)，我國重點(diǎn)建設(shè)礦區(qū)，是南方最大的冶煉煤供應(yīng)基地。 盤江煤 電是以原煤生產(chǎn)、加工為主的大型國有控股公司，截止 2020年 10 月 31 日，盤江煤電擁有總資產(chǎn) 519,547 萬元（未經(jīng)審計）、凈資產(chǎn)310,741 萬元（未經(jīng)審計）。 8．經(jīng)營期限：長期 9．郵政編碼： 553536 10．電話：（ 0858） 3700638 3700381 11．傳真：（ 0858） 3700638 12．股東名稱： （ 1） 盤江煤電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 （ 2） 兗礦集團(tuán)有限公司 （ 3） 中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司 （ 4） 中國華融資產(chǎn)管理公司 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 424 13．盤江煤電簡介 盤江煤電是根 據(jù)原國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會國經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè) [2020]862 號文件 —— 《關(guān)于平頂山煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司等 11 戶企業(yè)實施債轉(zhuǎn)股的批復(fù)》，對盤江集團(tuán)實施債轉(zhuǎn)股，并根據(jù)貴州省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會黔經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè) [2020]787 號文件 —— 《關(guān)于成立“貴州盤江煤電有限責(zé)任公司”的批復(fù)》，由盤江集團(tuán)以生產(chǎn)經(jīng)營性凈資產(chǎn)和國家開發(fā)銀行、中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司、中國華融資產(chǎn)管理公司以轉(zhuǎn)股債權(quán)，于 2020 年 12 月 31日共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司。除本收購人外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報告中列載的信息和對本報告做出的任何解釋或者說明。 四、本次股份轉(zhuǎn)讓尚須取得中國證監(jiān)會豁免收購人要約收購義務(wù)。 截止本報告書簽署之日，除本報告書披露的持股信息外，本收購人沒有通過任何其他方式持有貴州盤江精煤股份有限公司的股份。企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 421 特 別 提 示 一、 本收購人依據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》（以下簡稱“收購辦法”）、《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 16 號》（以下簡稱“準(zhǔn)則 16 號”）及相關(guān)的法律、法規(guī)編寫本報告書。 二、 依據(jù)《證券法》、《收購辦法》、《準(zhǔn)則 16 號》的規(guī)定，本報告書已全面披露了本收購人所持有、控制的貴州盤江精煤股份有限公司的股份。 三、本收購人簽署本報告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反收 購人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。 五、本次股份轉(zhuǎn)讓是根據(jù)本報告所載明的資料進(jìn)行的。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 422 第一節(jié) 釋 義 盤江煤電、收購人、受讓人：指 貴州盤江煤電有限責(zé)任公司 盤江集團(tuán)、出讓人：指 盤江煤電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 盤江股份、上市公司：指 貴州盤江精煤股份有限公司 中國證監(jiān)會：指 中國證券監(jiān)督管理委員會 本報告、本報告 書：指 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 本次股份轉(zhuǎn)讓、本次轉(zhuǎn)讓：指 盤江煤電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司所持有的貴州盤江精煤股份有限公司 24000 萬股國有法人股劃歸貴州盤江煤電有限責(zé)任公司之行為 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 423 第二節(jié) 收購人介紹 一、 收購人基本情況 1．名稱：貴州盤江煤電有限責(zé)任公司 2．住所：貴州省盤縣紅果干溝橋 3．法定代表人：張世新 4．注冊資本： 266,944 萬元 5．營業(yè)執(zhí)照注冊號碼： 5202020211036 6．企業(yè)類型：有限責(zé)任公司 7．經(jīng)營范圍：原煤開采、洗選精煤、特殊加工煤、焦炭、建 材、建筑安裝及設(shè)計、機(jī)電修配加工、鐵合金冶煉、電力、汽車修理、礦用風(fēng)筒及橡膠制品、養(yǎng)殖、種植；自營出口：焦炭、金屬鎂、電解鋁；自營進(jìn)口：焦炭、金屬鎂、電解鋁；本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表及零配件。 2020 年 7 月 1 日，國家開發(fā)銀行所持的盤江煤電股份 83,817 萬元轉(zhuǎn)讓給兗礦集團(tuán)有限公司。 二、收購人產(chǎn)權(quán)架構(gòu)及控制關(guān)系 1．收購人產(chǎn)權(quán)架構(gòu)圖 % % % % 貴州盤江電力股份有限公司 盤江煤電集團(tuán)新井開發(fā)有限責(zé)任公司 盤江煤電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 兗礦集團(tuán)有限公司 中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司 中國華融資產(chǎn)管理公司 貴州盤江煤電有限責(zé)任公司 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 425 盤江煤電集團(tuán)建設(shè)工程有限責(zé)任公司 盤江煤電集團(tuán)多種經(jīng)營開發(fā)有限責(zé)任公司 火鋪 煤礦 老屋基煤礦 山腳樹煤礦 月亮田煤礦