【正文】 001 中國 貴州六盤水 無 盧志廣 監(jiān)事 520203640210283 中國 貴州貴陽 無 牛志勝 監(jiān)事 520202520702281 中國 貴州盤縣 無 趙 成 監(jiān)事 370825196310010418 中國 山東鄒城 無 （ 3） 高級管理人員基本情況 姓名 職務(wù) 身份證號碼 國籍 長期居住地 其他國家和地區(qū)的居留權(quán) 鄭 華 總經(jīng)理 520202060222781 中國 貴州盤縣 無 尹 立 副總經(jīng)理 520202500826441 中國 貴州盤縣 無 周炳軍 副總經(jīng)理 520202570107281 中國 貴州盤縣 無 林澤民 總經(jīng)濟(jì)師 520202451005441 中國 貴州盤縣 無 孫秉儒 副總經(jīng)理 520202430504441 中國 貴州盤縣 無 孫朝蘆 總工程師 520202621202673 中國 貴州盤縣 無 上述董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 5 年之內(nèi)沒有受過行政處罰、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。 6．收購人持有、控制其他上市公司 5%以上的發(fā)行在外股份的簡要情況 截止本收購報告書簽署之日，收購人未持有、控制其他上市公司 5%以上的發(fā)行在外的股份。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 429 第三節(jié) 收購人持股情況 一、收購人持有上市公司的股份情況 截止本報告書簽署之日，收購人未直接、間接持有盤江股份，也不對盤江股份表決權(quán)的行使產(chǎn)生影響。 二、盤江煤電收購上市公司股份的方式及內(nèi)容 （一）收購方式 盤江煤電是通過國有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)而進(jìn)行上市公司收購的。 （二）收購內(nèi)容 1．股份劃出方：盤江集團(tuán) 2．股份劃入方：盤江煤電 3．劃轉(zhuǎn)股份的數(shù)量： 24,000 萬股 4．劃轉(zhuǎn)股份的比例：上市公司總股本的 % 5．劃轉(zhuǎn)股份的性質(zhì)：國有法人股 6．批準(zhǔn)劃轉(zhuǎn)的日期： 2020 年 10 月 20 日 7．批準(zhǔn)劃轉(zhuǎn)的機(jī)構(gòu)：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 8．批準(zhǔn)劃轉(zhuǎn)的文號：國資產(chǎn)權(quán)函 [2020]296 號 9．尚須進(jìn)一步批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)：本次股份轉(zhuǎn)讓尚須獲得中國證監(jiān)會同意豁免盤江煤電要約收購的批準(zhǔn) 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4210 第四節(jié) 前 六個月內(nèi) 買賣 掛牌交易股份的情況 一、盤江煤電在提交報告之日前六個月內(nèi)沒有買賣盤江股份掛牌交易股份行為； 二、盤江煤電的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及上述人員的直系親屬在提交報告之日前六個月內(nèi)沒有買賣盤江股份掛牌交易股份行為； 三、盤江煤電的關(guān)聯(lián)方在提交報告之日前六個月內(nèi)沒有買賣盤江股份掛牌交易股份行為。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4211 第五節(jié) 與上市 公司 之間的重大交易 盤江煤電及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在提交報告之日前二十四個月內(nèi)，未與下列當(dāng)事人發(fā)生以下交易： 一、與盤江股份、盤江股份的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行資產(chǎn)交易的合計 金額高于3,000萬元或者高于盤江股份最近經(jīng)審計的合并財務(wù)報表 5%以上的交易（前述交易按累計金額計算）； 二、與盤江股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行的合計金額超過人民幣 5 萬元以上的交易； 三、對擬更換的盤江股份董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者存在其他任何類似安排； 四、對盤江股份有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4212 第六節(jié) 收購資金來源 本次上市公司收購屬國有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)，未發(fā)生資金流動，因此，沒有收購資金來源問題。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4213 第七節(jié) 后續(xù)計劃 一、盤江煤電沒有計劃繼續(xù)購買盤江股份的股份； 二、盤江煤電沒有計劃改變盤江股份的主營業(yè)務(wù)或者對盤江股份主營業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整； 三、盤江煤電沒有計劃對盤江股份的重大資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行處置或者采取類似的重大決策； 四、盤江煤電沒有計劃改變盤江股份現(xiàn)任董事會或者高級管理人員的組成，盤江煤電與其他股東之間沒有就董事、高級管理人員的任免存在任何合同或者默契； 五、盤江煤電沒有計劃對盤江股份的組織結(jié)構(gòu)做出重大調(diào)整； 六、本次股份轉(zhuǎn)讓完成后不需對盤江股份的公司章程進(jìn)行修改； 七、盤江煤電與其他股東之間就盤江股份其他股份、資產(chǎn) 、負(fù)債或者業(yè)務(wù)不存在任何合同或者安排； 八、盤江煤電沒有對盤江股份有重大影響的計劃。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4214 第八節(jié) 對 上市 公司的影響分析 一、本次收購?fù)瓿珊?，盤江煤電與盤江股份保持人員獨立、資產(chǎn)完整、財務(wù)獨立；盤江股份具有獨立經(jīng)營能力，在采購、生產(chǎn)、銷售、知識產(chǎn)權(quán)等方面保持獨立； 本次收購?fù)瓿珊螅P江煤電作為盤江集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營活動的繼承，與盤江股份之間持續(xù)的關(guān)聯(lián)交易關(guān)系，由同一母公司下兩個子公司的關(guān)聯(lián)交易，變更為母子公司之間的關(guān)聯(lián)交易，但未增加新的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容。盤江煤電與盤江股份的關(guān)聯(lián)交易主要體現(xiàn)在盤江股份向盤 江煤電購買原煤、電及盤江煤電向盤江股份購買煤泥上，盤江煤電將努力采取措施，以減少雙方的關(guān)聯(lián)交易行為。 二、本次收購?fù)瓿珊?，盤江煤電與盤江股份存在同業(yè)競爭問題，但未增加新的同業(yè)競爭問題。目前，盤江煤電與盤江股份的同業(yè)競爭主要體現(xiàn)在盤江股份在建的火鋪電廠與盤江煤電子公司 —— 盤江電力股份有限公司，在發(fā)電業(yè)務(wù)方面可能的同業(yè)競爭，盤江煤電將努力采取措施，以最大限度降低雙方的發(fā)電業(yè)務(wù)領(lǐng)域同業(yè)競爭。 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4215 第九節(jié) 收購人的財務(wù)資料 鑒于盤江煤電成立不足一年，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 16 號 — — 上市公司收購報告書》第四十一條的規(guī)定，現(xiàn)將盤江煤電的控股公司 —— 盤江集團(tuán)的財務(wù)資料，披露如下： 一、盤江集團(tuán) 2020 年、 2020 年、 2020 年財務(wù)報表 （一） 資產(chǎn)負(fù)債表 編制單位：盤江煤電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 單位：元 項 目 行次 2020 年 12 月 31 日 2020 年 12月 31日 2020 年 12月 31日 貨幣資金 1 36,260, 764,124, 558,770, 短期投 資 2 應(yīng)收票據(jù) 3 108,321, 128,180, 156,849, 應(yīng)收股利 4 應(yīng)收利息 5 應(yīng)收賬款 6 339,791, 330,203, 268,479, 其他應(yīng)收款 7 58,055, 59,853, 88,680, 預(yù)付賬款 8 37,021, 29,868, 19,498, 期貨保證金 9 應(yīng)收補(bǔ)貼款 10 24,466, 43, 應(yīng)收出口退稅 11 存貨 12 462,454, 495,121, 209,546, 其中：原材料 13 99,697, 100,247, 87,873, 產(chǎn)成品（庫存商品） 14 356,368, 389,153, 108,936, 待攤費用 15 756, 527, 629, 待處理流動資產(chǎn)凈損失 16 一年內(nèi)到期的長期債權(quán)投資 17 其他流動資產(chǎn) 18 流動資產(chǎn)合計 19 1,067,117, 1,807,922, 1,302,454, 長期投資 20 46,401, 66,401, 65,164, 其中：長期股權(quán)投資 21 46,401, 66,401, 65,164, 長期債權(quán)投資 22 合并價差 23 長期投資合計 24 46,401, 66,401, 65,164, 固定資產(chǎn)原價 25 2,850,311, 2,888,918, 4,439,996, 減：累計折舊 26 849,333, 898,045, 1,765,052, 固定資產(chǎn)凈值 27 2,000,977, 1,990,873, 2,674,943, 減 ：固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 28 349, 企業(yè) () 貴州盤江精煤股份有限公司收購報告書 4216 項 目 行次 2020 年 12 月 31 日 2020 年 12月 31日 2020 年 12月 31日 固定資產(chǎn)凈額 29 2,000,977, 1,990,873, 2,674,593, 固定資產(chǎn)清理 30 工程物資 31 684, 9,162, 在建工程 32 29,664, 41,212, 656,296, 待處理固定資產(chǎn)凈損失 33 固定資產(chǎn)合計 34 2,030,641, 2,032,770,