【正文】 因估值導(dǎo)致資產(chǎn)理方案份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)立即糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。過(guò)失責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)展確認(rèn)確保過(guò)失已得到更正。當(dāng)資產(chǎn)理方案份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生過(guò)失時(shí)視為資產(chǎn)理方案份額凈值錯(cuò)誤。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無(wú)法達(dá)成一致以資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。3. 資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由資產(chǎn)理人承當(dāng)。2. 資產(chǎn)理人在每個(gè)交易日對(duì)方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展估值T+1日完成T日估值并與資產(chǎn)托人以約定的方式進(jìn)展核對(duì)。(六) 估值程序與資產(chǎn)理方案份額凈值確實(shí)認(rèn)1. 本方案份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入由此產(chǎn)生的收益或損失由本方案財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。如有新增事項(xiàng)按規(guī)定估值。12. 如有確鑿證據(jù)說(shuō)明按上述進(jìn)展估值不能客觀反映其公允價(jià)值的資產(chǎn)理人可根據(jù)詳細(xì)情況與資產(chǎn)托人商定后按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。(3)信譽(yù)資金賬戶(hù)待利息到賬時(shí)入賬。10. 融資融券的標(biāo)的的估值(1)融資融券的標(biāo)的的估值參照交易所上的有價(jià)的估值方式執(zhí)行。9. 貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值假設(shè)估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。7. 持有的貨幣按理公布的估值日前每萬(wàn)份收益計(jì)提收益。6. 式〔包括托在場(chǎng)外的上式LOF〕以估值日前一交易日凈值估值估值日前一交易日式份額凈值未公布的以此前最近一個(gè)交易日份額凈值計(jì)算；封閉式以估值日交易所掛牌的該收盤(pán)價(jià)估值該日無(wú)交易的以最近交易日收盤(pán)價(jià)計(jì)算。4. 全國(guó)銀行間債券交易的債券、資產(chǎn)支持等固定收益品種采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。(3)首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的價(jià)〔收盤(pán)價(jià)〕估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。2. 處于未上間的有價(jià)應(yīng)區(qū)分如下情況處理：(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的價(jià)〔收盤(pán)價(jià)〕估值；該日無(wú)交易的以最近的價(jià)〔收盤(pán)價(jià)〕估值。(4)交易所上不存在活潑的有價(jià)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。(3)交易所上未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)展估值；估值日沒(méi)有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)展估值。(2)交易所上實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值估值日沒(méi)有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來(lái)源獲得。(二) 估值時(shí)間資產(chǎn)理方案存續(xù)間T+1日完成T日估值估值核對(duì)確認(rèn)日為每周最后一個(gè)交易日資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人在估值核對(duì)確認(rèn)日對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展估值核對(duì)確認(rèn)。(一) 估值目的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映方案資產(chǎn)的價(jià)值并與一定比擬后衡量方案是否貶值、增值。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。在本合同到日前10個(gè)交易日內(nèi)因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要本方案財(cái)產(chǎn)的比例限制可以不符合上述資產(chǎn)配置比例規(guī)定。(4)因被動(dòng)超標(biāo)而對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的損失由方案財(cái)產(chǎn)承當(dāng)責(zé)任。(2)本合同終止前10個(gè)交易日內(nèi)資產(chǎn)理人有權(quán)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)所進(jìn)展變現(xiàn)由此造成比例、范圍不符合政策規(guī)定的視為被動(dòng)超標(biāo)不屬于越權(quán)交易。2. 越權(quán)交易的例外非因資產(chǎn)理人主動(dòng)行為導(dǎo)致的以下不符合政策的情形不構(gòu)本錢(qián)章所述越權(quán)交易應(yīng)當(dāng)屬于被動(dòng)超標(biāo)：(1)由于資產(chǎn)理人之外的原因?qū)е碌谋壤霈F(xiàn)不符合本合同約定的政策的情形〔包括但不限于波動(dòng)、上合并、已持有的在持有間信譽(yù)評(píng)級(jí)下降、上受到監(jiān)處分或譴責(zé)、上股票被特別處理、上年度財(cái)務(wù)審計(jì)未被出具無(wú)保存等視政策中的詳細(xì)約定而確定〕為被動(dòng)超標(biāo)不屬于越權(quán)交易。3. 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本方案財(cái)產(chǎn)所有。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人主動(dòng)越權(quán)交易。(二) 越權(quán)交易的處理程序1. 違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。十六、越權(quán)交易的界定(一) 越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為包括：1. 違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為；2. 法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。如由于資產(chǎn)托人成心或重大過(guò)失導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)無(wú)法按時(shí)清算由此造成的直接損失由資產(chǎn)托人承當(dāng)。資產(chǎn)托人不承當(dāng)由于指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。資金頭寸缺乏時(shí)資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的資金劃款指并視銀行賬戶(hù)資金余額足夠時(shí)為指送達(dá)時(shí)間。(三) 貨資金清算與交收資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)理方案貨買(mǎi)賣(mài)的貨經(jīng)紀(jì)商并與資產(chǎn)托人及貨經(jīng)紀(jì)商另行簽訂?XXXXX資產(chǎn)理方案貨托操作備忘錄?明確各方就貨保證金保、貨交易、出入金、交易及結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送等事項(xiàng)的權(quán)利和義務(wù)保障本方案財(cái)產(chǎn)的平安。(二) 非交易所交易資金清算與交收?qǐng)鐾赓Y金匯劃由資產(chǎn)托人憑資產(chǎn)理人有效劃款指和相關(guān)合同〔如有〕進(jìn)展資金劃撥。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。十五、交易及清算交收安排在本條項(xiàng)下資產(chǎn)理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXXXX〕履行“交易及清算交收安排〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。資產(chǎn)理人更換被受權(quán)人生效后對(duì)于已被撤換的原被受權(quán)人發(fā)送的指或被改變受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕、行政效勞機(jī)構(gòu)不承當(dāng)責(zé)任。被受權(quán)人變更于載明的時(shí)間生效。資產(chǎn)理人接到行政效勞機(jī)構(gòu)撤換被受權(quán)人或改變被受權(quán)人的權(quán)限的后必須提早至少一個(gè)工作日使用 向資產(chǎn)托人發(fā)出被受權(quán)人變更并預(yù)留新的被受權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時(shí) 資產(chǎn)托人。(四) 資產(chǎn)理人更換被受權(quán)人的程序行政效勞機(jī)構(gòu)撤換被受權(quán)人或改變被受權(quán)人的權(quán)限必須提早至少二個(gè)工作日使用 向資產(chǎn)理人發(fā)出被受權(quán)人變更并預(yù)留新的被受權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時(shí) 資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用〔包括手續(xù)費(fèi)郵電費(fèi)賬戶(hù)費(fèi)等〕由托賬戶(hù)銀行直接從方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)中扣劃無(wú)須資產(chǎn)理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)理人核對(duì)有關(guān)金額；有關(guān)賬戶(hù)的手續(xù)費(fèi)扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對(duì)有關(guān)金額。假設(shè)資產(chǎn)托人在簿記系統(tǒng)已做確認(rèn)的那么視情況如何處理。資產(chǎn)理人應(yīng)在交易完畢后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時(shí) 給資產(chǎn)托人并 確認(rèn)。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被受權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)展外表相符性的形式審查對(duì)其性不承當(dāng)責(zé)任。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)立即根據(jù)“受權(quán)〞規(guī)定的審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容〔包括指是否符合?政策列表?的規(guī)定、被受權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符以及指是否符合被受權(quán)人的受權(quán)范圍〕復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。如資產(chǎn)理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬應(yīng)至少提早2個(gè)工作小時(shí)向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指并與資產(chǎn)托人 確認(rèn)。資產(chǎn)理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指被受權(quán)人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人有義務(wù)在發(fā)送指后與資產(chǎn)托人以 方式進(jìn)展確認(rèn)。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的指應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收付款賬戶(hù)等執(zhí)行支付所需信息加蓋預(yù)留印鑒并由被受權(quán)人簽字。行政效勞機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)受權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向被受權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。資產(chǎn)托人在收到受權(quán)后立即 與資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕確認(rèn)。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。十四、指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行在本條項(xiàng)下資產(chǎn)理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXX〕履行“指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。(五) 其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理因業(yè)務(wù)開(kāi)展而需要開(kāi)立的其他賬戶(hù)應(yīng)由資產(chǎn)托人或資產(chǎn)理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本方案的任何賬戶(hù)或交易賬戶(hù)；亦不得使用本方案的任何賬戶(hù)或交易賬戶(hù)進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“XXXXX資產(chǎn)理方案〞。資產(chǎn)托人不負(fù)責(zé)場(chǎng)內(nèi)的交易資金清算也不負(fù)責(zé)保交易資金賬戶(hù)內(nèi)存放的資金。4. 資產(chǎn)托人協(xié)助資產(chǎn)理人以方案名義在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶(hù)并按照營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的流程和要求簽訂相關(guān)的協(xié)議并三方存銀證轉(zhuǎn)賬的碼交由資產(chǎn)托人保資產(chǎn)托人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)理人的指進(jìn)展銀證轉(zhuǎn)賬和銀轉(zhuǎn)賬的操作。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本方案的任何賬戶(hù)；亦不得使用本方案的任何賬戶(hù)進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。資產(chǎn)理人應(yīng)配合資產(chǎn)托人開(kāi)立賬戶(hù)事宜并提供相關(guān)資料。4. 托專(zhuān)戶(hù)的理應(yīng)符合?人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)理?、?現(xiàn)金理暫行?、?支付結(jié)算?和中國(guó)人民銀行利率理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。3. 托專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用限于滿(mǎn)足開(kāi)展托業(yè)務(wù)的需要。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)本方案的一切貨幣收支活動(dòng)包括但不限于、支付退出金額、支付方案收益、收取參與款均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)展。(二) 銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理1. 資產(chǎn)托人應(yīng)負(fù)責(zé)本方案有關(guān)的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理資產(chǎn)理人應(yīng)配合資產(chǎn)托人開(kāi)立賬戶(hù)事宜并提供相關(guān)資料。非因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)本身承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)強(qiáng)迫執(zhí)行〔、有權(quán)要求執(zhí)行的情況除外〕。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的方案財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。3. 資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費(fèi)、托費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將方案財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2. 本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案的經(jīng)理如下：(二) 經(jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾資產(chǎn)委托人同意受權(quán)資產(chǎn)理人為確保益有權(quán)變更參謀并告知資產(chǎn)委托人并且在資產(chǎn)理人網(wǎng)站發(fā)布或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式進(jìn)展告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。除法規(guī)另行規(guī)定外資產(chǎn)理人與參謀之間不承當(dāng)連帶責(zé)任。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)理人按照參謀出具的建議進(jìn)展由此帶來(lái)的任何風(fēng)險(xiǎn)或因造成的損失由資產(chǎn)委托人自行承當(dāng)與資產(chǎn)理人無(wú)關(guān)資產(chǎn)委托人承諾不向資產(chǎn)理人主張因采納該指定事項(xiàng)而造成方案資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任。(七) 風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)理方案不同類(lèi)別份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征其中優(yōu)先級(jí)具有中等收益和中等風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)取級(jí)具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)特征。增強(qiáng)資金追加人申請(qǐng)取回增強(qiáng)資金的必須一次性取回且須滿(mǎn)足取回增強(qiáng)資金后的本方案凈值〔以提交申請(qǐng)前理人估算的方案凈值為基準(zhǔn)〕。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本方案財(cái)產(chǎn)一并運(yùn)作并在方案終止時(shí)根據(jù)合同約定的分配機(jī)制進(jìn)展清算以彌補(bǔ)優(yōu)先級(jí)本金和預(yù)收益。變現(xiàn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)假設(shè)進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)使方案份額凈值〔以前一工作日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)那么本方案正常運(yùn)作。2. 止損機(jī)制：本方案止損線(xiàn)為方案份額凈值 】元。變現(xiàn)過(guò)程中假設(shè)進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)使方案份額凈值〔以前一工作日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)那么本方案正常運(yùn)作。1. 預(yù)警機(jī)制：本方案預(yù)警線(xiàn)為方案份額凈值 】元。(五) 制止行為本方案制止從事以下行為：1. 承銷(xiāo)；2. 違背規(guī)定向別人貸款或提供擔(dān)保；3. 從事承當(dāng)無(wú)限責(zé)任的；4. 利用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)為資產(chǎn)理方案委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)展利益輸送；5. 從事交易、操縱價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)；6. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定制止從事的其他行為。(四) 限制本方案的應(yīng)遵循以下限制除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了:因波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合約定比例的參謀應(yīng)當(dāng)在五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)提交調(diào)整；假設(shè)五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)參謀未提交調(diào)整資產(chǎn)理人將有權(quán)自第六〔6〕個(gè)交易日起進(jìn)展調(diào)整使本方案符合約定的比例。委托人簽署本合同即說(shuō)明其已認(rèn)可和同意理人聘請(qǐng)作為本方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。(三) 策略除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了。(二) 范圍本方案允許的金融工具包括： 1. 現(xiàn)金理類(lèi)：現(xiàn)金、銀行存款〔包括銀行活存款、銀行定存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款〕、貨幣、債券逆回購(gòu)；2. 權(quán)益類(lèi)：交易所上的股票〔含新股申購(gòu)〕、交易所上的混合型、股票型〔含封閉式及式、ETF、LOF等〕；3. 固定收益類(lèi)：國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、債券型、分級(jí)的優(yōu)先級(jí)、新債申購(gòu)；4. 金融衍生品：股指貨、商品貨、國(guó)債貨、收益互換、融資融券、權(quán)、權(quán)證、上海黃金交易所黃金、白銀等延交易品種；5. 其他：資產(chǎn)理方案、貨資產(chǎn)理方案、商業(yè)銀行理財(cái)方案、及子資產(chǎn)理方案、信托方案、具有私募理人資格的私募〔于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)理方案/信托方案除外〕等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融。9. 法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。7. 按照資產(chǎn)理合同為資產(chǎn)委托人非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必