【正文】 （本頁無正文，為《國泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》簽章頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。第七十四條 定義除本合同另有定義之外，詞語在本合同中使用時(shí)具有與在《說明書》中使用時(shí)相同的含義。第七十二條 合同變更后，委托人、管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同行使相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。自合同變更生效之日起，公告內(nèi)容即成為本合同組成部分。管理人須在公告后5個(gè)工作日內(nèi)以書面或者管理人網(wǎng)站公告方式（由管理人決定）向委托人發(fā)送合同變更征詢意見函。委托人對更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本專項(xiàng)計(jì)劃。管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出影響委托人實(shí)質(zhì)利益的調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)在管理人網(wǎng)站通告委托人并征求委托人意見，如果委托人未在通告發(fā)出后的20日內(nèi)提出異議的，應(yīng)視為其同意管理人對本合同做出變更。第六十九條 合同補(bǔ)充、修改的程序在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，如果管理人對本合同做出修改的，應(yīng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第六十六條 合同的期限為本專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期限第六十七條 本合同的附件《說明書》是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第 21 部分 合同的簽署和附件 第六十五條 委托人、管理人及托管人簽署電子合同即視為同意并接受本合同的條款。（6）對次級(jí)份額進(jìn)行收益分配時(shí)，管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)則提取業(yè)績報(bào)酬。（5）次級(jí)份額的退出受到條件限制。次級(jí)份額投資者參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。（2）優(yōu)先級(jí)份額約定收益隨市場利率變動(dòng)，不是固定值，管理人通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）定期公告。優(yōu)先級(jí)份額可能出現(xiàn)凈值損失。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：1) 發(fā)生可能導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)發(fā)生巨額退出的情形；2) 專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形；3) 相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；4) 交易所停市、上市證券停牌，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；5) 無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障。優(yōu)先級(jí)份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對穩(wěn)定的特征，但是本專項(xiàng)計(jì)劃為優(yōu)先級(jí)份額設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果專項(xiàng)計(jì)劃在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，優(yōu)先級(jí)份額可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險(xiǎn)。由于兩級(jí)份額配比的不確定性及其變化將引起次級(jí)份額的杠桿率變化，出現(xiàn)份額配比變化風(fēng)險(xiǎn)。②份額配比風(fēng)險(xiǎn)。本專項(xiàng)計(jì)劃份額所分離的兩類份額優(yōu)先級(jí)份額、次級(jí)份額面臨因特定的結(jié)構(gòu)性收益分配所形成的投資風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)計(jì)劃的次級(jí)份額的凈值變動(dòng)幅度將大于優(yōu)先份額的凈值變動(dòng)幅度。電子合同簽約風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃采用經(jīng)中登驗(yàn)證的電子合同簽約方式，同所有網(wǎng)上交易一樣存在操作的風(fēng)險(xiǎn)。管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn) 合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過管理人網(wǎng)站和書面形式通知委托人，征求委托人意見，委托人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)明確意見。專項(xiàng)計(jì)劃在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信用評級(jí)被降低、違約、拒絕支付到期本息的情況，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。本專項(xiàng)計(jì)劃在參與首次發(fā)行債券的申購過程及投資于債券基金等固定收益工具過程中，所直接或間接投資的公司債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證等，存在發(fā)行人無法支付到期本息的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等所引致的風(fēng)險(xiǎn)為操作風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。管理人在管理本專項(xiàng)計(jì)劃，做出投資決定的時(shí)候，會(huì)運(yùn)用其投資技能和風(fēng)險(xiǎn)分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會(huì)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。在專項(xiàng)計(jì)劃管理運(yùn)作過程中，可能因管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響專項(xiàng)計(jì)劃的收益水平。內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的來源及外部沖擊。（1）外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動(dòng)性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個(gè)別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動(dòng)性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。（5）未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。（4）司法凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。（3）限售股風(fēng)險(xiǎn)。（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。投資交易所股權(quán)質(zhì)押式回購的風(fēng)險(xiǎn)（1）信用風(fēng)險(xiǎn)。（5）中小企業(yè)私募債為未上市中小微型企業(yè)以非公開方式發(fā)行的公司債券，屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益品種。債券回購的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對手在回購到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，在對本計(jì)劃資產(chǎn)組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大。（3） 可轉(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款等眾多遠(yuǎn)比普通債券和股票復(fù)雜的條款，可能帶來一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級(jí)降低時(shí)，計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。（8） 購買力風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃投資的目的是使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，專項(xiàng)計(jì)劃投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保值增值。（6） 上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃投資收益變化。（4） 再投資風(fēng)險(xiǎn)由于金融市場利率下降造成的無法通過再投資而實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。（3） 利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場等固定收益市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。（2） 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證本計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。第 20 部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示第六十四條 委托人投資于本計(jì)劃可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，有可能因下述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失。第六十三條 爭議的處理因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，由合同簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，合同簽訂各方一致同意將爭議提交位于上海的上海仲裁委員會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及專項(xiàng)計(jì)劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。在委托人的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。本合同當(dāng)事人違反合同規(guī)定，給其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)對直接損失進(jìn)行賠償。第 19 部分 違約責(zé)任與爭議處理第六十條 違約責(zé)任由于本合同一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本合同多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，管理人、托管人免除賠償責(zé)任。第 18 部分 不可抗力第五十九條 本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫停或終止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫停或停止交易等。對于由本計(jì)劃交納、中國證券登記結(jié)算有限公司公司收取的最低結(jié)算備付金等，在中國證券登記結(jié)算有限公司公司對其進(jìn)行調(diào)整交收日才能收回。若本專項(xiàng)計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。清算公告本專項(xiàng)計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)由管理人將終止情況向中國證監(jiān)會(huì)及管理人注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及委托人報(bào)告，并同時(shí)開始清算程序；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人；清算結(jié)果由管理人清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告委托人，15個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。按照本部分“資產(chǎn)返還”的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。第五十八條 專項(xiàng)計(jì)劃的清算 資產(chǎn)清算主體計(jì)劃終止后，由管理人負(fù)責(zé)本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)清算，托管人應(yīng)協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。委托人和管理人在此期間應(yīng)繼續(xù)履行《專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》項(xiàng)下的有關(guān)義務(wù)。管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。本專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，管理人和托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有專項(xiàng)計(jì)劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人或者委托人以書面形式指定的其他人。第 16 部分 專項(xiàng)計(jì)劃展期第五十六條 專項(xiàng)計(jì)劃的展期本專項(xiàng)計(jì)劃未約定存續(xù)期限，無展期安排。第 15 部分 專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓第五十五條 專項(xiàng)計(jì)劃的份額轉(zhuǎn)讓本專項(xiàng)計(jì)劃成立后，管理人可以按照規(guī)定，向上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)申請份額轉(zhuǎn)讓事宜。本專項(xiàng)計(jì)劃退出費(fèi)本專項(xiàng)計(jì)劃不收取退出費(fèi)。第五十三條 退出的價(jià)格和費(fèi)用退出價(jià)格。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個(gè)工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。退出款項(xiàng)支付 專項(xiàng)計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。退出申請的確認(rèn) 推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托