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專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同草案(參考版)

2025-01-26 12:04本頁(yè)面
  

【正文】 本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃在此情況下提前終止。 本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃 (六 ) 資產(chǎn)管理合同提前終止 條款 本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限屆滿(mǎn)一年后,經(jīng)資產(chǎn)管理人代表本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃和首譽(yù)資管 —海龍達(dá)信托項(xiàng)目 1301 期信托計(jì)劃的發(fā)行人 (受托人 )中信信托有限責(zé)任公司 (簡(jiǎn)稱(chēng) ―中信信托 ‖)協(xié)商同意后,資產(chǎn)管理人有權(quán)宣布提前終止本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃,而無(wú)需其他方事先同意。 (五 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限 除非觸及本合同約定的提前終止條款,否則本 合同至 首譽(yù)資管 —海龍達(dá)信托項(xiàng)目 1301 期信托計(jì)劃終止之日終止。 6 第四部分 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 第八條 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況如下 : (一 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng) 首譽(yù)資管 興業(yè)銀行 享譽(yù) 2 號(hào)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 (二 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的 類(lèi)別 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 (三 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式 封閉式 。 (三 ) 資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃 財(cái)產(chǎn) , 但不保證 本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃 一定盈利 , 也不保證最低收益。 第六條 資產(chǎn)管理人的聲明與承諾 (一 ) 資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式,同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) (包括對(duì)各類(lèi)份額不同的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期收益安排 )。 (二 ) 資產(chǎn)委托人承諾其向資 產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法 , 不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo) , 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更 , 將及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理人。包括但不限于有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害 , 戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、 突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等事件。 (三十 ) 每年 : 指運(yùn)作年度。 (二十 八 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值 : 指計(jì)算評(píng)估 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值 , 以確定 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃資 產(chǎn)凈值的過(guò)程。 (二十 六 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值 : 指 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)擁有的各類(lèi) 金融資產(chǎn)、 有價(jià)證券、銀行存款本息、證券投資基金份額及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 (二十四 ) 元 : 指人民幣元。 B 類(lèi)份額獲取扣除 A 類(lèi)份額的本金和約定收益 (約定收益的計(jì)算需 扣除累計(jì)已向其分配的現(xiàn)金分紅金額 ,下同 )后的全部剩余資產(chǎn),虧損由 B 類(lèi)份額優(yōu)先承擔(dān)。 A 類(lèi)份額根據(jù)資產(chǎn)管理合同的規(guī)定獲取本金和約定收益。 A 類(lèi)份額和 B 類(lèi)份額的份額配比原則上為 3:1。 (十 九 ) 工作日、交易日 : 均指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。如信托期限屆滿(mǎn) 2 年時(shí)信托計(jì)劃未能收回全部貸款本息,則本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃隨信托期限自動(dòng)延長(zhǎng) ,中信信托將按照資產(chǎn)管理人的要求進(jìn)行處置,直至處置完畢之日為止。 (十 六 ) 初始銷(xiāo)售期 : 指自 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)售之日起不超過(guò) 1 個(gè)月的期間。 (十 四 ) 證券賬戶(hù) : 指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)3 任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,由資產(chǎn)托管人為資產(chǎn)管理 計(jì)劃在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶(hù) 。 (十二 ) 注冊(cè)登記業(yè)務(wù):指 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)建立和管理、 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記、 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管資產(chǎn)委托人名冊(cè) 、辦理非交易過(guò)戶(hù) 等。 (十 ) 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) : 指資產(chǎn)管理人 直銷(xiāo)中心 。 (八 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) : 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。 (六 ) 投資說(shuō)明書(shū) : 指《 首譽(yù)資管 興業(yè)銀行 享譽(yù) 2 號(hào)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 投資說(shuō)明書(shū)》及其附件,以及對(duì)該投資說(shuō)明書(shū)及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。 (四 ) 資產(chǎn)托管人 、托管人 : 指興業(yè)銀行股份有限公司。 2 第二部分 釋 義 第四條 在本合同中 , 除非文意另有所指 , 下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義 : (一 ) 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃、 專(zhuān)項(xiàng) 計(jì)劃、本 專(zhuān)項(xiàng) 計(jì)劃 : 指 首譽(yù)資管 興業(yè)銀行 享譽(yù) 2 號(hào)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 。 本合同 (草案 )將在開(kāi) 始銷(xiāo)售本專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃后 5 個(gè)工作日內(nèi)向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同(草案 )的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于 專(zhuān)項(xiàng) 資產(chǎn)管理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 (三 ) 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。 資產(chǎn)委托人 (簽字 /蓋章 ): 簽署日期: (注:自然人客戶(hù)請(qǐng)簽字;機(jī)構(gòu)客戶(hù)請(qǐng)由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字,并加蓋機(jī)構(gòu)公章 ) 目 錄 第一部分 前 言 .....................................................................................
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