【正文】 （九）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題得到有效整改；督促聯(lián)社高級(jí)管理人員對(duì)違規(guī)行為、案件中涉及到的責(zé)任人按照規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)（10分）（十）按照省聯(lián)社、辦事處的有關(guān)要求，及時(shí)完成相關(guān)工作。（六）有計(jì)劃地開展合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。（四）識(shí)別、評(píng)估、管理和報(bào)告各社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（15分）。（5分）（二）監(jiān)測(cè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的環(huán)境變化，分析、評(píng)估變化的可能影響，及時(shí)采取措施管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（5分）。根據(jù)被考核單位的得分，將考核結(jié)果分為四個(gè)級(jí)次： 90分及以上：優(yōu)秀； 80（含）90分：良好； 60（含）80分：一般； 60分以下：較差。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對(duì)我社造成負(fù)面影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。（四）獎(jiǎng)罰分明：對(duì)合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。（二）科學(xué)有效：根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求，結(jié)合履職盡責(zé)得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結(jié)果，既引導(dǎo)被考核單位履職盡責(zé)，又強(qiáng)調(diào)其工作成果的有效性。第三條 考核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部負(fù)責(zé)各部門及基層信用社的合規(guī)工作考核。附：考核表第五篇：2011年合規(guī)管理工作考核辦法2011成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)管理工作考核辦法第一部分 總 則第一條 目的和依據(jù)為加強(qiáng)成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)工作的有效性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策，制定本合規(guī)管理工作考核辦法。凡因違規(guī)出現(xiàn)醫(yī)療爭(zhēng)議、糾紛及涉及到職工個(gè)人的扣分的，無(wú)論是否給醫(yī)院或病人造成經(jīng)濟(jì)損失的，除按分值比例扣當(dāng)月績(jī)效外，另按醫(yī)院相關(guān)管理制度處罰。調(diào)查認(rèn)定：外傷核定、農(nóng)藥中毒情況等二、內(nèi)控管理（主要指標(biāo)：住院人次及次均費(fèi)用增長(zhǎng)率等）三、日常管理（參加會(huì)議、投訴舉報(bào)、醫(yī)務(wù)人員對(duì)醫(yī)保工作的配合度、）四、對(duì)所考核內(nèi)容進(jìn)行逐一打分（具體見附表），四項(xiàng)考核分值相加后為科室本月考核總分。三、考核對(duì)象全院所有科室，包括門診、輔助科室、財(cái)務(wù)、所有病區(qū)等四、考核內(nèi)容和量化標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容主要為《泗洪縣新農(nóng)合定點(diǎn)醫(yī)院信用等級(jí)考核暫行規(guī)定》。平時(shí)考核由院考核小組深入科室，與患者面對(duì)面，采取一看、二聽、三走訪等多種形式，對(duì)所在科室農(nóng)合管理情況進(jìn)行量化考核，考核結(jié)果要明確記載，一月一匯總，其結(jié)果作為各科當(dāng)月績(jī)效的依據(jù)?？己藞?jiān)持客觀公正、民主公開、注重實(shí)效的原則，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議和群眾評(píng)議相結(jié)合，堅(jiān)持日常考核與定期考核相結(jié)合的方法。為認(rèn)真落實(shí)質(zhì)量考核的各項(xiàng)內(nèi)容，成立以院領(lǐng)導(dǎo)為主的領(lǐng)導(dǎo)小組，以醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部、院辦、醫(yī)?？频认嚓P(guān)職能科室組成的質(zhì)量考核小組，考核小組在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全院的質(zhì)量考核工作，并接受群眾的監(jiān)督。第四篇：院新農(nóng)合績(jī)效考核辦法分金亭醫(yī)院新農(nóng)合績(jī)效考核辦法為及時(shí)評(píng)估和考核新農(nóng)合工作情況，建立有效的績(jī)效激勵(lì)機(jī)制，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，完善服務(wù)功能，確保新農(nóng)合在我院的健康運(yùn)行，根據(jù)《泗洪縣新農(nóng)合定點(diǎn)醫(yī)院信用等級(jí)考核暫行規(guī)定》的要求，特制定本辦法：一、考核目的進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為，保證醫(yī)療質(zhì)量，完善服務(wù)功能，為參合農(nóng)民提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，提高醫(yī)療保障水平，確保我院新農(nóng)合制度健康、可持續(xù)發(fā)展。5未按規(guī)定辦理庫(kù)款、箱包出入庫(kù)手續(xù)的；5會(huì)計(jì)、出納人員離崗離職，未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的；5辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)不按正常程序操作的；5未按規(guī)定裝訂、保管會(huì)計(jì)憑證的，會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱手續(xù)不全或無(wú)調(diào)閱手續(xù)的；5營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)檔案未按規(guī)定移交統(tǒng)一保管的；5未堅(jiān)持雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人守庫(kù)、雙人押運(yùn)的；5未堅(jiān)持錢賬分管、當(dāng)日核對(duì)賬款；5未堅(jiān)持現(xiàn)金收入先收款后記賬、現(xiàn)金付出先記賬后付款、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)先記借后記貸、他行票據(jù)收妥抵用的；5傳票、附件與日結(jié)單不符的； 60、違反規(guī)定領(lǐng)取業(yè)務(wù)周轉(zhuǎn)金的；6需打印的賬表、憑證及其他資料以手工代填，以及未按規(guī)定時(shí)間打印或打印錯(cuò)誤的；6大額提現(xiàn)、大額支付、可疑支付資金，不堅(jiān)持逐筆登記，不按規(guī)定批準(zhǔn)、上報(bào)、備案的；6未經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)，進(jìn)行錯(cuò)賬沖正的；6未按規(guī)定及時(shí)對(duì)賬、往來(lái)賬務(wù)逐筆核對(duì)，收回對(duì)賬單達(dá)不到規(guī)定要求的；6未按規(guī)定建立健全各類登記簿，登記簿記載不全面或登記不及時(shí)的；6會(huì)計(jì)賬簿達(dá)不到六相符的；6不按規(guī)定使用會(huì)計(jì)科目、錯(cuò)用賬戶的；6對(duì)符合規(guī)定的通存通兌業(yè)務(wù)不予辦理和違規(guī)、超限額辦理的； 6憑印鑒支取的款項(xiàng)未折角驗(yàn)印或弄虛作假的；70、每日現(xiàn)金收付與微機(jī)賬發(fā)生數(shù)額不符，未查明原因并報(bào)告的； 7隨意改變財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制依據(jù)、編制原則和方法的； 7會(huì)計(jì)檢查時(shí)不如實(shí)提供有關(guān)資料的； 7擅自對(duì)外提供會(huì)計(jì)報(bào)告及其相關(guān)資料的； 7對(duì)發(fā)現(xiàn)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為不抵制、不反映的； 7不按規(guī)定計(jì)提各項(xiàng)提取提留；7臨時(shí)離崗，款箱、印章、密押、重要空白憑證未按規(guī)定入箱加鎖保管或擅自交他人代管的，或者午休及營(yíng)業(yè)終了未將款箱、印章、密押、重要空白憑證入庫(kù)（柜）的；7未按