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合規(guī)績效考核辦法要求-文庫吧資料

2024-11-15 12:54本頁面
  

【正文】 規(guī)定對收到的假幣沒收、上繳的;7不按規(guī)定及時傳達(dá)貫徹、規(guī)章制度、操作規(guī)程的; 7未按規(guī)定建立會計出納崗位責(zé)任制的; 80、未按規(guī)定查庫或者組織查庫的;8未按規(guī)定對柜員交易明細(xì)在次日逐筆勾對的; 8各種印章的刻制、管理、登記、使用不按規(guī)定辦理的; 8未按規(guī)定及時登記會計出納工作日志的;8未定期對營業(yè)室、檔案室、賬表室、庫房的安全設(shè)施情況進(jìn)行檢查的;8未按規(guī)定時間進(jìn)行檢查輔導(dǎo),對發(fā)現(xiàn)的問題不按規(guī)定進(jìn)行處理的;8對財會工作狀況不作定期分析,規(guī)章制度、操作規(guī)程等得不到認(rèn)真落實,監(jiān)督不力,管理混亂的;8崗位分工責(zé)任不明確,缺乏監(jiān)督、制約機制的; 8內(nèi)勤主任未全面履行崗位職責(zé)的;8對已發(fā)現(xiàn)有問題的人員沒有采取相應(yīng)措施的;90、違反規(guī)定為客戶開立賬戶或開銷戶手續(xù)不全、印鑒卡填寫內(nèi)容不符合規(guī)定以及預(yù)留印鑒變更不按規(guī)定辦理的;9未執(zhí)行印、押、證、機(編押、壓數(shù))分管分用規(guī)定的; 9違反規(guī)定故意壓票、退票、查詢查復(fù)相互推諉,差錯處理不及時;9提出、提入的票據(jù)未經(jīng)清算員復(fù)核的; 9未按規(guī)定核對密押、印鑒即處理業(yè)務(wù)的;9未按規(guī)定使用和保管印鑒、密押、編押辦法、簽字樣本等控制文件,造成泄密或遺失的;9票據(jù)接柜、交換、清算人員混崗操作的; 9重要空白憑證、有價單證違反運送、領(lǐng)用規(guī)定的; 9重要空白憑證、有價單證未納入表外科目核算或賬實不符的; 100、重要空白憑證、有價單證使用第十條 嚴(yán)重違規(guī)是指《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀(jì)律處分暫行規(guī)定》第十五條所列舉得情形第十一條 本辦法由XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社制定,解釋、修改亦同。第九條 本制度所指一般違規(guī),其行為主要包括以下:信貸人員無故拒絕辦理信貸業(yè)務(wù)和提供相關(guān)服務(wù)的;借款合同、擔(dān)保合同、借款憑證等內(nèi)容填寫不規(guī)范的;貸款臺賬、分戶賬、借據(jù)月(年)末數(shù)字核對不一致的;對到期貸款未按規(guī)定履行催收手續(xù)的;貸款審查崗人員因?qū)彶槌绦蜃哌^場,導(dǎo)致借款合同、擔(dān)保合同無效的;未根據(jù)審查提出貸與不貸以及金額、期限、用途、方式和限制性條款等建議的;未按規(guī)定審查驗證信貸資料的完整性、合法性的;未按規(guī)定對借款人的授信額度進(jìn)行審查的;審查通過貸款責(zé)任人不明確的信貸業(yè)務(wù)的;批準(zhǔn)沒明確調(diào)查、審查第一責(zé)任人的信貸業(yè)務(wù)的;1批準(zhǔn)信貸業(yè)務(wù)未明確簽署意見的;1違反規(guī)定泄露審貸會議事項及結(jié)果的;1貸款占用形態(tài)反映不實的;1貸后檢查走過場,對問題應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀(jì)律處分暫行規(guī)定》中所列舉的違規(guī)事項為依據(jù)。根據(jù)被考核單位經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的性質(zhì),分別給予不同檔次的扣分。每一公布一次。即:定量指標(biāo)和定性指標(biāo)在其各自的考核中均按百分制考核,而合規(guī)績效考核得分則分別以定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的考核得分,按定量指標(biāo)占比85%、定性指標(biāo)占比15%加權(quán)計算后確定。第五條 合規(guī)績效考核遵循“經(jīng)營與合規(guī)并重”的原則。第三條 本辦法適用于XXXX聯(lián)社轄屬各信用社及全體員工(以下簡稱:被考核單位)。第三篇:合規(guī)績效考核制度XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法第一條 為了引導(dǎo)XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社(以下簡稱:XXX聯(lián)社)全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識,確保轄屬各分支機構(gòu)的各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則,實現(xiàn)XXXX聯(lián)社的持續(xù)健康發(fā)展,特制定本制度。第二十三條 本辦法對員工違規(guī)行為的考核處理,不抵觸法律、法規(guī)以及省聯(lián)社的制度規(guī)定。第二十二條 對各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本辦法時應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策紀(jì)律和規(guī)章制度,實事求是地上報或統(tǒng)計考核指標(biāo)的完成情況。合規(guī)、稽核部門負(fù)責(zé)對各項指標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行考核。第二十條 “合規(guī)績效考核委員會”負(fù)責(zé)并確認(rèn)每的考核結(jié)果,對合規(guī)績效考核中的爭議予以裁定。主任委員由縣聯(lián)社理事長擔(dān)任。第十八條 對因合規(guī)績效考核中被評定為基本稱職(含)以下等級的單位負(fù)責(zé)人,給予降低薪酬系數(shù)直至免職處理。各信用社對員工的考核結(jié)果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案??h聯(lián)社直接考核至信用社,根據(jù)需要可直接考核到人。(四)因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件、群體事件、重大治安事件、重大責(zé)任事故、重大風(fēng)險損失、群體性投訴的,可直接認(rèn)定為“不稱職”。(二)內(nèi)本單位出現(xiàn)8次(含)以上嚴(yán)重違規(guī)或2次(含)以上重大違規(guī)問題或全年合規(guī)考核扣分達(dá)80分或?qū)嶋H扣分超過80分的,其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級一律為“不稱職”。第十六條 合規(guī)績效考核要作為單位主要負(fù)責(zé)人(信用社主任)、分管負(fù)責(zé)人(內(nèi)勤主任、委派會計)考核的重要內(nèi)容。但縣聯(lián)社可根據(jù)實際超出分值另行處理,并作為單位主要負(fù)責(zé)人(信用社主任)、分管負(fù)責(zé)人(內(nèi)勤主任、委派會計)考核依據(jù)。每季每個信用社(部)扣分最高不應(yīng)超過20分,超過的均按20分納入合規(guī)績效綜合考核。縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門認(rèn)可合規(guī)建設(shè)取得明顯成效的;采取有效合規(guī)舉措得到上級主管和監(jiān)管部門認(rèn)可或經(jīng)驗推廣的;整改或處理重大遺留問題的;主動發(fā)現(xiàn)并防
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