【正文】 （ 2）具體投資方向在合同中約定 。 □ 包括 3 種： 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 第六章 知識點 601（ P183186）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。沒有或所得不足 3 萬元的，處以 360 萬元的罰款。單位操縱市場的，對直接負責(zé)人給予警告，并處 10 萬元 60 萬元的罰款。 法律責(zé)任：（建議內(nèi)幕信息和操縱市場外，均放棄） □ 證券法規(guī)定：“操縱市場的，沒收違法所得，并處以違法所得 15倍罰款 。自營原始資料保存 20 年。 其他禁止的行為： 假借他人名義或以個人名義進行自營 委托他人代為買賣證券 違規(guī)購買本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券 自營賬戶借給他人 自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 知識點 504（ 178182）：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任 20xx 年《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，自營賬戶應(yīng)開戶之日起 3個交易日報證券交易所。公司的董事、 1/3 以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。 □ 內(nèi)幕交易行為主體包括： 發(fā)行人的高級管理人員 持有公司 5%以上股份的股東及其高級管理人員 發(fā)行人控股的公司及其高管人員 由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員 發(fā)行服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員 證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格或交易量 。 □ 操縱市場行為包括（ 1 分多選題）（選項中有交易價格和數(shù)量）： 單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量 。（ 3）自營風(fēng)險監(jiān)控報告。 內(nèi)部控制：（答案一目了然 ）。（ 4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過 5%（包銷導(dǎo)致的 除外）。（ 2）自營固定收益類證券合計額不超過 500%。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險。這是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。 市場風(fēng)險。自營業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機制。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。投資決策機構(gòu)是自營投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)資產(chǎn)配置策略、投 資事項和投資品種等。原則上按“董事會 — 投資決策機構(gòu) — 自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。 證券公司應(yīng)建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。自營買賣收益主要來源于低買高賣的價差。證券交易的風(fēng)險性決定了自營的風(fēng)險性。選擇交易品種、價格的自主性。具體表現(xiàn)在：（ 1）決策的自主性，包括：交易行為的自主性 。 □ 柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易手續(xù)簡單，費時少。主要是非上市證券，通過銀行間市場（債券）和證券公司的柜臺實現(xiàn)。這是主要對象。 必須在自己名義開設(shè)的賬戶中進行，只能買證監(jiān)會認可的有價證券。 證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。 第五章 知識點 501（ 167169）：證券自營業(yè)務(wù)。 上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數(shù)額達到總股本的 16%及其后每增加 2%時，要公開該持股信息。（ 2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的 20%。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。限制買賣。 □ 限制證券賬戶的 措施：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出） 。 □ 對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，交易所采取措施：（ 1）口頭或書面警示（ 2）約見談話（ 3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾（ 4）限制相關(guān)證券賬戶交易（ 5）申請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶（ 6）上報中國證監(jiān)會查處。 證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。 上交所對違規(guī)交易的證券實施特別停牌， □ 公布信息：（ 1）成交金額最大的 5 價營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。（ 2） ST 類連續(xù) 3 個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負 15%.（ 3）連續(xù) 3 個交易日內(nèi)日均換手率與前 5 個交易日的日均換手率的比值達到 30 倍，且 3個交易日內(nèi)的累計換手率達 20%。 首次公開發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股 票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個交易日不實行價格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大 5 家營業(yè)部信息。（ 2）日價格振幅（ =（當(dāng)日最高價 最低價） /當(dāng)日最低價（不是昨日收盤價））超過 15%的前三只股票。 □ （可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。還要編制：日報表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報表、月 報表和年報表，及時公布。 知識點 404（ P160162）：交易信息。交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。一級交易商進行連續(xù)雙邊報價，每個交易日雙邊報價中斷時間累計不超過 60 分鐘，雙邊報價應(yīng)是確定報價，其價差小于 10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于 5000 手。 □ 交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機構(gòu)投資者。 知識點 403（ P158159）：固定收益證券綜合電子平臺。比如，無法申報的交易席位數(shù)量超過總數(shù) 10%，或行情中斷營業(yè)部數(shù)量超過總數(shù) 10%的，可以實行臨時停市。標(biāo)的證券出 息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格調(diào)整。例如：某公司 10 元派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時按 10 配 5 的比例配股，配股價 ，若公司股票除權(quán)除息日前收盤價為 ，則除權(quán)報價 =（ +*） /=。復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。 對 于開市停牌申報：證券開市停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 。當(dāng)日無成交以前收盤價為當(dāng)日收盤價。（ 5）受到公開譴責(zé)后， 2 年內(nèi)再次受到譴責(zé)（ 6）連續(xù) 20 個交易日，股票收盤價低于每股面值（ 7）連續(xù) 120 個交易日，累計成交量低于 300 萬股。（ 4）主要銀行賬戶被凍結(jié)（ 5）董事會無法形成決議。（ 2） *ST 后可撤銷風(fēng)險警示，但最近 1 年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負。 其他特別處理冠以“ ST”，特別處理不是對上市公司的處罰，只是對目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險。 □ 需出現(xiàn)以下情形：（ 1） 2 年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致 2 年虧損 。深圳專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。我國，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。 知識點 402（ P150157）：特別處理、交易事項。 協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)分別確認成交：（ 1）權(quán)益類、債券（除公司債外），成交確認時間按為 15： 0015： 30。（ 4）債券、債券質(zhì)押回購 5000 張（ 500 手）或 50 萬。（ 2）B 股單筆 5 萬股或金額不低于 30 萬港元。 □ 通過該協(xié)議平臺可進行：（ 1）權(quán)益類證券，包括 A 股、B 股、基金等（ 2）債券類（ 3）專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易。大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)計 算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。申報包括意向申報（當(dāng)被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個參與者進行成交申報）和成交申報。（ 5）其他債券 1000 手或 100 萬。（ 3）基金 300 萬份或金額 300 萬元。 □ 上海，符合以下條件，采用大宗交易（與深圳對比記憶）：（ 1） A股單筆不低于 50 萬股或交易金額不低于 300 萬（可記憶成，平均 6塊錢一股）。 第四章 知識點 401（ P145150）：大宗交易。 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接受、保管或修改交易密碼。 □ 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：（ 1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍（ 2）從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片 。（ 2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（其他答案一目了然）。介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。 □ 試點掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報價：（ 1）公司破產(chǎn)（ 2）公開上市（ 3）北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌 知識點 315（ P142144）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。試點公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。試點公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。試點公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓方式不同。 □ 其特點： 掛牌公司屬性不同。交易時間等規(guī)則同 A 股，但漲跌幅為5%，且一天只 實行 1 次收盤集合競價。不能同時滿足以上條件的，實行每周 3 次的轉(zhuǎn)讓（周 5）（年末后 4個月內(nèi)出年報）。 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托 1 家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 □ 證券公司從事代辦業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，應(yīng)答到要求：（ 1）最近年度凈資產(chǎn)不低于 8億，凈資本不 低于 5億（ 2） 2 年不存在違法（ 3） 20 家以上的營業(yè)部 。 主辦業(yè)務(wù)包括：（ 1）輔導(dǎo)公司高級管理人員（ 2）公司掛牌事宜（ 3）發(fā)布分析報告，公司定期報告后 10 工作日發(fā)布，重大事項決議后 5 個工作日發(fā)布（ 4）指導(dǎo)督促公司信息披露（ 5）對業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題進行處理和報告協(xié)會（ 6）協(xié)助協(xié)會調(diào)查 代辦業(yè)務(wù)包括：（ 1）開立賬戶。二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進行管理。 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，但非交易過戶的下個交易日才能轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票要下一個交易日 賣出。可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束 6個月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。發(fā)行人在權(quán)證期滿后的 3 個工作日自動支付現(xiàn)金差價，持有人無須申報指令。 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證 。次日 A 股漲跌幅 10%以內(nèi)，但權(quán)證次日可漲跌 **1=2 元，漲幅比例高達 2/4=50%。當(dāng)日買進的當(dāng)日可以賣出。 知識點 312（ P131133）：權(quán)證的交易與行權(quán)。 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。 □ 應(yīng)遵守以下規(guī)定： 當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 。 申購是以一攬子股票（組合證券）和少量現(xiàn)金（代替現(xiàn)金） 換取一定數(shù)量的基金份額 。 □投資者有兩種方式參與 ETF 的投資：一是進行申購和贖回 。 知識點 311（ P130131）： ETF 基金的認購、交易、贖回等 ETF 基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。 退 款 額==。申購份額 =。則：凈申購金額 =10000/（ 1+%） =。 □ 申購費率采用外扣法，申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。每筆認購必須為 1000 的整數(shù)倍，最大不超過 10 億少 1000 份。均 T 日轉(zhuǎn)，T+2 日可查詢。最低認購金額基礎(chǔ)上， 100元整數(shù)倍認購，單筆不超過 1 億少 100 份。 20xx 年后，場內(nèi)認購、申購與贖回開始施行。 知識點 309（ P121124）：開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回。 中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。 深證系統(tǒng)投票：（ 1）投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”。（ 5）多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)。（ 4）申報股數(shù)代表 表決意見，申報 1 代表同意， 2代表反對， 3 代表棄權(quán)。（ 2）買賣方向選擇買入。 上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)，深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 召開股東大會的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中說明是否進行網(wǎng)絡(luò)投票。（ 3） R+7 日，公司股票恢 復(fù)交易。投資者申報方向為買入。 □ 深圳配股流程：（ 1）股權(quán)登記日（ R 日）。 上海配股流程：客戶具體方式為向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證（其實質(zhì)是買入股票）?，F(xiàn)階段，我國 A 股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 □ 上海證券交易所 A 股送股流程： （ 14） T 日前四項流程都一樣 （ 5）股權(quán)登記日為 T+3 □ 上海 B 股送股日程安排（多了一個最后交易日）： （ 14） T 日前四項流程都一樣 （ 5）最后交易日為 T+3 日 （ 6）股權(quán)登記日為 T+6 日來源：青年人 證券從業(yè)資格考試 知識點 307（ P116118）：配股繳款。 （ 7） T+8 日為發(fā)放日（權(quán)益登記日后 5 個交易日）。 （ 5） T+3 日為權(quán)益登記日。證券發(fā)行人應(yīng)在確定的權(quán)益登記日 3 個交易日前，向交易所申請信息披露。 （ 2） T3 日前，中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)。 □ 上海 A 股現(xiàn)金股利派發(fā)日程安排。 □ 分紅派息是上市公司向股東派發(fā)紅利和股息。增發(fā)新股與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同?？梢赃M行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量（機構(gòu)投資者網(wǎng)下配售）的回撥，但應(yīng)在網(wǎng)上申購驗資當(dāng)日通知交易所。 結(jié)算與登記。 T+2 日，搖號抽簽、中簽處理。（ 1）當(dāng)有效申購量小于發(fā)行量時，所有申購均認購股票（中國還沒出現(xiàn)過）。