【正文】 卡爾普三是要提高運用法律的實踐能力，使執(zhí)法人員不斷提高運用法律分析、解決具體問題的能力。進一步培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識，一是要加強法律知識的培訓，使執(zhí)法人員較好地掌握法律基礎(chǔ)知識、行政法律知識、金融法律知識。不論立法控制、司法控制還是行政機關(guān)內(nèi)部控制，都是帶有強制性的、外在的控制措施，而自由裁量權(quán)行使的效果很大程度上還是取決于執(zhí)法人員內(nèi)在的主動性、創(chuàng)造性和自我約束。培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識對約束人民銀行自由裁量權(quán)具有至關(guān)重要的作用。法律意識是人們對法所持的基本態(tài)度和信念，包括對法的本質(zhì)、作用的看法，對現(xiàn)行法律的要求和態(tài)度，對法律的評價和解釋以及對自己權(quán)利義務(wù)的認識。三是應(yīng)當完善責任追究的權(quán)限和程序，注意保障懲戒對象的合法權(quán)益。因此，一是應(yīng)當充分考慮金融法律、行政法規(guī)或其他上位法的相關(guān)規(guī)定設(shè)定糾錯的強度。另一方面是積極地預防，內(nèi)部責任追究制度作為人民銀行自我設(shè)定的規(guī)范，必然強化執(zhí)法人員的規(guī)范意識，從而有助于預防和減少濫用自由裁量權(quán)的效果。完善人民銀行行政處罰內(nèi)部責任追究制度，具有預防自由裁量權(quán)濫用的作用。內(nèi)部責任規(guī)則既是對相應(yīng)的外部責任規(guī)則的轉(zhuǎn)化，也是內(nèi)部實體性規(guī)則和程序性規(guī)則得以落實的最有效保障。(四)完善人民銀行內(nèi)部責任追究制度。三是要建立和完善行政處罰公開的救濟制度。二是不僅要做到形式上的公開，更要注重實質(zhì)內(nèi)容的公開。目前人民銀行行政處罰公開主要是處罰依據(jù)和程序的公開，但處罰結(jié)果只對行政相對人公開。濫用行政處罰自由裁量權(quán)的行為易于被暴露，能夠約束人民銀行在裁量過程中不任意作出決定，而必須慎重考慮裁量結(jié)果的合法性與合理性。完善人民銀行行政處罰公開制度，既是依法行政的基本要求，也是約束自由裁量權(quán)的有效手段。人民銀行行政處罰公開制度，應(yīng)包括處罰的依據(jù)、過程和結(jié)果公開。“公開是對抗專斷地運用裁量的重要武器之一。在現(xiàn)代法治環(huán)境下，行政權(quán)力的行使最終取決于行政相對人的同意，因此，人民銀行行政解釋還應(yīng)當以行政相對人能夠理解和接受的方式作出。解釋立法是為法律適用服務(wù)的，因此，文字表述應(yīng)具有確定性，操作模式應(yīng)當具體可行。符合立法本意和法律的公正精神是解釋立法的根本準則，關(guān)系到行政解釋的合理性與正當性。此外，人民銀行行政解釋比金融立法更明確和具有可操作性，有利于提高人民銀行履職效率。人民銀行行政解釋可以將金融立法中抽象的和不確定的概念明確化和標準化，是執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)的重要指導和依據(jù)。人民銀行雖然不具有從立法層面解釋法律、行政法規(guī)的權(quán)力，但其作為金融執(zhí)法部門，具有解釋金融立法的專業(yè)優(yōu)勢，這種行政解釋雖然不具有法律上的約束力，但仍具有行政上的約束力和指導作用?！胺傻膶嵤┮越忉屵^程為前提。三是案件處理結(jié)果恰當，且最終處理決定已經(jīng)發(fā)生法律效力。指導性案例應(yīng)當遵循以下選擇標準：一是案件所涉及的法律適用問題屬于現(xiàn)行金融法律、行政法規(guī)規(guī)定不夠明確具體，或涉及的法律適用問題具有典型性和代表性，或是可能多發(fā)的新型案件、疑難案件等。指導性案例能夠為類似案件的處理提供直接的參照，還能夠提供處理新型案件和疑難案件的思路和方法，減少請示上級處理的工作量，縮短案件處理時間，提高人民銀行履職效率。一個成功的、典型的指導性案例，蘊含了人民銀行執(zhí)法人員對法律精神、執(zhí)法規(guī)律的總結(jié)探索，對其他執(zhí)法人員正確理解法律和運用執(zhí)法技能具有不可替代的示范作用。它不同于上級法院對下級法院的判決先例，不是一種“造法”活動，也不具有法律上的約束力，而是人民銀行在行政處罰過程中總結(jié)的，對行使自由裁量權(quán)具有指導意義的典型案件示范制度。長期以來，我國司法機關(guān)運用典型案例指導判案，發(fā)揮了指導司法裁量的重要作用，人民銀行亦可借鑒建立指導性案例制度。因此，以下試從建立指導性案例制度、完善行政解釋制度和行政公開制度，完善內(nèi)部責任追究制度和進一步提高執(zhí)法人員法律意識等方面提出規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議。三、規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議目前，人民銀行已制定了《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》、《中國人民銀行行政處罰委員會工作制度》、《中國人民銀行行政復議辦法》和《中國人民銀行行政復議委員會工作制度》等程序性規(guī)定，實行了《中國人民銀行分支機構(gòu)工作人員取得行政執(zhí)法資格法律培訓及考核辦法》，不斷規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。就行政自由裁量權(quán)的運作而言，正當行政程序發(fā)揮著遏制行政恣意、保證理性選擇、保證行政相對人合理預期從而接受行政決定的作用，并且對結(jié)果公正產(chǎn)生實質(zhì)性影響。如對金融違法行為的處罰幅度，就其情節(jié)、性質(zhì)、后果、手段以及社會危害程度來看，明顯超出了合理比例；或“同案不同罰”，對于情節(jié)、性質(zhì)、危害程度等相當?shù)耐惤鹑谶`法行為，處罰幅度出現(xiàn)較大差距。三是顯失公平。不考慮相關(guān)因素，如人民銀行作出行政處罰決定時沒有考慮行政相對人的主觀惡意程度，僅依據(jù)違法金額決定處罰數(shù)額。二是不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素。二是根據(jù)不相關(guān)的合法目的作出裁量。一是出于非法目的進行裁量。一是目的不適當。二、濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的主要表現(xiàn)濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當、裁量過程不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素、裁量結(jié)果顯失公平、裁量程序違法等方面。而人民銀行規(guī)章和規(guī)范性文件不僅具有很強的專業(yè)性，而且數(shù)量龐大，文件的關(guān)聯(lián)性復雜，往往為人民銀行內(nèi)部執(zhí)法人員所熟知，而行政相對人則較難全面準確掌握。三是人民銀行與行政相對人信息不對稱性，使權(quán)力濫用具有隱蔽性。我國采用成文法，而成文法的抽象性和概括性，使人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)具有相當?shù)撵`活性，最典型的表現(xiàn)就是金融法律、行政法規(guī)對人民銀行實施行政處罰的幅度留有較大的裁量空間。而且，在人民銀行系統(tǒng)內(nèi)，實施行政處罰的主體，上自總行下至全國各級分支機構(gòu)，范圍廣、差異大，對法規(guī)的理解和執(zhí)行尺度不統(tǒng)一，也容易造成自由裁量權(quán)的不當行使。人民銀行的職權(quán)范圍廣泛，包括執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定、實施匯率政策和外匯管理、監(jiān)督管理金融市場、實施金融統(tǒng)計、發(fā)行人民幣和管理人民幣流通、維護支付清算系統(tǒng)運行、經(jīng)理國庫、監(jiān)督管理反洗錢、管理征信業(yè)等。人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)也存在被濫用的風險，需要加以權(quán)力行使的引導和控制。它的客觀存在，不僅是彌補成文法局限性的必然需要，更是實現(xiàn)個案公正的重要保障。本文試從建立指導性案例制度、完善行政解釋制度、完善執(zhí)法公開制度、完善內(nèi)部責任追究制度，以及提高執(zhí)法人員的法律意識等方面，對規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)進行探討。第五篇：規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討（范文）規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討楊發(fā)根 余影201299 14:07:38 來源：《金融與經(jīng)濟》2012年第4期摘要：人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，由于其自身的廣泛性、靈活性，以及人民銀行與行政相對人的信息不對稱，使權(quán)力存在被濫用的風險。(三)統(tǒng)籌安排，整體推進。(二)明確責任，嚴肅紀律。五、工作要求(一)嚴密組織，加強領(lǐng)導。四是審核確認，公布實施。三是廣開言路，主動納諫。符合法定從輕、減輕處罰或者不予處罰情形的，應(yīng)嚴格程序、依照處罰權(quán)限研究決定，不得增設(shè)或創(chuàng)設(shè)標準進行處罰。準確運用行政處罰自由裁量權(quán)，使每一種違法行為都有相對應(yīng)的處罰標準，達到制止和懲處違法行為，防止執(zhí)法人員在辦案過程中隨意行使行政處罰自由裁量權(quán)。認真梳理確定本單位行政處罰自由裁量權(quán)事項，制定規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實施辦法和各類行政處罰事項的裁量標準。四、工作步驟（一）動員部署，統(tǒng)一認識召開局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作會，學習規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的有關(guān)文件規(guī)定，統(tǒng)一思想認識，明確工作任務(wù)，落實工作責任，部署全局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。（七）建立健全過錯責任追究制度。（六）完善執(zhí)法監(jiān)督檢查制度各執(zhí)法站隊所要將行政處罰工作與行政執(zhí)法“一案一考評”工作有機結(jié)合起來，搞好各自在執(zhí)法工作中的自查自糾，圍繞每個執(zhí)法工作重點，有針對性地開展執(zhí)法自查