【正文】 。第六章附則第二十四條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二十三條 公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損 失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直 至解除勞動(dòng)合同等處分。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶。退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí) 現(xiàn)退出。（5）總裁辦公會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制 總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。（3）項(xiàng)目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在投資項(xiàng)目中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損及其他對(duì)公司投資產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)、投資總監(jiān)和投資業(yè)務(wù)主管副總裁報(bào)告，由部門向風(fēng)險(xiǎn)控制部提交《投資項(xiàng)目專項(xiàng)報(bào)告》。（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪投資項(xiàng)目； 定期收集投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；委派財(cái)務(wù)人員；定 期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行重新評(píng)估；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。（7）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出的決定報(bào)董事長(zhǎng)審閱后執(zhí)行。（4）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部 按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。第十八條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制（1）投資部形成投資方案后，應(yīng)將投資方案提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部。（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地 考察。第十七條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。第十六條 立項(xiàng)階段風(fēng)險(xiǎn)控制（1）項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》，并將報(bào)告提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng) 立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。其中，以賣出所持有的投資產(chǎn)品為退出方式的基金，其流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)不可避免，只能盡量降低，建立回購制度。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。主要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條 法律風(fēng)險(xiǎn) 與基金合伙人、合作方、投資人之間的合同協(xié)議存在缺失，出現(xiàn)不利于公司的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第九條 政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)（比如熔斷）是基金和投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響基金的運(yùn)營，從而轉(zhuǎn)化為基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第八條 基金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。綜合管理部負(fù)責(zé)基金和投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。投資項(xiàng)目審批流程：投資管理部初審→風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審→總裁辦公會(huì)核審→ 投資決策委員會(huì)審批。風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二責(zé)任人并分管風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)投資項(xiàng)目 上報(bào)總裁辦公會(huì)之前有一票否決權(quán)。投資總監(jiān)作為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)?？偛棉k公會(huì)職責(zé)：對(duì)篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部。第二條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)控制，是指對(duì)基金運(yùn)營和項(xiàng)目投資中的各種投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 識(shí)別、評(píng)估，并在基金運(yùn)營、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目退出中實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出解決方案。第四十條 本實(shí)施細(xì)則自2016年3月1日起實(shí)施。第三十九條 本實(shí)施細(xì)則由市金融工作部門負(fù)責(zé)解釋并適時(shí)修訂。第五章 附則第三十八條 在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，不符合本實(shí)施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。第三十六條 區(qū)金融工作部門須配合市金融工作部門，對(duì)其所轄區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。市金融工作部門可會(huì)同相關(guān)部門責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會(huì)員或停止開展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所運(yùn)營及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況報(bào)告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項(xiàng)報(bào)告。第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報(bào)市金融工作部門備案。第三十三條 市金融工作部門可將對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管情況，通過官方網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開，也可通過本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會(huì)公 開交易場(chǎng)所違規(guī)事項(xiàng)。交易場(chǎng)所須積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第四章 監(jiān)管第三十一條 交易場(chǎng)所須接受和配合市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對(duì)其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時(shí)按照相關(guān)整改或處置要求辦理。交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，專職從事交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并及時(shí)向交易場(chǎng)所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。交易場(chǎng)所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際需要。各交易場(chǎng)所須在接到市金融工作部門對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。交易場(chǎng)所須于每季度開始前十個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上季度工作報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。第二十九條 交易場(chǎng)所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)報(bào)送信息，在信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)投入運(yùn)行以前，交易場(chǎng)所報(bào)送信息，須遵守以下規(guī)定：交易場(chǎng)所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送本交易場(chǎng)所開展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。交易場(chǎng)所在投資者開戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。未接入登記結(jié)算平臺(tái)的交易場(chǎng)所，須制定接入計(jì)劃并報(bào)市金融工作部門同意。該登記結(jié)算平臺(tái)，由在本市設(shè)立的交易場(chǎng)所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場(chǎng)化方式建設(shè)運(yùn)營。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測(cè)管理。第二十六條 交易場(chǎng)所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場(chǎng)地。會(huì)員不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，須設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入條件，交易場(chǎng)所須與會(huì)員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。第二十四條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會(huì)員管理制度和糾紛解決制度等，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場(chǎng)所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見附件8）。第十九條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更備案的申請(qǐng)書》（見附件7）等申請(qǐng)材料。交易場(chǎng)所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請(qǐng)備案的，市金融工作部門將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。（三）變更備案第十七條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，需到市金融工作部門備案：；；（不含第十三條第5.（1）項(xiàng)）；；、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（不含第十三條第5.（2）項(xiàng)）；；（不含第十三條第3項(xiàng)）；（不含第十三條第1項(xiàng)）；；。第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更的申請(qǐng)書》（見附件5）等申請(qǐng)材料。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會(huì)商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。未按期完成整改的，由市金融工作部門報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。市金融工作部門組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過檢查的，由市金融工作部門出具書面開業(yè)通知。不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書面《不予受理告知單》（見附件4）。第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見》（見附件3），向市金融工作部門出具書面初審意見。第九條 申請(qǐng)新設(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立的申請(qǐng)書》（見附件1）等申請(qǐng)材料。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。，須同時(shí)符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營活動(dòng)，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。各類交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。，原則上不得與本市已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種相互重復(fù)。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級(jí)人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。新設(shè)交