風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法(參考版)
2025-04-15 04:48本頁面
【正文】 第三十三條： 本制度自董事會(huì)審議通過并發(fā)布之日起實(shí)施。 第七章 附則第三十一條： 公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要，制定具體的實(shí)施辦法或細(xì)則。第六章 危機(jī)處理第二十九條：危機(jī)事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作疏漏、無效導(dǎo)致的，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害的事件。第二十七條：為控制道德風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。第二十五條：為控制市場風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過建立優(yōu)良的品牌應(yīng)對行業(yè)競爭；公司應(yīng)加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢，為經(jīng)營決策提供依據(jù)。圖表 1 風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制措施第二十二條：公司應(yīng)針對本制度第二章所列各類風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟(jì)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。(五)反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系業(yè)務(wù)部門及其他職能部門及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見；風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行。(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體的實(shí)施辦法，各個(gè)部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程第二十一條：公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程如下：(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定董事會(huì)負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并督促管理層及風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十九條：業(yè)務(wù)部門是項(xiàng)目投資的具體負(fù)責(zé)部門，也是公司針對投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制的第一道防線，其在投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括： (一)在投資決策前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查，全面識(shí)別和評(píng)估投資項(xiàng)目的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，出具投資建議報(bào)告；(二)在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告；(三)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)履行核查、監(jiān)控職責(zé)。第十八條：風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的職能部門，對公司管理層負(fù)責(zé)，專職組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：(一)擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法，報(bào)管理層審議；(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)
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