【正文】 。第十一條聯(lián)席會(huì)議審核后，由聯(lián)席會(huì)議辦公室（市金融辦）報(bào)市政府批準(zhǔn)。第九條市金融辦受理申請(qǐng)材料后，予以初審，并分送相關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位，對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出書(shū)面審查意見(jiàn)。（五）交易場(chǎng)所住所證明。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。（二）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。第七條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：具有3年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱；具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí)；無(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員，下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員。（二）有符合規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。聯(lián)席會(huì)議召集人由市政府分管金融的副市長(zhǎng)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會(huì)議成員。第二條 本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機(jī)構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。第四十條 本實(shí)施細(xì)則自2016年3月1日起實(shí)施。第三十九條 本實(shí)施細(xì)則由市金融工作部門負(fù)責(zé)解釋并適時(shí)修訂。第五章 附則第三十八條 在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，不符合本實(shí)施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。第三十六條 區(qū)金融工作部門須配合市金融工作部門，對(duì)其所轄區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。市金融工作部門可會(huì)同相關(guān)部門責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會(huì)員或停止開(kāi)展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況報(bào)告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項(xiàng)報(bào)告。第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報(bào)市金融工作部門備案。第三十三條 市金融工作部門可將對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管情況，通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開(kāi)，也可通過(guò)本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會(huì)公 開(kāi)交易場(chǎng)所違規(guī)事項(xiàng)。交易場(chǎng)所須積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第四章 監(jiān)管第三十一條 交易場(chǎng)所須接受和配合市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對(duì)其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時(shí)按照相關(guān)整改或處置要求辦理。交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，專職從事交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并及時(shí)向交易場(chǎng)所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。交易場(chǎng)所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際需要。各交易場(chǎng)所須在接到市金融工作部門對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無(wú)合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。交易場(chǎng)所須于每季度開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上季度工作報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。第二十九條 交易場(chǎng)所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)報(bào)送信息，在信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)投入運(yùn)行以前，交易場(chǎng)所報(bào)送信息，須遵守以下規(guī)定：交易場(chǎng)所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送本交易場(chǎng)所開(kāi)展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂入市協(xié)議書(shū)、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。未接入登記結(jié)算平臺(tái)的交易場(chǎng)所，須制定接入計(jì)劃并報(bào)市金融工作部門同意。該登記結(jié)算平臺(tái)，由在本市設(shè)立的交易場(chǎng)所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場(chǎng)化方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測(cè)管理。第二十六條 交易場(chǎng)所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場(chǎng)地。會(huì)員不得通過(guò)盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，須設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入條件，交易場(chǎng)所須與會(huì)員簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。第二十四條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會(huì)員管理制度和糾紛解決制度等，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營(yíng)交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場(chǎng)所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見(jiàn)附件8）。第十九條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更備案的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件7）等申請(qǐng)材料。交易場(chǎng)所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請(qǐng)備案的，市金融工作部門將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。（三）變更備案第十七條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，需到市金融工作部門備案：；；（不含第十三條第5.（1）項(xiàng)）；；、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（不含第十三條第5.（2）項(xiàng)）；；（不含第十三條第3項(xiàng)）；（不含第十三條第1項(xiàng)）；；。第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件5）等申請(qǐng)材料。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見(jiàn)向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會(huì)商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。未按期完成整改的，由市金融工作部門報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。市金融工作部門組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)檢查的，由市金融工作部門出具書(shū)面開(kāi)業(yè)通知。不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書(shū)面《不予受理告知單》（見(jiàn)附件4）。第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件3），向市金融工作部門出具書(shū)面初審意見(jiàn)。第九條 申請(qǐng)新設(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1）等申請(qǐng)材料。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。，須同時(shí)符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。各類交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。，原則上不得與本市已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種相互重復(fù)。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級(jí)人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請(qǐng)方出具批復(fù)文件。市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報(bào)送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)及組織專家評(píng)審后10個(gè)工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見(jiàn)，并上報(bào)市政府批準(zhǔn)。第二條 對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所、外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。第六章 附 則第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1000元以上1萬(wàn)元以下罰款。第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；（三）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（四）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。第五章 法律責(zé)任第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處。第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，并在每年4月3