【正文】 信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第二十二條 省金融工作機構應當定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。第二十七條 交易場所應當按照有關規(guī)定提取風險準備金。第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機構或者設區(qū)市金融工作機構責令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進行變更的；（三）未按規(guī)定提取、管理風險準備金的；（四）未制定風險控制制度及突發(fā)事件應急處置預案的。第二條 對本市行政區(qū)域內(nèi)設立的交易場所、外地交易場所在本市設立分支機構的管理，適用本實施細則。外地交易場所在本市設立分支機構的，需分別經(jīng)其所在地省級人民政府和本市人民政府批準，并按照屬地原則由本市進行監(jiān)管。第七條 新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為1億元人民幣。不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書面《不予受理告知單》（見附件4）。對于本實施細則第十三條規(guī)定變更審批事項涉及工商登記事項變更的，申請方持批復意見向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。第十九條 交易場所申報本實施細則第十七條規(guī)定變更備案事項的，申請方須提交《關于交易場所變更備案的申請書》（見附件7）等申請材料。交易場所實行會員制的，須設置合理的會員準入條件，交易場所須與會員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權利、責任和義務。該登記結算平臺，由在本市設立的交易場所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場化方式建設運營。第二十九條 交易場所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測平臺報送信息，在信息監(jiān)測平臺投入運行以前，交易場所報送信息，須遵守以下規(guī)定：交易場所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送本交易場所開展的涉眾交易業(yè)務上周交易數(shù)據(jù)。交易場所須建立與所從事交易的業(yè)務性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度相適應的風險控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對不同類別的風險進行有效的識別、度量、防范和處置，滿足風險控制的實際需要。交易場所須積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。市金融工作部門可會同相關部門責令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會員或停止開展新設交易業(yè)務，并將相關違規(guī)信息通知結算機構的監(jiān)管部門。第四十條 本實施細則自2016年3月1日起實施。聯(lián)席會議辦公室職責：負責聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關決定。（五）有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施。（五）交易場所住所證明。其他發(fā)起人的資信證明和有關材料。（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員，下同），以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。第三十九條 本實施細則由市金融工作部門負責解釋并適時修訂。區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場所運營及風險監(jiān)管情況報告，或應市金融工作部門要求提交專項報告。第四章 監(jiān)管第三十一條 交易場所須接受和配合市金融工作部門或其他相關政府部門，對其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時按照相關整改或處置要求辦理。各交易場所須在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起10個工作日內(nèi)予以補正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。交易場所在投資者開戶前，須進行必要的風險提示，做好風險承受能力測試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風險，提示投資者謹慎投資，并做好相關材料的留存歸檔。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時進行備份管理，并接受監(jiān)測管理。第二十四條 交易場所須制定依法合規(guī)的風險控制制度、信息披露制度、投資者適當性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會員管理制度和糾紛解決制度等，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。交易場所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請備案的，市金融工作部門將約談交易場所相關負責人并限其改正。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會商相關行業(yè)主管部門后辦理。第十條 區(qū)金融工作部門就新設交易場所或交易場所新設分支機構出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實施細則的要求；；，并制定相應的風險管理制度和應急處置預案；區(qū)金融工作部門需參照《關于交易場所設立事項的初審意見》（見附件3），向市金融工作部門出具書面初審意見。，須同時符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營活動，具有相關行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項規(guī)定的條件。申請方須持批復文件，到工商行政管理部門辦理注冊登記。本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。第五章 法律責任第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場所的，由省金融工作機構會同有關部門依法予以查處。交易場所應當配合縣以上金融工作機構依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第二十條 交易場所應當及時披露交易行情等市場信息，定期進行市場風險信息提示，以適當方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設立分支機構的，應當經(jīng)原批準機關批準后，向省人民政府申請設立。第五條 交易場所應當依法開展業(yè)務，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四十一條省金融辦、設區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關違規(guī)行為進行處罰。交易場所應積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三十三條交易場所應當在每年4月30日前向設區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一審計報告、業(yè)務開展情況報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標的上月度報表報送設區(qū)市行業(yè)管理部門，設區(qū)市行業(yè)管理部門應于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦?？蛻羧胧薪灰浊皯c交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。對會員業(yè)務開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風險蔓延。清算結束后，交易場所應當向工商行政管理部門辦理注銷登記。第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應當提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關資格證明，經(jīng)所在地設區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。第十三條交易場所設立分支機構，應當報經(jīng)省政府或其授權部門批準。第十一條申請設立交易場所，應當提交下列材料：(一)設立申請書。第五條各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會按照屬地原則承擔本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風險防范、化解和處臵責任。第二條本實施細則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準設立，從事權益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風險提示、責令整改等方式依法進行處置。交易場所應當定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向市金融工作部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報告、年度財務報告，同時抄送各自行業(yè)主管部門。第十四條 交易場所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進行清算。(四)變更法定代表人。第十條 申請人應當持批復文件，到工商行政管理部門辦理設立登記。(五)交易場所住所證明。(五)其他相關條件。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的統(tǒng)籌管理工作。第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同市商務、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場所的設立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。(四)建立公平、公正、公開的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風險控制制度、信息披露制度和投資者適當性制度等。(四)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復。(三)變更住所。確有必要在異地設立分支機構的，應當分別經(jīng)市政府和擬設立分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進行監(jiān)管。第十七條 建立交易場所信息報送制度。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的應急處置工作。二〇一二年十一月七日第二篇：福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)第一章總則第一條為切實防范金融風險，規(guī)范交易場所的行為，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)?2011?38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)?2012?37號)和《福建省交易場所管理辦法》(福建省人民政府令第142號，以下簡稱《辦法》)等有關規(guī)定，結合本省實際，制定本實施細則。第四條交易場所經(jīng)營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益，嚴禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權益。交易場所設立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊資本應不低于1000萬元人民幣，但不受前款第(二)項約束。設區(qū)市行業(yè)管理部門審核時，應對交易場所信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性評測報告、交易場所住所所有權或使用權證明材料、大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料等進行重點審核。前款所述變更持有5%以上股權的股東包括以下情形：(一)交易場所股東轉讓5%以上股權；(二)交易場所股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形：股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上；股權變更導致他人以持有交易場所股東的股權或其他方式，實際控制交易場所5%以上的股權。第二十二條交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方，成立清算組按照法定程序進行清算，清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關事項的說明，并及時向省金融辦、設區(qū)市行業(yè)管理部門報告。交易場所交易系統(tǒng)后臺應當管理完善，隔離交易所及會員權限，嚴禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等。交易場所應將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送所在地設區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。第三十二條各市、縣(區(qū))行業(yè)管理部門負責對本行政