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正文內(nèi)容

交易商管理辦法試行(參考版)

2025-04-15 11:28本頁面
  

【正文】 5 / 5。中心根據(jù)交易商的需求和業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時對本辦法進(jìn)行修訂發(fā)布。第十二條 中心為加強(qiáng)交易商的自律管理,保證交易活動正常穩(wěn)定有序運(yùn)行,將成立交易商委員會,具體辦法另行制定。第十一條 交易商如發(fā)生以下情形之一的,中心可根據(jù)交易商行為的性質(zhì)及后果,選擇采取發(fā)出警告通知、公布對其有關(guān)行為的警告、限制其交易活動、拒絕向其提供服務(wù)、暫時中止或注銷其交易商席位代碼、取消其交易商資格等制裁措施,必要時中心可同時選擇兩種或兩種以上的制裁措施。第四章 交易商監(jiān)督與管理第八條 交易商如發(fā)生以下情形,應(yīng)在發(fā)生之日起十個工作日書面報告中心,并提供相關(guān)材料備案:(一)企業(yè)法定代表人發(fā)生變更;(二)企業(yè)注冊資本金發(fā)生變動;(三)企業(yè)名稱和營業(yè)場所及聯(lián)系方式發(fā)生變更;(四)經(jīng)營范圍及其它事項(xiàng)發(fā)生變更;(五)
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