【正文】 四、工商登記不同工商局所需資料清單不同，主要為以下文件： 1一照一碼登記表 2代理人身份證明 3合伙協(xié)議4執(zhí)行事務(wù)合伙人委托書(shū) 5委派代表委托書(shū) 6認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)7全體合伙人主體資格證明 8聯(lián)絡(luò)員信息表 9財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表 10住所證明11金融辦批文（若需要）五、取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公章，辦理其他稅務(wù)等事項(xiàng)。二、確定辦公住所獲得有效住所證明（如房屋租賃合同等）三、金融辦備案（非必須）需要備案的情況：各地地方政策不同，若是公司名稱(chēng)帶有“基金”，“金融”等特殊字眼則必須備案；根據(jù)金融辦備案所需資料準(zhǔn)備，得到準(zhǔn)予成立通知書(shū)。私募基金招募說(shuō)明書(shū)也可稱(chēng)為“保密私募披露文件（Confidential Private Placement Disclosure Documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動(dòng)資金募集工作的重要工作文件。開(kāi)立帳戶需提交您的相關(guān)信息： 必選項(xiàng)：工商銀行銀行卡號(hào)/帳號(hào)、開(kāi)戶名、聯(lián)系電話、填寫(xiě)自己的推薦人和商務(wù)中心登記處。同時(shí)，我們也將嚴(yán)格遵守我們的隱私政策，不向任何第三方透露您的銀行卡信息和其它相關(guān)財(cái)務(wù)信息。既然投資者希望獲得具有吸引力的回報(bào)率，那么基金經(jīng)理理所 當(dāng)然要求很高的自由度，投資過(guò)程以及投資策略都必須高度保密，以防抄襲。這樣您的投資回報(bào)也將更高。私募基金大規(guī)模運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿的目的是擴(kuò)大資金規(guī)模，突破基金自有資金不足的限制，以獲得高額利潤(rùn)。同時(shí)，本基金運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿操作。但是，凱雷集團(tuán)擁有完善的項(xiàng)目研究測(cè)算機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)分析測(cè)算機(jī)構(gòu)，我們只投資于那些具有高增長(zhǎng)和高升值潛力的項(xiàng)目。六、投資風(fēng)險(xiǎn)管理基于適度主動(dòng)投資的原則，本基金將使用跟蹤誤差技術(shù)，通過(guò)投資組合表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)表現(xiàn)的動(dòng)態(tài)比較，在把握本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整資產(chǎn)配置比例、調(diào)整行業(yè)配置比例和調(diào)整個(gè)股配置比例的順序來(lái)控制本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。本基金借鑒凱雷集團(tuán)20余年來(lái)的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，通過(guò)定性／定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家／地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資基金的靈活動(dòng)態(tài) 配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資的超額回報(bào)。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利潤(rùn)的合理增長(zhǎng)，最大限度地保障基金持有人的利益。投資范圍：凱雷投資集團(tuán)旗下管理著469億美元的資產(chǎn)，通過(guò)其旗下46只基金專(zhuān)業(yè)投資于國(guó)防和航天、汽車(chē)與運(yùn)輸、環(huán)境與能源、通信、醫(yī)療保健、信息技術(shù)（IT)、互聯(lián)網(wǎng)、房地產(chǎn)、電信、工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等行業(yè)。認(rèn)購(gòu)對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資商和機(jī)構(gòu)投資商?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈 利，也不保證最低收益。承諾招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）招募說(shuō)明書(shū)一、緒言凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）（簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）招募說(shuō)明書(shū)闡述了本基金的基金管理人、投資理念和策略、風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)等與基金相關(guān)的全部必要事項(xiàng)。以往業(yè)績(jī)可以在一定程度上體現(xiàn)基金業(yè)績(jī)的連續(xù)性。這些費(fèi)用信息在招募說(shuō)明書(shū)中有詳細(xì)說(shuō)明，以便投資者比較各基金的費(fèi)用水平。（5）費(fèi)用。例如，債券基金通常會(huì)重點(diǎn)分析其所投資債券的信用度，以及利 率變動(dòng)對(duì)基金凈值的影響等。理解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一個(gè)投資者是至關(guān)重要的。此外，招募說(shuō)明書(shū)中提及的只是基金可能投資的范圍，至于 基金具體投資了什么證券，可通過(guò)每季度的投資組合公告了解。投資策略是投資目標(biāo)的具體化，即描述基金將如何選擇股票、債券以及其他金融工具。投資者應(yīng)考察基金經(jīng)理在該基金任職期的長(zhǎng)短以及業(yè)績(jī)表現(xiàn)，如果其曾在其他基金任職，從其他基金過(guò)往的表現(xiàn)可了解其投資風(fēng)格以及投資效益。（2）基金管理人。（1）基金類(lèi)型。要細(xì)看說(shuō)明書(shū)中對(duì)基金管理公司和公司高管的情況介紹，以及擬任基金經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的介紹。九、基金文件的解釋和說(shuō)明基金文件的解釋和說(shuō)明以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)，若法律法規(guī)未規(guī)定，最終解釋和說(shuō)明權(quán)歸管理人；未經(jīng)管理人明確書(shū)面同意，投資者不得在任何文件中使用管理人的名稱(chēng)或與之相似的任何名稱(chēng)作為文件的一部分內(nèi)容，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。XXXX擁有一流的基金管理團(tuán)隊(duì)，公司主要從業(yè)人員來(lái)自國(guó)內(nèi)知名公募基金公司、信托公司、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，具有良好的投融資運(yùn)作能力，特別在債權(quán)、股權(quán)投資領(lǐng)域擁有非常扎實(shí)的研究水平及投資能力。七、基金風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)：在基金存續(xù)期間，國(guó)家出臺(tái)相關(guān)政策，禁止債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)某類(lèi)交易形式；違約風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人相關(guān)X輛用于從事非法作業(yè)，并導(dǎo)致債務(wù)人喪失還款能力且債權(quán)標(biāo)的損毀；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：XX市場(chǎng)交易X下降，導(dǎo)致無(wú)法購(gòu)買(mǎi)足額債權(quán)標(biāo)的，或債權(quán)資產(chǎn)無(wú)法轉(zhuǎn)讓給足夠的潛在受讓人?；鹉技Y(jié)束之前，任何人無(wú)權(quán)動(dòng)用。六、認(rèn)購(gòu)流程（一）第一階段：認(rèn)購(gòu)意向或承諾基金投資人收到并研究基金募集說(shuō)明書(shū)等資料，與基金管理人溝通，做出認(rèn)購(gòu)與否的決定；認(rèn)購(gòu)者簽署《預(yù)約認(rèn)購(gòu)意向書(shū)》，確定認(rèn)購(gòu)主體、認(rèn)購(gòu)數(shù)X，并繳納認(rèn)購(gòu)額的5%的保證金；基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況和基金規(guī)模，確定投資人及份額。基金到期后，基金管理人將一次性結(jié)算各方本金及相應(yīng)收益。（二）基金結(jié)算由于債權(quán)標(biāo)的集合涉及多個(gè)分散債權(quán)，所以各個(gè)債權(quán)的購(gòu)買(mǎi)及實(shí)現(xiàn)回款的周期不能統(tǒng)一。普通合伙人作為基金管理者負(fù)責(zé)信息披露、計(jì)算基金凈值、監(jiān)督和協(xié)調(diào)運(yùn)作過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)度和效果，承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。債權(quán)資金回收、轉(zhuǎn)讓及處置購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)債權(quán)標(biāo)的后，……。其中，基金投資人購(gòu)買(mǎi)的基金份額作為資本金注入有限合伙企業(yè)的基金托管賬戶，由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)管基金的使用。其中債務(wù)人按約定利率等額本息還款，基金管理人在扣除各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)成本及基金費(fèi)用后，將資金歸集至基金賬戶，實(shí)現(xiàn)收益；基金管理人通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給潛在受讓人，在扣除各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)成本及基金費(fèi)用后，亦能實(shí)現(xiàn)收益。為充分控制投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金對(duì)債權(quán)選擇制定了較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：債權(quán)形成的原始額度（包含已償還和未償還本金部分之和）不高于債權(quán)標(biāo)的物市場(chǎng)實(shí)際價(jià)值（由專(zhuān)業(yè)三方人員評(píng)測(cè)，通常為XX成交價(jià)格的80%90%）的70%；債權(quán)所涉及XXXXX辦理了嚴(yán)格符合法律標(biāo)準(zhǔn)的抵押手續(xù)；債權(quán)所涉及XX在債權(quán)存續(xù)期間XXXX；單件債權(quán)初始額度不超過(guò)50萬(wàn)元人民幣；債權(quán)對(duì)應(yīng)每一債務(wù)人具備充分的還款意愿及充足還款來(lái)源；債務(wù)人約定還款方式需為月度等額本息方式。XX債權(quán)資產(chǎn)，因借款人還款意愿良好，單件債權(quán)資產(chǎn)規(guī)模較小、處置方便等優(yōu)勢(shì)，已成為了債權(quán)資產(chǎn)中不可多得的稀有品種。而從放款時(shí)效角度出發(fā)，為快速完成交易流程，時(shí)間敏感型購(gòu)X人往往會(huì)選擇民間借貸的方式進(jìn)行操作。鑒于XX市場(chǎng)的蓬勃態(tài)勢(shì)，平安銀行、浦發(fā)銀行等金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)始大力進(jìn)軍XX金融市場(chǎng)，其中XX貸款已成為金融機(jī)構(gòu)必爭(zhēng)的優(yōu)質(zhì)債權(quán)資產(chǎn)。二、基金投資策略近年來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及消費(fèi)者觀念的轉(zhuǎn)變，XX交易市場(chǎng)規(guī)模逐年遞增。投資者預(yù)期年化收益預(yù)期收益率：10%/年基金收費(fèi)管理費(fèi)：基金總額的2%/年；托管費(fèi)：%/年；銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：1%基金利益的分配基金存續(xù)期滿，基金投資人按投資比例獲得基金凈收益（基金收益總額扣除基金費(fèi)用）不超過(guò)10%（含10%）的部分,管理人收取超額部分的業(yè)績(jī)報(bào)酬。資金用途個(gè)人XX債權(quán)、私募投資基金、信托、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行短期理財(cái)及銀行存款?；鸫胬m(xù)期12個(gè)月，自本基金成立之日起計(jì)算。投資者應(yīng)當(dāng)以其合法所有或有合法處分權(quán)的資金認(rèn)購(gòu)本基金，確?；鹭?cái)產(chǎn)來(lái)源合法，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。本說(shuō)明書(shū)系提供給潛在投資者的保密文件，以便于潛在投資者考慮投資指定的基金，不可用于其他用途。本基金符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。投資者人數(shù)優(yōu)勢(shì)：?jiǎn)沃黄跫s型基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)二百人，投資門(mén)檻 100 萬(wàn)元（《證券投資基金法》）；而通過(guò)通道發(fā)行的私募基金只有 50 個(gè)小額（100 萬(wàn)300 萬(wàn)元）；有限合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司則不能超過(guò)五十人（《合伙企業(yè)法》、《公司法》）。避免了很多投資限制，比如通道機(jī)構(gòu)會(huì)在私募基金的投資策略中設(shè)置投資限制條款，限制個(gè)股比例、多空單、倉(cāng)位等；私募機(jī)構(gòu)不能自己下單，只能通過(guò)授權(quán)給通道機(jī)構(gòu)統(tǒng)一下單等。需要注意的就是找托管人的時(shí)候，一定要有資質(zhì)，然后基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)系，能使備案的時(shí)間短一些，基金產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、份額登記、財(cái)產(chǎn)清算、績(jī)效分析、會(huì)計(jì)報(bào)告等事項(xiàng)是不是提供完善的服務(wù)。第二篇：私募基金成立流程私募基金成立流程，銀行或者證券，需要看有沒(méi)有托管資質(zhì)，然后簽署相關(guān)協(xié)議，讓托管人給你開(kāi)戶。（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。（8）銀行存款和備付金余額按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。（7）期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。（6）開(kāi)放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金LOF）以估值日前一交易日基金凈值估值，估值日前一交易日開(kāi)放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值計(jì)算。（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。C、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。D、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔(dān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映市場(chǎng)的全部情形。投資存在風(fēng)險(xiǎn)。（六）產(chǎn)品管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。若因投資顧問(wèn)違反法規(guī)或相關(guān)約定，管理人有權(quán)決定解聘投資顧問(wèn)，在此情形下，管理人有權(quán)決定終止該產(chǎn)品。投資者認(rèn)可該投資顧問(wèn)提供的投資指令，并承諾接受因管理人采納該投資指令所帶來(lái)的任何收益或損失。投資者應(yīng)在充分了解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃。（三）本產(chǎn)品存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等(詳見(jiàn)本材料“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”)，從而可能對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。（一）產(chǎn)品管理人恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。②金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)遭受損失。(8)管理風(fēng)險(xiǎn)由于管理人的經(jīng)驗(yàn)、技能等因素的限制，可能會(huì)影響其在管理產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中對(duì)信息的占有和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，導(dǎo)致產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)影響到產(chǎn)品的收益或給產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)造成損失，從而使投資者遭受損失。管理人不對(duì)產(chǎn)品的受益人承諾產(chǎn)品利益或做出任何保底暗示。(6)投資于產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)①投資者資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)投資者認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品的封閉時(shí)間和金額均有一定要求，會(huì)帶來(lái)一定的資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。②投資顧問(wèn)在業(yè)界信譽(yù)良好。雖投資顧問(wèn)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久符合并維持相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管要求。但若產(chǎn)品存續(xù)期間期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)商不能遵守交易文件約定對(duì)產(chǎn)品提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，則可能對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生不利影響。如在產(chǎn)品存續(xù)期間期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)商無(wú)法繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生不利影響。(4)期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)商操作風(fēng)險(xiǎn)①按照我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨公司須獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)營(yíng)資格方可經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。②證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商在業(yè)界信譽(yù)良好。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久符合并維持法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管要求。但若產(chǎn)品存續(xù)期間保管人不能遵守交易文件約定對(duì)產(chǎn)品實(shí)施管理，則可能對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生不利影響。如在產(chǎn)品存續(xù)期間保管人無(wú)法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生不利影響。(2)保管人操作風(fēng)險(xiǎn)①按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，保管