【正文】 a) 采購或建設(shè)單位提供的原材料、半成品、工程設(shè)備，可以采用標(biāo)牌、料簽、進(jìn)貨驗(yàn)收單、進(jìn)貨臺(tái)帳、保管臺(tái)帳，合格證、檢驗(yàn)報(bào)告等進(jìn)行標(biāo)識(shí)； b) 分部分項(xiàng)工程，可使用技術(shù)交底記錄、各類檢驗(yàn)記錄、施工日志進(jìn)行標(biāo)識(shí)； c) 工程成品，以各種竣工驗(yàn)收資料進(jìn)行標(biāo)識(shí)； d) 重大、主要的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源以記錄、標(biāo)牌進(jìn)行標(biāo)識(shí)； e) 原材料、施工過程的檢 /試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（未檢、已檢合格、已檢不合格、結(jié)果待定），可以采用標(biāo)牌、檢驗(yàn)報(bào)告、各類檢驗(yàn)記錄、竣工 驗(yàn)收資料進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 《管理手冊(cè)》 29 分包單位施工中存在需確認(rèn)過程時(shí)， 項(xiàng)目經(jīng)理部 應(yīng)要求他們實(shí)施確認(rèn)并實(shí)施全過程監(jiān)督。 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 需經(jīng)確認(rèn)的過程應(yīng)在施工組織設(shè)計(jì)中予以識(shí)別： a) 施工中難以或無法驗(yàn)證，只能通過工藝參數(shù)的控制來間接實(shí)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量特性的控制，如特殊合金鋼材焊接或鋼結(jié)構(gòu)焊接中手工焊接特殊部位時(shí)； b) 過程形成的缺陷可能在工程 使用后才會(huì)暴露出來，如未規(guī)定蓄水試驗(yàn)的平屋頂防水工程、管道防腐工程等； c) 項(xiàng)目特有的不宜用后續(xù)監(jiān)測(cè)加以驗(yàn)證的過程，如過程檢驗(yàn)代價(jià)過高或具有破壞性； d) 施工和生產(chǎn)過程中環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià) ，執(zhí)行《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》、《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序》。 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的控制： 項(xiàng)目設(shè)計(jì)及施工合同約定內(nèi)容已全部完成后， 項(xiàng)目經(jīng)理部 應(yīng)組織有關(guān)人員準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收資料，向建設(shè)單位提交竣工報(bào)告申請(qǐng)驗(yàn)收，參加建設(shè)單位組織的工程驗(yàn)收，并將符合竣工驗(yàn)收的資料報(bào)集團(tuán)公司、分公司主管部門備案。這些在施工組織設(shè)計(jì)中應(yīng)予以明確，并應(yīng)有詳細(xì)的技術(shù)交底文件； c) 發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)應(yīng)先洽商，經(jīng)批準(zhǔn)后施工。 項(xiàng)目施工期間應(yīng)做到： a) 項(xiàng)目施工以作業(yè)指導(dǎo)性文件為質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保護(hù)要求，通過自檢、專檢、隱檢、監(jiān)視、測(cè)量等多種驗(yàn)證方式對(duì)過程進(jìn)行控制，接受監(jiān)理單位、建設(shè)單位及地方主管部門監(jiān)督評(píng)定，并經(jīng)他們簽認(rèn)。受控的條件主要有以下幾點(diǎn)： a) 從設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，合同中了解產(chǎn)品質(zhì)量要求、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理要求的有關(guān)條款，同時(shí)注重集團(tuán)公司（分公司）對(duì)產(chǎn)品的附加要求，如創(chuàng)國家或地方優(yōu)質(zhì)工程的要求，此類信息在項(xiàng)目開工前獲得； b) 指導(dǎo)生產(chǎn)和服務(wù)過程如何運(yùn)作的指導(dǎo)性文件，包括技術(shù)性和管理性文件（如管理方案）；這些文件應(yīng)在開工準(zhǔn)備階段編制完成； c) 適宜的機(jī)械、設(shè)備等生產(chǎn)裝備，環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保護(hù)等設(shè)施； 《管理手冊(cè)》 27 d) 獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置，執(zhí)行《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序》；如不滿 足使用要求時(shí)，則需外委試驗(yàn)，并執(zhí)行 《分包管理程序》 進(jìn)行分包方評(píng)價(jià)； e) 施工過程的監(jiān)視和測(cè)量執(zhí)行《生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序》； f) 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施應(yīng)符合約定要求和合同規(guī)定內(nèi)容的要求。 生產(chǎn)和服務(wù)提供 集團(tuán)公司編制了《生產(chǎn)和服務(wù)過程控制程序》。 對(duì)分包方的服務(wù)質(zhì)量驗(yàn)證，由集團(tuán)公司、分公司工程管理部門、 項(xiàng)目經(jīng)理部 按照相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及分包協(xié)議合同要求進(jìn)行。 分包協(xié)議或條款 內(nèi)容：對(duì)分包方的過程和能力的要求（包括設(shè)備、人員資格）及對(duì)分包方管理體系的要求，還應(yīng)包括對(duì)分包方監(jiān)督控制的要求。 采購信息 采購信息主要體現(xiàn)在物資采購計(jì)劃、物資采購合同、 項(xiàng)目經(jīng)理部 的分包協(xié)議條款內(nèi)容中。 評(píng)價(jià)及選擇分包方的原則： a）合法的資質(zhì)，外地單位經(jīng)本地主管部門核準(zhǔn)； b）與集團(tuán)公司、分公司或其他公司合作的業(yè)績(jī)； 《管理手冊(cè)》 26 c）當(dāng)前承擔(dān)本項(xiàng)目特殊內(nèi)容的能力考核； d）針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)的服務(wù)要求的滿足程度。 集團(tuán)公司建立合格分包方清單。采購應(yīng)從合格供方名單中選擇。 采購應(yīng)符合設(shè)計(jì)文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、相關(guān)法規(guī)及承包合同的要求。更改的評(píng)審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更 改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見 ）對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。 設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證 為確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見 ）對(duì)設(shè)計(jì)《管理手冊(cè)》 25 和開發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證。 評(píng)審的參加者應(yīng)包括與所評(píng)審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。 注：生產(chǎn)和服務(wù)提供的信息可能包括產(chǎn)品防護(hù)的細(xì)節(jié)。 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的方式應(yīng)適合于對(duì)照設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證 , 并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。 應(yīng)對(duì)這些輸入的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審。 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保持記錄（見 ）。隨著設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展，在適當(dāng)時(shí)，策劃的輸出應(yīng)予以更新。 在進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃時(shí)，應(yīng)確定： a) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段； b) 適合于每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)； c) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。如發(fā)生重大問題，應(yīng)及時(shí)上報(bào)分公司、集團(tuán)公司，由分公司、集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)指派有關(guān)部門與建設(shè)單位、監(jiān)理單位、相關(guān)方協(xié)商、處理，提出改進(jìn)措施 ，實(shí)施后將驗(yàn)證結(jié)果通報(bào)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、相關(guān)方。 施工期間，由 項(xiàng)目經(jīng)理部 負(fù)責(zé)與建設(shè)單位、監(jiān)理單位及其他相關(guān)方進(jìn)行溝通，溝通方式為各種工作例會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)交換意見，洽商等。 溝通的信息包括： a)關(guān)于產(chǎn)品要求、產(chǎn)品提供的條件（包括環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理）、產(chǎn)品生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)等各方面信息； b)與顧客溝通時(shí)提出的問題，合同實(shí)施中出現(xiàn)問題后的處理，包括合同的修訂； c)在施工過程中和產(chǎn)品交付后，顧客反饋的信息，包括滿意程度或抱怨 。 合同履行過程中，由于顧客的要求或其他必要情況，合同重大事項(xiàng)發(fā)生了變更，須按《中冶天工集團(tuán)有限公司工程合同評(píng)審管理辦法》重新對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并將變更后的合同 作為原合同的補(bǔ)充，及時(shí)通知相關(guān)部門、 項(xiàng)目經(jīng)理部 ，確保相關(guān)人員知道已變更的內(nèi)容。 應(yīng)能反映該項(xiàng)目在技術(shù)和管理方面的特點(diǎn)，評(píng)審記錄中應(yīng)全面記錄評(píng)審過程。 評(píng)審目的： 確保產(chǎn)品的要求（包括環(huán)境要求與職業(yè)健康安全要求）得到規(guī)定 ，合同的要求與以前的表述不一致之處，最終已完全解決，集團(tuán)公司、分公司有能力滿足與產(chǎn)品有關(guān)的規(guī)定要求。 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 每個(gè)投標(biāo)（含議標(biāo)）項(xiàng)目都需經(jīng)過評(píng)審，并保存記錄。 項(xiàng)目經(jīng)理部也應(yīng)遵守當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的法規(guī)要求。 對(duì)顧客、相關(guān)方未明示而應(yīng)滿足的要求，集團(tuán)公司、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 應(yīng)按行業(yè)的技術(shù)或管理要求給予滿足。集團(tuán)公司、分公司可通過招投標(biāo)及施工調(diào)查獲取。集團(tuán)公司、分公司可以通過市場(chǎng)調(diào)研、參加投標(biāo)、征詢意見等多種途徑了解顧客的要求； b) 隱含的要求，即顧客雖未規(guī)定，但是屬于規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求。 與顧客有關(guān)的過程 集團(tuán)公司編制了《顧客要求的識(shí)別與溝通控制程序》。 對(duì)已交工項(xiàng)目的主動(dòng)回訪計(jì)劃及保修，由 工程項(xiàng)目監(jiān)管部 、分公司策劃并組織實(shí)施。除此還應(yīng)確定管理職責(zé)、過程監(jiān)控措施和所需記錄清單。 集團(tuán)公司按照 PDCA 過程方法，針對(duì)常規(guī)施工項(xiàng)目合同，策劃實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（工程）所需要的過程，包括與顧客有關(guān)的過程、采購過程、施工和服務(wù)提供過程、監(jiān)視和測(cè)量裝置控制過程，環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制和應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制過程，以及這些過程所需的子過程，制定對(duì)這些過程及其子過程進(jìn)行控制或管理的程序，使其處于受控狀態(tài)，確保所承建的工程符合要求。一個(gè)過程的輸出將直接形成下一個(gè)過程的輸入。 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 集團(tuán)公司、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 將過程管理的原則用于所有的活動(dòng)，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)涉及到從項(xiàng)目投標(biāo)到保修期各階段的管理體系過程。應(yīng)按照國家和地方的法律、法規(guī)和內(nèi)外部要求對(duì)上述因素予以識(shí)別和有效控制。 工作環(huán)境 工作環(huán)境是“工作時(shí)所處的條件”，包括物理的、環(huán)境的和其他因素。 項(xiàng)目經(jīng)理部 主要基礎(chǔ)設(shè)施及控制： a) 施工機(jī)械。 基礎(chǔ)設(shè)施 基礎(chǔ)設(shè)施是為達(dá)到產(chǎn)品符合要求、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全符合要求所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)，包括集團(tuán)公司本部和下屬單位的。年度培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施，通過考核、考試、實(shí)際操作等方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性。 培訓(xùn)需求包括：各種強(qiáng)制性培訓(xùn)及持證上崗培訓(xùn)；新頒布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的培訓(xùn)；采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的培訓(xùn)；員工質(zhì)量意識(shí)、環(huán)境意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)、職業(yè)道德、法律意識(shí)的培訓(xùn)；從業(yè)資格培訓(xùn)、貫標(biāo)工作培訓(xùn)（含工程分包方和勞務(wù)分包方）等。 人員能力與意識(shí)的提高，主要通過培訓(xùn)工作予以實(shí)現(xiàn)。對(duì)從事影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作的人員能力，崗位資格、教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求等方面予以確定（任職條件），使之能夠勝任各自的崗位職責(zé)。 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 集團(tuán)公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)制定人力資源發(fā)展規(guī)劃， 并按照管理崗位任職條件配置相應(yīng)的人員， 確保人力資源滿足要求。集團(tuán)公司通過內(nèi)審、管理評(píng)審、外審等活動(dòng)，識(shí)別集團(tuán)公司應(yīng)提供的資源內(nèi)容、要求及數(shù)量，及時(shí)提供所需資源。 6 資源管理 資源提供 資源包括：人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及資金資源等。 管理評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，企劃部根據(jù)管理評(píng)審及 最高管理者 提出的有關(guān)要求，編寫《管理評(píng)審決議》，經(jīng)管理者代表審核， 最高管理者 批準(zhǔn)，發(fā)至相關(guān)部門、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 執(zhí)行；相關(guān)部門、分公 司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果由管理者代表指定有關(guān)人員跟蹤驗(yàn)證。 《管理手冊(cè)》 18 各部門、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作，針對(duì)上述要求，以書面報(bào)告形式，作出有效地分析 、評(píng)價(jià)和建議。集團(tuán)公司各部門、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 接到《管理評(píng)審計(jì)劃》后，應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)備與評(píng)審有關(guān)的文件資料，并報(bào)企劃部。管理者代表及企劃部協(xié)助實(shí)施。 管理評(píng)審的目的或要求是確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 管理評(píng)審 總則 管理評(píng)審的時(shí)間間隔不超過 12 個(gè)月。 集團(tuán)公司通過標(biāo)牌、報(bào)刊、通訊、網(wǎng)絡(luò)及總結(jié)報(bào)告等方式將確認(rèn)的重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)顧客、社區(qū)及其他相關(guān)方。 集團(tuán)公司應(yīng)溝通的信息可包括： a) 承包項(xiàng)目管理動(dòng)態(tài)； b) 集團(tuán)公司管理動(dòng)態(tài)； c) 新材料、新工藝、新結(jié)構(gòu)、新設(shè)備信息； d) 新出臺(tái)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范信息； e) 建筑市場(chǎng)新動(dòng)向； f) 上級(jí)主管部門、顧客、相關(guān)方對(duì)質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理動(dòng)態(tài)； g) 其它有關(guān)過程及管理有效性的內(nèi)、外部信息； h) 員工的建議和答復(fù)。 管理者代表 集團(tuán)公司以任命書形式指定了管理者代表，其職責(zé)和權(quán)限是： a) 確保按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持管理體系要求； b) 確保向最高管理者提交管理體系績(jī)效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)管理體系提供依據(jù)； c) 就管理體系的有關(guān)事宜對(duì)外聯(lián)絡(luò)。 職責(zé)和權(quán)限 集團(tuán)公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 的職責(zé)權(quán)限以文件形式進(jìn)行了規(guī)定，并對(duì)與標(biāo)準(zhǔn)各條款的關(guān)系進(jìn)行了確定（見附圖 附圖 附圖 4）。 c) 管理方案在實(shí)施過程中和完成時(shí)應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)出現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)調(diào)整變化時(shí)、實(shí)施方案達(dá)不到預(yù)期效果時(shí)、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變更時(shí)等，對(duì)管理方案進(jìn)行修訂，管理方案的修訂應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定。方案中應(yīng)明確 目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施的相關(guān)部門的職責(zé)、方法、時(shí)間表以及資源的要求。 e) 按照我國環(huán)境管理體系法律法規(guī)的客觀要求，在法律法規(guī)的執(zhí)行過程中，集團(tuán)公司將優(yōu)先執(zhí)行集團(tuán)公司、分公司或 項(xiàng)目經(jīng)理部 所在地的環(huán)保法律法規(guī)要求。 c) 集團(tuán)公司各部門、分公司、 項(xiàng)目經(jīng)理部 負(fù)責(zé)將在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中接收到的新的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求文件或信息傳遞到法律事務(wù)部。 法律法規(guī)和其他要求 a) 集團(tuán)公司將建立并保持《法律法規(guī)及其他要求控制程序》，確認(rèn)其對(duì)本集團(tuán)公司的適用性，跟蹤其變化并及時(shí)更新。每月按時(shí)報(bào)送所屬分公司，對(duì)重大危險(xiǎn)源實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控；分公司需將超過一定規(guī)模（需經(jīng)專家論證）的分部分項(xiàng)工程按月報(bào)送集團(tuán)公司安全環(huán)境部，對(duì)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；集團(tuán)公司安全環(huán)境部對(duì)超過一定規(guī)模的分部分項(xiàng)工程需專門建立 臺(tái)帳 ，《管理手冊(cè)》 15 并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。同時(shí)應(yīng)考慮在資源能源有效利用方面對(duì)環(huán)境的影響； c) 安全環(huán)境部組織相關(guān)部門進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)