【正文】 五、完成公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門交辦的其他工作。 負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)行為、揭發(fā)檢舉事件的專項(xiàng)審計(jì)工作。通過系統(tǒng)而規(guī)范的審計(jì)活動(dòng)，對(duì)所投公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理及控制狀況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司經(jīng)營(yíng)的效果和效率。 三、財(cái)務(wù)審計(jì)管理： 根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制訂適合本公司的內(nèi)控管理、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督模式，制定公司財(cái)務(wù)審計(jì)的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理辦法。正確分類、建立目錄、方便查找。（2）對(duì)合同的爭(zhēng)議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面給予指導(dǎo)和監(jiān)督。（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。 依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方案，開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，形成階段性和年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。 提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對(duì)措施及實(shí)施的成本與收益，選擇實(shí)施的管理舉措，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案。 辨識(shí)、描述各活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 第8頁共8頁 第五篇：風(fēng)控部職責(zé)風(fēng)控部職責(zé) 一、風(fēng)險(xiǎn)管理 根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制訂適合本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。 第二十七條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行；本制度與新頒布的法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定相抵觸時(shí)，從其規(guī)定，并立即修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。 第八章附則 第二十五條公司可在遵守本制度規(guī)定的前提下，根據(jù)需要制定風(fēng)險(xiǎn)控制各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的管理辦法，由總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。 第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期召開會(huì)議，聽取各業(yè)務(wù)部門對(duì)上期風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)及下階段風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃與建議。 第七章風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)和檢查 第二十一條為保證風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，公司應(yīng)制訂可行的風(fēng)險(xiǎn)控制制 第7頁共8頁****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 度的評(píng)價(jià)和檢查機(jī)制，以合理的控制成本保證風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)得到全面實(shí)現(xiàn)。 （七）重要崗位和數(shù)據(jù)建立備份制度，并定期核查； （八）建立成熟的產(chǎn)品設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，制訂嚴(yán)格的產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程，謹(jǐn)慎推出新產(chǎn)品； （九）建立完整的市場(chǎng)銷售體系，確定代銷機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)； （十）加強(qiáng)客戶資料管理，禁止任何人泄露客戶信息資料； （十一）制訂銷售人員行為守則，規(guī)范、約束一線的市場(chǎng)營(yíng)銷人員的行為，樹立并保持公司在業(yè)界的優(yōu)良品牌和良好形象。 第十九條運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制： （一）建立有效的內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制，通過良好的公司文化、薪酬與激勵(lì)機(jī)制以及 第6頁共8頁****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 員工職業(yè)規(guī)劃，留住和吸引優(yōu)秀人才； （二）重要合同在簽署前應(yīng)對(duì)對(duì)手方的背景、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況作出全面評(píng)估； （三）針對(duì)各類業(yè)務(wù)制訂標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程，并據(jù)此進(jìn)行日常業(yè)務(wù)的處理、監(jiān)督和控制； （四）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，重要崗位不得有人員的重疊?；鸾?jīng)理超越權(quán)限的操作必須事前經(jīng)投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)審批，避免由于基金經(jīng)理個(gè)人的失誤導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)重大損失。 （三）經(jīng)營(yíng)層、督察長(zhǎng)應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告影響公司發(fā)展的內(nèi)外部重大事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)措施。 第六章風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 第十七條戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括： （一）公司應(yīng)有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和短、中期工作計(jì)劃。包括it系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)、員工道德風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)等。 第十四條投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指在投資管理運(yùn)作過程中，由于利率變化、匯率變化、價(jià)格變化以及其他市場(chǎng)因素變化所引起的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等未能獲得有效管理，致使投資策略失誤或決策不當(dāng)，導(dǎo)致投資受到重大損失的風(fēng)險(xiǎn)。 第4頁共8頁****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第五章風(fēng)險(xiǎn)的類型 第十二條公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)可以劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。監(jiān)察稽核部門應(yīng)對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)察和專項(xiàng)稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總經(jīng)理和督察長(zhǎng)報(bào)告。 第九條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)以及各業(yè)務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果制訂風(fēng)險(xiǎn)控制的策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同類型采取不同的控制措施。 第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是制訂風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)，主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即公司經(jīng)營(yíng)層對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別；風(fēng)險(xiǎn)分析，即分析風(fēng)險(xiǎn)來源及其表現(xiàn)形式；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性以及其影響進(jìn)行測(cè)定。其主要職責(zé)是： （一）根據(jù)投資業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)估措施； （二）發(fā)展數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)估； （三