【正文】 ）定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)； （四）及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效數(shù)據(jù)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行歸因分析從而對(duì)投資決策起輔助支持作用； （五）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究。 董事會(huì)還可通過決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、審批公司重大固有資產(chǎn)投資及關(guān)聯(lián)交易、變更公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、修改公司基本管理制度、任免公司高級(jí)管理人員等措施以防范和化解公司重大風(fēng)險(xiǎn)。 董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)聽取公司管理層對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告，并提出指導(dǎo)性意見。 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)；督察長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作；監(jiān)察稽核部門受督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)公司業(yè)務(wù)部門、員工及所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 關(guān)鍵崗位要實(shí)行嚴(yán)格的雙人復(fù)核制度，部門及崗位之間要建立重要業(yè)務(wù)順暢傳遞的渠道，相互監(jiān)督制衡，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。其主要職責(zé)是對(duì)自身工作中潛在風(fēng)險(xiǎn)的自我檢查和控制，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)在公司各項(xiàng)基本管理制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)各業(yè)務(wù)的具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行。 第三章風(fēng)險(xiǎn)控制體系 第四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括以下四個(gè)層次： （一）一線業(yè)務(wù)崗位是第一道防線。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施； （七）成本效益原則。第三條公司的風(fēng)險(xiǎn)控制遵循以下原則： （一）全面性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋到公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)； （二）持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施持續(xù)控制，對(duì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的識(shí)別、評(píng)估，及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施； （三）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司各項(xiàng)決策都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)； （四）獨(dú)立性原則：公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門等一套獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督、檢查； 第2頁(yè)共8頁(yè)****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （五）相互制約原則：公司在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上應(yīng)形成相互制約的機(jī)制，通過不同崗位之間的制衡減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （六）防火墻原則。 第四篇：風(fēng)控制度****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （經(jīng)2011年3月17日第三屆董事會(huì)第3次會(huì)議批準(zhǔn)修訂） 目 錄 第一章總則......................................2第二章風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則......................2第三章風(fēng)險(xiǎn)控制體系..............................3第四章風(fēng)險(xiǎn)控制程序..............................4第五章風(fēng)險(xiǎn)的類型................................5第六章風(fēng)險(xiǎn)控制的措施............................5第七章風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)和檢查........................7第八章附則......................................8第i頁(yè)共8頁(yè) ****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一章總則 第一條根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和公司《內(nèi)部控制大綱》等規(guī)定，為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確保公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范和減少公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，特制訂本制度。 第三篇：風(fēng)控制度風(fēng)控人員職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和交易人員風(fēng)控制度 為了強(qiáng)制性約束交易人員行為，預(yù)防交易人員和受訓(xùn)人員的主觀臆斷，造成的賬戶資金風(fēng)險(xiǎn)和虧損，給技術(shù)團(tuán)隊(duì)技術(shù)能力和技術(shù)培訓(xùn)質(zhì)量帶來負(fù)面的影響，特制定本“標(biāo)準(zhǔn)和制度”，以便技術(shù)部成員遵照?qǐng)?zhí)行。 對(duì)各類檔案的歸類及合同整理。 針對(duì)初審后的資料進(jìn)行復(fù)審工作，并給出復(fù)審意見。助理的工作職能 每天整理遞交上來的申請(qǐng)加盟合作公司的資料，然后進(jìn)行初審。 對(duì)部門人員的工作定期進(jìn)行考評(píng)，確保部門人員的能動(dòng)性。 負(fù)責(zé)本部門與公司各部門之間的協(xié)調(diào)工作。 對(duì)總經(jīng)理審批通過的公司出具的反擔(dān)保合同和反擔(dān)保函進(jìn)行復(fù)核工作，確保合同的準(zhǔn)確性。 對(duì)遞交的加盟公司資料進(jìn)行復(fù)核，對(duì)助理審批后的加盟的公司進(jìn)行一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 二、 三、各崗位職責(zé)經(jīng)理工作職責(zé) 負(fù)責(zé)部門的日常管理、培訓(xùn)、指導(dǎo)部門人開展各項(xiàng)工作以及和易鑫負(fù)責(zé)人進(jìn)行工作對(duì)接工作。 ，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤查詢。 、以及擔(dān)保函。