工商銀行審計(jì)監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)交流材料(參考版)
2024-09-20 02:17本頁(yè)面
【正文】 完善內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)健康發(fā)展，已成為擺在我們面前的重要課題，我們要認(rèn)識(shí)到工作職能的轉(zhuǎn)變，要進(jìn)一步理清思路，改革傳統(tǒng)的工作方式，使內(nèi)控合規(guī)工作更加適應(yīng)業(yè)務(wù)運(yùn)行與內(nèi)部控制運(yùn)作的自身規(guī)律，實(shí)現(xiàn)新層次上的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化 。主要是在審計(jì)監(jiān)督時(shí)，想自己的工作多一些，只注重自己的工作任務(wù)的完成，缺少對(duì)基層行的輔導(dǎo)和幫助。理論與實(shí)例結(jié)合的還有不夠，不能完全適應(yīng)工作的需要 。但我們感到還存著一定的差距，一是在業(yè)務(wù)審計(jì)的廣度和深度還不夠，審計(jì)工作的手段還不高，對(duì)現(xiàn)有的運(yùn)行系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、信貸臺(tái)賬了解的不夠。我們主要抓了兩方面工作：一是通過審計(jì)聽證會(huì)的形式，幫助被審計(jì)單位認(rèn)識(shí)自己工作的現(xiàn)狀、主要成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，存在的問題和不足，使被審計(jì)單位正確利用審計(jì)結(jié)論，采取有效措施，建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作；二是通過及時(shí)下發(fā)審 計(jì)意見書、審計(jì)督辦通知書、內(nèi)部檢查情況通報(bào)等形式，使主管部門能夠及時(shí)了解檢查情況，督促被審計(jì)單位落 第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè) 實(shí)整改及責(zé)任人處理情況，并結(jié)合自己的職能加強(qiáng)對(duì)被審計(jì)單位的管理和監(jiān)督。審計(jì)結(jié)論的利用是實(shí)現(xiàn)審計(jì)目的、發(fā)揮審計(jì)作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。越是業(yè)務(wù)發(fā)展，就越要強(qiáng)化內(nèi)控管理，預(yù)防案件事故，我們?cè)跈z查中對(duì)因出發(fā)點(diǎn)是為發(fā)展業(yè)務(wù)而形成的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)糾正，在嚴(yán)格處罰的同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)教育，真正做到 “ 尊重制 度、執(zhí)行制度、維護(hù)制度 ” 的內(nèi)控文化氛圍。檢查中如發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工缺乏管理，對(duì)出現(xiàn)的問題隱瞞不報(bào)，事后補(bǔ)上的行為，我們會(huì)加倍進(jìn)行處罰。要求每一名檢查人員自覺履行崗位職責(zé)，堅(jiān)持制度，犯什么錯(cuò)誤就要接受什么處罰，決不能因錯(cuò)小而手下留情，形成惡性循環(huán)，進(jìn)而弱化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，放松案件防范警覺性。在監(jiān) 督檢查中，我們堅(jiān)守 “ 三個(gè)杜絕 ” 。同時(shí)實(shí)現(xiàn)了檢查項(xiàng)目和合規(guī)管理重點(diǎn)的互補(bǔ)，以及信息資源的共享和 第 6 頁(yè) 共 7 頁(yè) 有效利用。二是充分發(fā)揮操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員
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