工商銀行審計(jì)監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)交流材料-資料下載頁(yè)
2025-09-11 02:17本頁(yè)面
【正文】 。越是業(yè)務(wù)發(fā)展，就越要強(qiáng)化內(nèi)控管理，預(yù)防案件事故，我們?cè)跈z查中對(duì)因出發(fā)點(diǎn)是為發(fā)展業(yè)務(wù)而形成的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)糾正，在嚴(yán)格處罰的同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)教育，真正做到 “ 尊重制 度、執(zhí)行制度、維護(hù)制度 ” 的內(nèi)控文化氛圍。 三、加強(qiáng)審計(jì)結(jié)論的利用，充分發(fā)揮內(nèi)審的職能作用。審計(jì)結(jié)論的利用是實(shí)現(xiàn)審計(jì)目的、發(fā)揮審計(jì)作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有從縱向和橫向向兩個(gè)方面擴(kuò)大和深化對(duì)審計(jì)結(jié)論的利用，做到審計(jì)一個(gè)行規(guī)范全行，處理一個(gè)人教育全行人，才能提高審計(jì)工作成效，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。我們主要抓了兩方面工作：一是通過(guò)審計(jì)聽證會(huì)的形式，幫助被審計(jì)單位認(rèn)識(shí)自己工作的現(xiàn)狀、主要成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，存在的問(wèn)題和不足，使被審計(jì)單位正確利用審計(jì)結(jié)論，采取有效措施，建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作；二是通過(guò)及時(shí)下發(fā)審 計(jì)意見書、審計(jì)督辦通知書、內(nèi)部檢查情況通報(bào)等形式，使主管部門能夠及時(shí)了解檢查情況，督促被審計(jì)單位落 第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè) 實(shí)整改及責(zé)任人處理情況，并結(jié)合自己的職能加強(qiáng)對(duì)被審計(jì)單位的管理和監(jiān)督?？傊?，這幾年來(lái)，我們?cè)谑⌒袃?nèi)控合規(guī)部和分行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在審計(jì)局內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和幫助下，做了一些工作，取得了一定成績(jī)，得到了各方面的肯定。但我們感到還存著一定的差距，一是在業(yè)務(wù)審計(jì)的廣度和深度還不夠，審計(jì)工作的手段還不高，對(duì)現(xiàn)有的運(yùn)行系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、信貸臺(tái)賬了解的不夠。二是學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高。理論與實(shí)例結(jié)合的還有不夠，不能完全適應(yīng)工作的需要 。三是服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。主要是在審計(jì)監(jiān)督時(shí)，想自己的工作多一些，只注重自己的工作任務(wù)的完成，缺少對(duì)基層行的輔導(dǎo)和幫助。工商銀行股份公司上市后，標(biāo)志著我行改革發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段。完善內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)健康發(fā)展，已成為擺在我們面前的重要課題，我們要認(rèn)識(shí)到工作職能的轉(zhuǎn)變，要進(jìn)一步理清思路，改革傳統(tǒng)的工作方式，使內(nèi)控合規(guī)工作更加適應(yīng)業(yè)務(wù)運(yùn)行與內(nèi)部控制運(yùn)作的自身規(guī)律，實(shí)現(xiàn)新層次上的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化
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