【正文】 經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。他們?cè)诤竺婵匆姷膱A桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。這里的地上長(zhǎng)滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。這時(shí)有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時(shí)，審核員問這車是哪個(gè)部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個(gè)規(guī)定。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測(cè)過了 。 3/15/2023 118 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實(shí)施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認(rèn)證注冊(cè) 3/15/2023 119 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項(xiàng) ? 受審核方管理代表確認(rèn) ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對(duì)根源制定、實(shí)施、完成并自我驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對(duì)糾正措施的驗(yàn)證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報(bào)告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項(xiàng)伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時(shí)； 3/15/2023 122 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證 實(shí)施及效果方面 ? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實(shí)施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 監(jiān)督審核的目的 驗(yàn)證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求或考察組織運(yùn)行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 認(rèn)證暫停 ? 認(rèn)證撤銷 ? 認(rèn)證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動(dòng)與運(yùn)行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴(yán)重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認(rèn)證的組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)一 根據(jù) ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對(duì)石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊(cè)、程序文件和相關(guān)資料進(jìn)行文件審核。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí) ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)觀察 3/15/2023 102 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察的水平； 3/15/2023 103 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核過程的控制 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核路線的展開 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 客觀證據(jù) ? 實(shí)際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達(dá) )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗(yàn)證的 3/15/2023 106 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合的定義 ?是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 94 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 收集組織識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評(píng)價(jià)； ? 對(duì)組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進(jìn)行抽樣評(píng)審； ? 審閱管理評(píng)審記錄 ? 審核審核組關(guān)注的其他問題； 綜上所述，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機(jī)制是否完備。 3/15/2023 63 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組的組成 ? 審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求的資格 ? 審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能力 ? 審核組成員不應(yīng)與受審核部門存在利害關(guān)系 ? 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 3/15/2023 64 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的條件 ? 審核組長(zhǎng)應(yīng)有一定的權(quán)威 ? 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 ? 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí) ? 具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力 3/15/2023 65 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 組建審核組 ? 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料 ? 負(fù)責(zé)文件的審查 ? 負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù) ? 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表 . ， 3/15/2023 66 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 主持現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 并對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制 ? 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ? 組織編寫和提交審核報(bào)告 ? 組織跟蹤審核 3/15/2023 67 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的要求 ? 全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) ? 掌握審核的程序、方法和技巧 ? 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識(shí) ? 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求 ? 具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識(shí)，能夠識(shí)別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響 ? 具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力 3/15/2023 68 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的職責(zé) ? 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) ? 支持審核組長(zhǎng)開展工作 ? 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 ? 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) ? 保管好與審核有關(guān)的文件 ? 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性 3/15/2023 69 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計(jì)劃的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核日期 ? 審核組成員 ? 審核日程安排 ? 保密要求 ? 其它 3/15/2023 70 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 目的 了解受審核方的環(huán)境 重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段審核的 效實(shí)施； 可行性；