【正文】 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？ 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 。 為什么說在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過程 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 編制內(nèi)審報(bào)告 內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿? 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性 若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成 5/7/2023 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 五、末次會(huì)議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個(gè)方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動(dòng)； c) 重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三、審核組會(huì)議 決定不符合 內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn) 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 一般不符合的判定原則 對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 （ 3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 （ 2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 5/7/2023 不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫” 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時(shí)間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫 5/7/2023 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 文件名稱： EMP4601管理評(píng)審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO14001： 1996的 不符合的級(jí)別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/16 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證： 確認(rèn)人簽名： 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級(jí)別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 5/7/2023 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表 43，其實(shí)例見表 44。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì) 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對(duì)個(gè)人。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 內(nèi)部審核日程表（部門） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實(shí)施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時(shí)間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會(huì)議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識(shí)和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會(huì)議 17:00 總結(jié)會(huì)議 5/7/2023 內(nèi)部審核日程表（部門） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二天 9:00 運(yùn)行控制（ ） 運(yùn)行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會(huì)議 16:00 總結(jié)會(huì)議 17:00 末次會(huì)議 5/7/2023 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 調(diào)查要求事項(xiàng)，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 此處加入檢查表 5/7/2023 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報(bào)告 ● 內(nèi)審報(bào)告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 5/7/2023 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個(gè)部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。盡 可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。 決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實(shí)施部門 受審核部門 （ 1） 準(zhǔn)備階段 （ 2） 實(shí)施階段 （ 3） 內(nèi)審報(bào)告及 跟蹤階段 批準(zhǔn) 年度計(jì)劃 準(zhǔn)備計(jì)劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實(shí)施 末次會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告 糾正措施 責(zé)任人確認(rèn) 報(bào)告 確認(rèn) 確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤?bào)告 ●編制年度計(jì)劃 ● 編制日程表 ● 準(zhǔn)備 ● 通知 ● 首次會(huì)議 ● 實(shí)施 ● 審核會(huì)議 ● 總結(jié)會(huì)議 ● 有計(jì)劃地改進(jìn) ● 完成后的報(bào)告 ● 改進(jìn)狀況的確認(rèn) 必要時(shí) 5/7/2023 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計(jì)劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動(dòng)、部門等） 基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報(bào)告 編制檢查表 準(zhǔn)備各種必需品 確認(rèn)內(nèi)審日程 文件預(yù)審 確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 5