【正文】 經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。他們在后面看見的圓桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。這里的地上長滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。這時有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時，審核員問這車是哪個部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個規(guī)定。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測過了 。 3/15/2023 118 ) 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對審核準則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認證注冊 3/15/2023 119 ) 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項 ? 受審核方管理代表確認 ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對糾正措施的驗證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 ) 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對現(xiàn)有人員進行培訓 ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時； 3/15/2023 122 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 實施及效果方面 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計劃中的各項措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 ) ? 監(jiān)督審核的目的 驗證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求或考察組織運行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 ) ? 認證暫停 ? 認證撤銷 ? 認證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 ) ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認證的組織不再滿足認證機構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 ) 案例練習一 根據(jù) ISO14001:1996標準和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊、程序文件和相關(guān)資料進行文件審核。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 ) 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當發(fā)現(xiàn)不符合時 ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認事實 ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 ) 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 ) 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場觀察 3/15/2023 102 ) 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場觀察的水平； 3/15/2023 103 ) 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 ) 審核路線的展開 記錄 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 部門職責 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 實施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 ) 客觀證據(jù) ? 實際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達 )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗證的 3/15/2023 106 ) 不符合的定義 ?是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點 3/15/2023 94 ) ? 收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察，對該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評價； ? 對組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進行抽樣評審； ? 審閱管理評審記錄 ? 審核審核組關(guān)注的其他問題； 綜上所述，第一階段現(xiàn)場審核的重點是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機制是否完備。 3/15/2023 63 ) 審核組的組成 ? 審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求的資格 ? 審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能力 ? 審核組成員不應(yīng)與受審核部門存在利害關(guān)系 ? 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 3/15/2023 64 ) 審核組長的條件 ? 審核組長應(yīng)有一定的權(quán)威 ? 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 ? 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識 ? 具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力 3/15/2023 65 ) 審核組長的職責 ? 組建審核組 ? 獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料 ? 負責文件的審查 ? 負責制定審核計劃，分配審核任務(wù) ? 協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導(dǎo)編制審核檢查表 . ， 3/15/2023 66 ) 審核組長的職責 ? 主持現(xiàn)場審核 ? 并對審核過程進行有效的控制 ? 及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ? 組織編寫和提交審核報告 ? 組織跟蹤審核 3/15/2023 67 ) 審核員的要求 ? 全面、正確理解環(huán)境管理體系標準 ? 掌握審核的程序、方法和技巧 ? 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識 ? 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求 ? 具有一定的環(huán)境科學和技術(shù)的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響 ? 具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力 3/15/2023 68 ) 審核員的職責 ? 服從審核組長的指導(dǎo) ? 支持審核組長開展工作 ? 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 ? 獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù) ? 保管好與審核有關(guān)的文件 ? 驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性 3/15/2023 69 ) 審核計劃的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核準則 ? 審核日期 ? 審核組成員 ? 審核日程安排 ? 保密要求 ? 其它 3/15/2023 70 ) 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段 目的 了解受審核方的環(huán)境 重點評價受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段審核的 效實施； 可行性；