【正文】 說明到哪些部門去查 ,明確審核步驟 ,抽樣應(yīng)有代表性 3/15/2023 80 ) 檢查表的基本內(nèi)容 ? 審核區(qū)域 /部門、審核時間 ? 審核的依據(jù) ? 檢查要點 ? 檢查方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗證結(jié)果 (跟蹤記錄 ) 3/15/2023 81 ) 檢查表的五要素 ?去哪里 地點 ?找 誰 被審核人 ?查什么 檢查要點 ?如何檢查 檢查方法 ?結(jié)果怎么樣 跟蹤記錄 3/15/2023 82 環(huán)境管理體系審核檢查表 3/15/2023 83 ) 第四章 第一階段審核 ? 文件審核 ? 第一階段現(xiàn)場審核 3/15/2023 84 ) 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 確定第二階段審核的可行性 ? 確定第二階段審核的重點 3/15/2023 85 ) 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 文件審核 ? 制定第一階段現(xiàn)場審核計劃 ? 現(xiàn)場審核 ? 審核報告 3/15/2023 86 ) 不進行第一階段審核的條件 ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單 ? 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件 ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 ) 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時 ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認事實 ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 ) 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 ) 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場觀察 3/15/2023 102 ) 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場觀察的水平； 3/15/2023 103 ) 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 ) 審核路線的展開 記錄 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 實施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 ) 客觀證據(jù) ? 實際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達 )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗證的 3/15/2023 106 ) 不符合的定義 ?是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測過了 。這里的地上長滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。他們在后面看見的圓桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。這時有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時，審核員問這車是哪個部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個規(guī)定。 3/15/2023 118 ) 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對審核準則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認證注冊 3/15/2023 119 ) 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項 ? 受審核方管理代表確認 ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對糾正措施的驗證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 ) 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn) ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時； 3/15/2023 122 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 實施及效果方面 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計劃中的各項措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 ) ? 監(jiān)督審核的目的 驗證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認證標(biāo)準的要求或考察組織運行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 ) ? 認證暫停 ? 認證撤銷 ? 認證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 ) ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認證的組織不再滿足認證機構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 ) 案例練習(xí)一 根據(jù) ISO14001:1996標(biāo)準和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊、程序文件和相關(guān)資料進行文件審核。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點 3/15/2023 94 ) ? 收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察，對該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評價； ? 對組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進行抽樣評審； ? 審閱管理評審記錄 ? 審核審核組關(guān)注的其他問題； 綜上所述，第一階段現(xiàn)場審核的重點是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機制是否完備。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進行 3/15/2023 60 ) 多現(xiàn)場審核 ? 組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進行分別審核。 3/15/2023 31 ) 認證的程序 ?審核的啟動 ?審核的策劃與準備 ?審核的實施 ?糾正措施的跟蹤和批準注冊 ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序 3/15/2023 32 ) 環(huán)境管理體系認證流程 委托方書面申請