【正文】 說明到哪些部門去查 ,明確審核步驟 ,抽樣應(yīng)有代表性 3/15/2023 80 ) 檢查表的基本內(nèi)容 ? 審核區(qū)域 /部門、審核時(shí)間 ? 審核的依據(jù) ? 檢查要點(diǎn) ? 檢查方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗(yàn)證結(jié)果 (跟蹤記錄 ) 3/15/2023 81 ) 檢查表的五要素 ?去哪里 地點(diǎn) ?找 誰 被審核人 ?查什么 檢查要點(diǎn) ?如何檢查 檢查方法 ?結(jié)果怎么樣 跟蹤記錄 3/15/2023 82 環(huán)境管理體系審核檢查表 3/15/2023 83 ) 第四章 第一階段審核 ? 文件審核 ? 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 3/15/2023 84 ) 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 確定第二階段審核的可行性 ? 確定第二階段審核的重點(diǎn) 3/15/2023 85 ) 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 文件審核 ? 制定第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核報(bào)告 3/15/2023 86 ) 不進(jìn)行第一階段審核的條件 ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素簡(jiǎn)單 ? 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件 ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 ) 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí) ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 ) 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 ) 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)觀察 3/15/2023 102 ) 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察的水平； 3/15/2023 103 ) 審核過程的控制 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 ) 審核路線的展開 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 ) 客觀證據(jù) ? 實(shí)際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達(dá) )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗(yàn)證的 3/15/2023 106 ) 不符合的定義 ?是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測(cè)過了 。這里的地上長(zhǎng)滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。他們?cè)诤竺婵匆姷膱A桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。這時(shí)有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時(shí)，審核員問這車是哪個(gè)部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個(gè)規(guī)定。 3/15/2023 118 ) 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實(shí)施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認(rèn)證注冊(cè) 3/15/2023 119 ) 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項(xiàng) ? 受審核方管理代表確認(rèn) ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對(duì)根源制定、實(shí)施、完成并自我驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對(duì)糾正措施的驗(yàn)證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報(bào)告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 ) 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項(xiàng)伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時(shí)； 3/15/2023 122 ) 糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證 實(shí)施及效果方面 ? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實(shí)施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 ) ? 監(jiān)督審核的目的 驗(yàn)證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求或考察組織運(yùn)行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 ) ? 認(rèn)證暫停 ? 認(rèn)證撤銷 ? 認(rèn)證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 ) ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動(dòng)與運(yùn)行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴(yán)重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認(rèn)證的組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 ) 案例練習(xí)一 根據(jù) ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對(duì)石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊(cè)、程序文件和相關(guān)資料進(jìn)行文件審核。 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 94 ) ? 收集組織識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評(píng)價(jià)； ? 對(duì)組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進(jìn)行抽樣評(píng)審； ? 審閱管理評(píng)審記錄 ? 審核審核組關(guān)注的其他問題； 綜上所述，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機(jī)制是否完備。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行 3/15/2023 60 ) 多現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 組織有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，可以對(duì)有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動(dòng)和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。 3/15/2023 31 ) 認(rèn)證的程序 ?審核的啟動(dòng) ?審核的策劃與準(zhǔn)備 ?審核的實(shí)施 ?糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序 3/15/2023 32 ) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 委托方書面申請(qǐng)