【正文】 第二階段 范圍 受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)文件 體系文件和有關(guān)資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關(guān) 的現(xiàn)場(chǎng) 3/15/2023 72 ) 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 內(nèi)容 主要涉及標(biāo)準(zhǔn)的 , 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 , , , ， ， ， ， ； 受審核方的所有部門(mén) 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門(mén) 3/15/2023 73 ) 審核計(jì)劃 ? 審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ， 能否通 過(guò)環(huán)境管理體系誰(shuí)認(rèn)證并取得注冊(cè)； ? 審核范圍：公司名稱(chēng)：康信瓦通紙品有限公司 產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道 2號(hào)凱豐工業(yè)城 ? 審核準(zhǔn)則： a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 ? 審核組： 審核組長(zhǎng)：李 x x 審核組成員： 劉 x x ? 審核日期： 2023 03 13 ? 審核日程安排： 3/15/2023 74 ) 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第一天 8:30~8:45 首次會(huì)議 8:45~12:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質(zhì)管部（ , , , , , , ) 13:00~15:00 生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 營(yíng)業(yè)部 15:00~17:30 （ , , , ,) 運(yùn)輸部（成品倉(cāng)、車(chē)隊(duì)） 3/15/2023 75 ) 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第二天 8:30~12:00 采購(gòu)部、原料倉(cāng)、化學(xué)品庫(kù) 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ , , , , 油庫(kù)、機(jī)修車(chē)間、另配件 , , ) 庫(kù)） 13:00~15:00 污水處理站 廠內(nèi)區(qū)域 （ , , , ,) 15:00~16:00 審核組會(huì)議 16:00~17:00 末次會(huì)議 3/15/2023 76 ) 編寫(xiě)檢查表 ?檢查表的作用 ?檢查表的內(nèi)容 ?檢查表的編制方法 ?檢查表示例 3/15/2023 77 ) 檢查表的作用 ? 指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 ? 明確受審核部門(mén)所需審核的主要要素及要求 ? 確保審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化 ? 保持明確的審核目標(biāo) ? 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 作為審核的記錄檔案 3/15/2023 78 ) 編制的準(zhǔn)備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點(diǎn) ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 3/15/2023 79 ) 設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意： ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) ,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法 ,要說(shuō)明到哪些部門(mén)去查 ,明確審核步驟 ,抽樣應(yīng)有代表性 3/15/2023 80 ) 檢查表的基本內(nèi)容 ? 審核區(qū)域 /部門(mén)、審核時(shí)間 ? 審核的依據(jù) ? 檢查要點(diǎn) ? 檢查方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗(yàn)證結(jié)果 (跟蹤記錄 ) 3/15/2023 81 ) 檢查表的五要素 ?去哪里 地點(diǎn) ?找 誰(shuí) 被審核人 ?查什么 檢查要點(diǎn) ?如何檢查 檢查方法 ?結(jié)果怎么樣 跟蹤記錄 3/15/2023 82 環(huán)境管理體系審核檢查表 3/15/2023 83 ) 第四章 第一階段審核 ? 文件審核 ? 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 3/15/2023 84 ) 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 確定第二階段審核的可行性 ? 確定第二階段審核的重點(diǎn) 3/15/2023 85 ) 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 文件審核 ? 制定第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核報(bào)告 3/15/2023 86 ) 不進(jìn)行第一階段審核的條件 ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素簡(jiǎn)單 ? 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件 ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿(mǎn)足審核的全部要求。 3/15/2023 29 ) 審核的獨(dú)立性 獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門(mén)人員不能審核本部門(mén)。 、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、現(xiàn)有的測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或 審核范圍內(nèi)的其它方法。 注： ，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則。 ? 判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持 ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； ? 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域 3/15/2023 21 ) 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 ? ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ?受審核方的環(huán)境管理體系文件 ?適用于受審核方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其它要求 3/15/2023 22 ) 審核類(lèi)型 內(nèi)部審核 第一方審核 環(huán)境管理 體系審核 第二方審核 外部審核 第三方審核 3/15/2023 23 ) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 ?環(huán)境管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要； ?為第二和第三方審核做準(zhǔn)備 ?一種管理手段 3/15/