【正文】 第二階段審核準(zhǔn)備 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 34 ) 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 編制和提交審核報(bào)告 認(rèn) 證 評(píng) 定 頒發(fā)認(rèn)證證書 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 35 ) 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認(rèn)證 復(fù)評(píng) (有效期滿 ) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認(rèn)證證書 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 36 ) 內(nèi)審流程 做出審核決定 任命審核組長(zhǎng) 組建審核組 文件審核 審核準(zhǔn)備 3/15/2023 37 ) 內(nèi)審流程 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 實(shí)施審核 編制和提交審核報(bào)告 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 3/15/2023 38 ) 審核的啟動(dòng) ?提出申請(qǐng) ?受理申請(qǐng) ?組成審核組 ?初步接觸 3/15/2023 39 ) 委托方的職責(zé) ? 決定是否需要審核 ? 與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動(dòng)審核 ? 確定審核目的 ? 選擇審核機(jī)構(gòu)，對(duì)審核組長(zhǎng)及審核員的組成予以確認(rèn) ? 提供開展審核所需的資源 3/15/2023 40 ) 委托方的職責(zé) ? 與審核組長(zhǎng)商定審核范圍 ? 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃 ? 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍 3/15/2023 41 ) 申請(qǐng)?jiān)u審 ? 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)認(rèn)證項(xiàng)目的能力進(jìn)行評(píng)審 3/15/2023 42 ) 申請(qǐng)資料 ?組織的環(huán)境管理體系文件 ?許可資料 ?其它資料 3/15/2023 43 ) 申請(qǐng)資料目錄 ? 申請(qǐng)書 ? 申請(qǐng)組織概括 ? 環(huán)境管理手冊(cè)及程序文件 ? 環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單 ? 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求 ? 內(nèi)審方案及報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告 ? 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明 ? 企業(yè)機(jī)構(gòu)分布平面圖、工藝流程圖、認(rèn)證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡(jiǎn)圖 3/15/2023 44 ) 申請(qǐng)資料目錄 ? 環(huán)評(píng)報(bào)告書（表）及環(huán)保主管部門批文復(fù)印件 ? “三同時(shí)”設(shè)施的技術(shù)方案及運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和環(huán)保部門驗(yàn)收證明文件的復(fù)印件 ? 體系運(yùn)行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明 ? 上一年度以來的環(huán)境監(jiān)測(cè)和污染源檢驗(yàn)報(bào)告 ? 上一年度以來的排污收費(fèi)和環(huán)境管理獎(jiǎng)懲記錄 ? 上一年度以來的相關(guān)方的投訴或抱怨記錄 ? 當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門對(duì)污染物濃度及總量控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)排放證明 3/15/2023 45 ) 認(rèn)證的能力 ? 確定組織的活動(dòng)范圍 ? 確定組織活動(dòng)的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響 ? 確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過程中識(shí)別組織的活動(dòng)、環(huán)境因素及影響所需的能力 ? 確定認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響 ? 確定本機(jī)構(gòu)是否具備所需的能力 3/15/2023 46 ) 審核的策劃與準(zhǔn)備 ?制定審核計(jì)劃 ?審核任務(wù)分配 ?編制審核文件 3/15/2023 47 ) 審核的實(shí)施 ?第一階段審核 ?第二階段審核 3/15/2023 48 ) 糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?糾正措施的跟蹤 ?審核報(bào)告 ?認(rèn)證評(píng)定 ?批準(zhǔn)注冊(cè)和頒發(fā)證書 3/15/2023 49 ) 證后的監(jiān)督管理 ?監(jiān)督審核 ?復(fù)審 3/15/2023 50 ) 第三章 :審核的策劃與準(zhǔn)備 ?確定審核范圍 ?組成審核組 ?編制審核計(jì)劃 ?編制檢查表 ?審核前溝通 3/15/2023 51 ) 確定審核范圍 ? 確定審核范圍的重要性 ? 確定審核范圍考慮的因素 ? 審核范圍的確定 3/15/2023 52 ) 確定審核范圍的重要性 ?是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) ?是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 ?是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 3/15/2023 53 ) 確定審核范圍考慮的因素 ? 申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì) ? 與產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置 ? 受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍 ? 環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性 ? 有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件； ? 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn) 3/15/2023 54 ) 審核范圍的確定 ?組織的管理權(quán)限 ?組織的產(chǎn)品范圍 ?組織的活動(dòng)范圍 ?組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 3/15/2023 55 ) 審核范圍的確定 組織的管理權(quán)限 ? 管理者能夠?qū)ζ浠顒?dòng)在行政上、財(cái)務(wù)上承擔(dān)責(zé)任，對(duì)組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。 3/15/2023 4 ) 審核準(zhǔn)則 ? 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3/15/2023 57 ) 審核范圍的確定 組織的活動(dòng)范圍 ? 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng) ? 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng) (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)，可以不在審核范圍之內(nèi) (如銷售活動(dòng) ) ? 由相關(guān)方協(xié)助的活動(dòng)但需組織對(duì)其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍 3/15/2023 58 ) 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 該場(chǎng)所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) ? 或按組織的活動(dòng)領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生； 3/15/2023 59 ) 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行審核 ? 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 ? 當(dāng)無法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 107 ) ? 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； ? 對(duì)不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 不符合項(xiàng)的形成 3/15/2023 108 ) 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 ) 輕微不符合項(xiàng) 1） 對(duì)要素和體系文件而言，是個(gè)別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對(duì)所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個(gè)次要的問題 3/15/2023 110 ) 不符合報(bào)告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實(shí)的描述 ? 不符合項(xiàng)性質(zhì)判定 ?