【正文】 審核員問(wèn)旁邊的一個(gè)操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 ) 案例練習(xí)四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個(gè)工人回答的很不清楚，經(jīng)理說(shuō)這個(gè)工人是剛來(lái)不久的，已經(jīng)培訓(xùn)過(guò)了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。 3/15/2023 30 ) 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面 。 （ ISO9000： 2023) ? 審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求 (ISO14010) 3/15/2023 5 ) 審核證據(jù) (ISO14010) 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行 3/15/2023 60 ) 多現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 組織有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，可以對(duì)有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門(mén)或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動(dòng)和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。他們?cè)诤竺婵匆?jiàn)的圓桶非常舊，有的沒(méi)有蓋子，其它的也破損了。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 ) 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí) ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 ) 審核方式 ? 以部門(mén)為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 ) 審核方法 ? 提問(wèn)與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)觀察 3/15/2023 102 ) 審核技巧 ? 要掌握提問(wèn)的技巧，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問(wèn)方式 (開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn) )； ? 要善于傾聽(tīng) ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察的水平； 3/15/2023 103 ) 審核過(guò)程的控制 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 ) 審核路線的展開(kāi) 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門(mén)職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 ) 客觀證據(jù) ? 實(shí)際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見(jiàn)左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書(shū)面表達(dá) )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗(yàn)證的 3/15/2023 106 ) 不符合的定義 ?是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 3/15/2023 8 ) 審核結(jié)論 ? 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或 意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證 (ISO14010) ? 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 (ISO9000： 2023) 3/15/2023 9 ) 相關(guān)方 ? 與組織的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體（ ISO9000： 2023) ? 關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效或受環(huán)境績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體（ ISO14004) 3/15/2023 10 ) 技術(shù)專(zhuān)家 ? 為審核組提供專(zhuān)門(mén)知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 (ISO14010) ? (審核 )提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員；特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo) (ISO9000： 2023) 3/15/2023 11 ) 環(huán)境管理體系認(rèn)證 由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系通過(guò)實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書(shū)及標(biāo)志的過(guò)程。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)機(jī)會(huì)。 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 95 ) 第五章 :第二階段審核 ? 首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 匯總并分析審核結(jié)果并確定不符合項(xiàng) ? 審核組會(huì)議 ? 末次會(huì)議 ? 編寫(xiě)審核報(bào)告 3/15/2023 96 ) 首次會(huì)議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 建立聯(lián)絡(luò)渠道 ? 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 ? 向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序 3/15/2023 97 ) 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序； ? 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的環(huán)境方針； ? 驗(yàn)證受審核方能否通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證并取得注冊(cè)； 3/15/2023 98 ) ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)行； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； ? 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施 。有明顯的證據(jù)表明化學(xué)品已經(jīng)從容器中泄漏了。 3/15/2023 61 ) 多現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或部門(mén)都要進(jìn)行審核 ? 若一個(gè)組織的環(huán)境管理體系證書(shū)覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個(gè)單一現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書(shū)所覆蓋的全部現(xiàn)場(chǎng) 3/15/2023 62 ) 審核范圍的描述 ? 審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場(chǎng)范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動(dòng)范圍進(jìn)行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大道尾 125號(hào)的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動(dòng)方面。 注： ，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則。 3/15/2023 29 ) 審核的獨(dú)立性 獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門(mén)人員不能審核本部門(mén)。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒(méi)有再檢測(cè)過(guò)了 。這時(shí)有一汽車(chē)以較快的速度沖過(guò)去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時(shí)，審核員問(wèn)這車(chē)是哪個(gè)部門(mén)管理，經(jīng)理說(shuō)這車(chē)是客戶的，可能他們不知道這個(gè)規(guī)定。 3/15/2023 31 ) 認(rèn)證的程序 ?審核的啟動(dòng) ?審核的策劃與準(zhǔn)備 ?審核的實(shí)施 ?糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序 3/15/2023 32 ) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 委托方書(shū)面申請(qǐng) 申請(qǐng)受理、評(píng)審 簽定認(rèn)證合同 任命審核組長(zhǎng) 組建審核組 文件審核 3/15/2023 33 ) 第一階段審核準(zhǔn)備 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核