【正文】 2023 24 ) 第二方審核的目的 ?選擇合適的合作伙伴 ?證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求 ?促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系 3/15/2023 25 ) 第三方審核的目的 ?向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的 ?實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系 ?滿足顧客的要求 3/15/2023 26 ) 審核的特點(diǎn) ?體系的正規(guī)性 ?正式的活動 ?客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性 ?審核是采用抽樣方法 3/15/2023 27 ) 審核是正式的活動 ?體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行 ?體系審核有正式的程序和做法 ?審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行 ?審核必須形成書面的文件 3/15/2023 28 ) 審核的客觀性 客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ) ， 公正的 、 客觀的評價審核對象 ， 不能有偏見的 、 主觀的給出審核結(jié)論 。 3/15/2023 61 ) 多現(xiàn)場審核 ? 在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核 ? 若一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場 3/15/2023 62 ) 審核范圍的描述 ? 審核范圍通常可由現(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動范圍進(jìn)行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大道尾 125號的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動方面。 3/15/2023 127 ) 案例練習(xí)二 根據(jù)石創(chuàng)公司的申請資料 ,編制審核計劃 石創(chuàng)公司組織機(jī)構(gòu)如下 : 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 管理者代表 人 后 供 制 加 質(zhì) 辦 市 技 資 勤 應(yīng) 造 工 量 公 場 術(shù) 部 部 部 部 部 部 室 部 部 3/15/2023 128 ) 案例練習(xí)三 根據(jù)提供的資料 ,分組編制檢查表 ? 針對污水處理站編制檢查表 ? 針對目標(biāo)和指標(biāo)要素編制檢查表 3/15/2023 129 ) 案例練習(xí)四 1. 審核員注意到公司在西南角有兩個大型的儲罐 ， 工程部經(jīng)理介紹 ， 罐內(nèi)盛裝的是天拿水 ， 這是一種高度易燃的液體 ， 為了安全公司已經(jīng)安裝了報警系統(tǒng) ， 只要周圍環(huán)境中的天拿水濃度達(dá)到了它的爆炸極限 ， 即能自動報警 ， 噴淋系統(tǒng)會自動啟動 ， 審核員問是否進(jìn)行過消防演習(xí) ， 經(jīng)理說每年都要進(jìn)行一次 ， 審核員注意到儲體有一針形的金屬桿 ， 經(jīng)理說那是避雷針 ， 審核員問有沒有定期檢測其接地電阻 ， 經(jīng)理說幾年前曾請專業(yè)機(jī)構(gòu)檢測過 ， 沒有問題 。有明顯的證據(jù)表明化學(xué)品已經(jīng)從容器中泄漏了。 3/15/2023 131 ) 案例練習(xí)四 ，很明顯，這個儲物區(qū)比較雜亂，而且有許多圓桶已生銹，看來已經(jīng)堆放了很長時間，當(dāng)他們?nèi)ξ飬^(qū)的后面時，到了一個高坡處，從這里往下的地帶就是相鄰的工廠了。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 95 ) 第五章 :第二階段審核 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 匯總并分析審核結(jié)果并確定不符合項 ? 審核組會議 ? 末次會議 ? 編寫審核報告 3/15/2023 96 ) 首次會議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 建立聯(lián)絡(luò)渠道 ? 確認(rèn)末次會議時間 ? 向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序 3/15/2023 97 ) 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序； ? 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的環(huán)境方針； ? 驗(yàn)證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認(rèn)證并取得注冊； 3/15/2023 98 ) ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的計劃進(jìn)行； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； ? 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實(shí)施 。對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)；即管理上具備相對獨(dú)立性； ? 管理者有權(quán)決定如何通過建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實(shí)現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權(quán)配置環(huán)境管理體系建立實(shí)施中所需的人、財、物等資源 (可包括預(yù)算權(quán)和其它控制權(quán) )。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)機(jī)會。) ISO14000環(huán)境管理體系 審核知識培訓(xùn) 3/15/2023 1 ) 第一章 環(huán)境審核概論 第二章 環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序 第三章 審核的策劃與準(zhǔn)備 第四章 第一階段審核 第五章 第二階段審核 第六章 審核跟蹤 目 錄 3/15/2023 2 ) 第一章：環(huán)境審核概論 ?術(shù)語與定義 ?審核類型 ?審核目的 ?審核的特點(diǎn) 3/15/2023 3 ) 審核 (ISO9000： 2023) 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 3/15/2023 8 ) 審核結(jié)論 ? 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或 意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證 (ISO14010) ? 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 (ISO9000： 2023) 3/15/2023 9 ) 相關(guān)方 ? 與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團(tuán)體（ ISO9000： 2023) ? 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團(tuán)體（ ISO14004) 3/15/2023 10 ) 技術(shù)專家 ? 為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 (ISO14010) ? (審核 )提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員；特定知識或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過程或活動的知識或技術(shù)以及語言或文化指導(dǎo) (ISO9000： 2023) 3/15/2023 11 ) 環(huán)境管理體系認(rèn)證 由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實(shí)施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標(biāo)志的過程。 ? 管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、合同方的勞動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任 3/15/2023 56 ) 審核范圍的確定 組織的產(chǎn)品范圍 ? 以某一種產(chǎn)品申請認(rèn)證時，要考慮與申請認(rèn)證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素 ? 當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認(rèn)證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 ) 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時 ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 ) 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 ) 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場觀察 3/15/2023 102 ) 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場觀察的水平； 3/15/2023 103 ) 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 ) 審核路線的展開