【正文】 。 3/15/2023 6 ) 審核證據(jù) (ISO9000： 2023) ? 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或與審核有關(guān)其他的信息。 3/15/2023 12 ) 環(huán)境審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定 的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān) 上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng) 化、文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的 結(jié)果呈報(bào)委托方 3/15/2023 13 ) 環(huán)境審核 ? 環(huán)境審核的對(duì)象很廣泛 ? 環(huán)境審核強(qiáng)調(diào)客觀 ? 環(huán)境審核是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程 ? 環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)呈報(bào)給委托方 3/15/2023 14 ) 環(huán)境審核分類 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境標(biāo)志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 3/15/2023 15 ) 環(huán)境標(biāo)志審核 對(duì)產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過程 是否符合特定的環(huán)境保護(hù)要求 進(jìn)行分析 、評(píng)價(jià)的活動(dòng)，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工具 3/15/2023 16 ) 清潔生產(chǎn)審核 對(duì)正在運(yùn)行的和計(jì)劃的企業(yè)生產(chǎn)過程 等實(shí)行的分析和評(píng)估活動(dòng) ,目的是 ? 發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因 ? 提出對(duì)策和方案 ? 節(jié)能降耗減污染 3/15/2023 17 ) 環(huán)境行為符合性審核 對(duì)照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求 評(píng)價(jià)組織環(huán)境行為符合性的活動(dòng)。 3/15/2023 30 ) 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面 。 3/15/2023 57 ) 審核范圍的確定 組織的活動(dòng)范圍 ? 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng) ? 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng) (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)，可以不在審核范圍之內(nèi) (如銷售活動(dòng) ) ? 由相關(guān)方協(xié)助的活動(dòng)但需組織對(duì)其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍 3/15/2023 58 ) 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 該場(chǎng)所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) ? 或按組織的活動(dòng)領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生； 3/15/2023 59 ) 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行審核 ? 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 ? 當(dāng)無法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。 ?. 3/15/2023 87 ) 文件審核 ?文件審核的目的 ?文件審核的要求 ?文件審核的方法 ?文件審核應(yīng)注意的事項(xiàng) 3/15/2023 88 ) 文件審核的目的 ?審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 ?了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備 3/15/2023 89 ) 文件審核的要求 ?審查文件的符合性 ?審查文件的系統(tǒng)性 ?審查文件的可操作性 ?審查文件的有效性 3/15/2023 90 ) 文件的審核方法 ? 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 可操作性 ? 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性 3/15/2023 91 ) 文件審核的注意事項(xiàng) ? 要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn) ? 現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補(bǔ)充文件 ? 文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核 ? 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 ? 監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核 3/15/2023 92 ) 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議 (必要時(shí) ) 1)審核準(zhǔn)備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項(xiàng) 3/15/2023 93 ) ? 了解組織的基本情況，包括 組織機(jī)構(gòu)與職能，產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)特點(diǎn)、過程及方式，現(xiàn)場(chǎng)分布情況和重要環(huán)境控制點(diǎn)情況； ? 結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況考察體系文件的可操作性及合理性； ? 收集評(píng)審有關(guān)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境因素以及為實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施； ? 對(duì)內(nèi)審程序及方案的有效性和可操作性進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)組織內(nèi)審的可信性。 3/15/2023 107 ) ? 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； ? 對(duì)不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 不符合項(xiàng)的形成 3/15/2023 108 ) 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 ) 輕微不符合項(xiàng) 1） 對(duì)要素和體系文件而言，是個(gè)別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對(duì)所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個(gè)次要的問題 3/15/2023 110 ) 不符合報(bào)告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實(shí)的描述 ? 不符合項(xiàng)性質(zhì)判定 ? 不符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款或體系文件的編號(hào) ? 建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期 ? 受審核方代表確認(rèn)及簽字 3/15/2023 111 ) 不合格的描述 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場(chǎng) （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進(jìn) （幫助） 3/15/2023 112 ) 審核結(jié)果的匯總分析 ? 從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來入手 ? 從近幾次審核之間該部門對(duì)環(huán)境的影響來分析 ? 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點(diǎn) 3/15/2023 113 ) 審核組溝通會(huì)議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備 3/15/2023 114 ) 環(huán)境管理體系有效性的評(píng)價(jià) ? 體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) ? 對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制； ? 員工環(huán)境意識(shí) ? 污染預(yù)防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響 3/15/2023 115 ) 末次會(huì)議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果和審核結(jié)論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 ) 審核報(bào)告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結(jié) ? 審核結(jié)論 3/15/2023 117 ) 審核總結(jié) ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實(shí)施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實(shí)施的有效性 ? 體系存在的主要問題。 審核員問旁邊的一個(gè)操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 ) 案例練習(xí)四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個(gè)工人回答的很不清楚，經(jīng)理說這個(gè)工人是剛來不久的，已經(jīng)培訓(xùn)過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 132 ) 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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