【正文】 175吉林萬拓管理咨詢有限公司文件審核的內(nèi)容l 環(huán)境管理體系文件手冊及程序文件l 環(huán)境背景資料如：環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告，三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告，環(huán)境監(jiān)測報(bào)告、工藝流程簡介及簡圖、使用 的化學(xué)品及有害材料清單等。174吉林萬拓管理咨詢有限公司第二階段審核重點(diǎn)l 各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；l 環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價(jià)程序的適用性及相應(yīng)記錄。172吉林萬拓管理咨詢有限公司第一階段審核重點(diǎn)l 組織的環(huán)境管理體系文件，重點(diǎn)是：環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)以及各主要程序文件；l 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價(jià)程序及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素清單；l 組織對相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況及相關(guān)記錄；l 組織的內(nèi)審程序及執(zhí)行情況。159吉林萬拓管理咨詢有限公司分析評價(jià)l 評價(jià)環(huán)境因素的優(yōu)先順序，確定重大環(huán)境因素l 確定適用的法律法規(guī)及其他要求的清單160吉林萬拓管理咨詢有限公司多因子評價(jià)法（ A發(fā)生頻率）l 連續(xù)發(fā)生至每日一次 5l 每日一次至每周一次 4l 每周一次至每月一次 3l 每月一次至每年一次 2l 一年以上時(shí)間一次 1161吉林萬拓管理咨詢有限公司B排放與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)值之比l 大于或等于 90% 5l 80%90% 4l 50%80% 3l 30%50% 2l 小于 30% 1162吉林萬拓管理咨詢有限公司C環(huán)境影響規(guī)模l 全球性嚴(yán)重破壞 5l 國家范圍的破壞 4l 重大地區(qū)性破壞 3l 較輕的地區(qū)性破壞 2l 非嚴(yán)重破壞（或無） 1163吉林萬拓管理咨詢有限公司D環(huán)境影響的可恢復(fù)性持續(xù)性l 不可恢復(fù) 5l 半年以上可以恢復(fù) 4l 1周至半年內(nèi)可以恢復(fù) 3l 1天至 1周內(nèi)可以恢復(fù) 2l 1天內(nèi)可以恢復(fù) 1164吉林萬拓管理咨詢有限公司E公眾和媒介的關(guān)注程度l 社會極度關(guān)注的 5l 地區(qū)性極度關(guān)注的 4l 地區(qū)性關(guān)注的 3l 地區(qū)性一般關(guān)注的 2l 不為關(guān)注的 1165吉林萬拓管理咨詢有限公司評價(jià)得分評價(jià)得分：頻率 *（最高得分）影響頻率： A影響： B、 C、 D、 E取最大值 M得分： X=A * M166吉林萬拓管理咨詢有限公司優(yōu)先項(xiàng)評價(jià)l M=5 或 X大于等于 15為重要環(huán)境因素l M=5或 X大于等于 25為緊急優(yōu)先項(xiàng)l X=20 高度優(yōu)先項(xiàng)l X=16 中度優(yōu)先項(xiàng)l X=15 低度優(yōu)先項(xiàng)167吉林萬拓管理咨詢有限公司初評報(bào)告l 評審目的、范圍、組織概況l 背景材料l 背景數(shù)據(jù)評估l 初評的重大環(huán)境信息概述l 問題的發(fā)現(xiàn)及其結(jié)論l 建立和完善環(huán)境方針和體系的建議l 急需解決的優(yōu)先項(xiàng)問題168吉林萬拓管理咨詢有限公司體系策劃與設(shè)計(jì)l 制定環(huán)境方針l 制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)l 制定環(huán)境管理實(shí)施方案l 調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)169吉林萬拓管理咨詢有限公司企業(yè)提交申請YES 簽定合同 評審申請書 NO 通知企業(yè) 第一階段審核 (文件審核及現(xiàn)場審核 ) 第二階段審核 (現(xiàn)場審核 )體系有缺陷，限期整改環(huán)境管理體系審核步驟170吉林萬拓管理咨詢有限公司批準(zhǔn)注冊作出審核報(bào)告和結(jié)論 不通過 推遲 通過糾正與跟蹤推薦注冊NOYES 技術(shù)委員會審議 停止審核頒發(fā)證書環(huán)境管理體系審核步驟171吉林萬拓管理咨詢有限公司第一階段審核的目的l 了解組織產(chǎn)品、活動和服務(wù)中的環(huán)境因素及環(huán)境影響，確定體系范圍l 了解組織環(huán)境管理體系的概貌，包括環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)；l 通過現(xiàn)場檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏。156吉林萬拓管理咨詢有限公司收集并整理必需的原始資料l 環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告l 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告（三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告）l 污水管網(wǎng)分布圖l 各廢氣排氣筒位置分布圖l 平面消防疏散圖157吉林萬拓管理咨詢有限公司收集與環(huán)境法規(guī)符合性相關(guān)的資料l 化學(xué)品年消耗量統(tǒng)計(jì)表；l 危險(xiǎn)品存儲位置圖及防護(hù)設(shè)施；l 各有害廢氣排放口排放濃度和總量表；l 各廢水排放口的污染物排放濃度和總量表；l 有害固體廢物的處置情況一覽表；l 超標(biāo)排污費(fèi)、環(huán)境處罰費(fèi)繳納情況；l 環(huán)境事故情況調(diào)查表；l 環(huán)境表彰情況調(diào)查表；l 產(chǎn)品環(huán)境性能表。l 對組織要考慮：生產(chǎn)活動、生產(chǎn)輔助活動、后勤管理活動的環(huán)境因素148吉林萬拓管理咨詢有限公司環(huán)境因素的分類l 水、氣、聲、渣等污染物排放或處置l 能源、資源、原材料消耗l 相關(guān)方的環(huán)境問題及要求l 其他149吉林萬拓管理咨詢有限公司識別環(huán)境因素的方法l 產(chǎn)品生命周期l 物料衡算l 問卷評審l 觀察面談l 書面文件收集l 環(huán)境因素登記150吉林萬拓管理咨詢有限公司產(chǎn)品生命周期分析法資源能源水電力煤土地人力其它產(chǎn)品 產(chǎn)品 副產(chǎn)品 社會服務(wù) 水污染物 大氣污染 固體廢物 噪聲 廢熱 放射性 原材料的生產(chǎn)加工 產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工產(chǎn)品的運(yùn)銷過程 產(chǎn)品的使用與回用產(chǎn)品的廢置與再生151吉林萬拓管理咨詢有限公司LCA分析的內(nèi)容l 對大氣質(zhì)量的影響l 對地表水的影響l 對土壤、海洋、地下水的影響l 對氣候的影響l 廢棄物l 自然資源的消耗l 毒性作用l 生物多樣性等方面152吉林萬拓管理咨詢有限公司產(chǎn)品生命周期矩陣153吉林萬拓管理咨詢有限公司問卷評審l 產(chǎn)生哪些大氣污染物、污染總量是多少l 產(chǎn)生哪些水污染物、污染物總量是多少l 使用哪些有毒有害化學(xué)品？數(shù)量是多少l 有哪些緊急狀態(tài)？采取哪些預(yù)防措施？l 水、電、油等用量各多少？與同行業(yè)和 往年比較結(jié)果如何？l 主要噪聲源有哪些？廠界是否達(dá)標(biāo)？l 有否居民投訴情況？有否做調(diào)查？l 產(chǎn)生哪些固體廢棄物？如何處置的？154吉林萬拓管理咨詢有限公司法律法規(guī)和其他要求的符合性評價(jià)l 收集并識別適用于本組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)方面的法律、法規(guī)和其他要求；l 收集并整理本組織評價(jià)法規(guī)符合性所必需的原始資料及圖紙；l 調(diào)查收集本組織與環(huán)境法規(guī)符合性相關(guān)的資料及數(shù)據(jù)；l 評價(jià)本組織對環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求的符合程度 。l 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。l 評審現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分及現(xiàn)有的環(huán)境管理制度的有效性l 調(diào)查以往環(huán)境事故 /環(huán)保歷程l 相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求143吉林萬拓管理咨詢有限公司l 初始環(huán)境評審的策劃l 實(shí)施評審l 分析評價(jià)l 編制初始環(huán)境評審報(bào)告環(huán)境初始評審的步驟144吉林萬拓管理咨詢有限公司初始環(huán)境評審的策劃l 確定評審范圍l 組成評審組l 現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作l 初始環(huán)境評審的計(jì)劃145吉林萬拓管理咨詢有限公司實(shí)施評審l 識別環(huán)境因素l 收集有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求l 收集有關(guān)的文件和資料l 收集相關(guān)方的信息146吉林萬拓管理咨詢有限公司環(huán)境因素的識別環(huán)境 影響 因素 組織的過程（產(chǎn)品、活動、 服務(wù)）影響 環(huán)境 因 素147吉林萬拓管理咨詢有限公司環(huán)境因素的識別l 環(huán)境因素識別的范圍包括：活動、產(chǎn)品或服務(wù)。l 管理評審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的而做出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動 。應(yīng)保存管理評審記錄?！?組織的活動范圍—— 組織的產(chǎn)品范圍—— 組織的現(xiàn)場區(qū)域l 文件預(yù)審l 審核計(jì)劃l 組成審核組l 準(zhǔn)備工作文件128吉林萬拓管理咨詢有限公司EMS內(nèi)審過程 :實(shí)施審核l 首次會議l 收集證據(jù)l 審核發(fā)現(xiàn)l 審核組溝通會議l 末次會議129吉林萬拓管理咨詢有限公司EMS內(nèi)審過程 :審核報(bào)告及跟蹤l 報(bào)告的準(zhǔn)備l 報(bào)告的內(nèi)容l 報(bào)告的分發(fā)l 文件留存l 跟蹤130吉林萬拓管理咨詢有限公司管理評審 ()l 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適用性、充分性和有效性。 貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo)貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo)125吉林萬拓管理咨詢有限公司EMS內(nèi)審的特點(diǎn) 文件化的體系文件化的體系 126吉林萬拓管理咨詢有限公司環(huán)境審核指南結(jié)構(gòu)原則原則 14010:通用原則通用原則程序程序 14011:EMS審核審核資格要求資格要求 14012:環(huán)境審核員資格要求環(huán)境審核員資格要求 審核方案審核方案 (14013)127吉林萬拓管理咨詢有限公司EMS內(nèi)審過程 :準(zhǔn)備審核l 確定審核目的和范圍l 確定審核范圍：—— 組織的管理權(quán)限 活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排228。l 對審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。l 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往審核結(jié)果。120吉林萬拓管理咨詢有限公司記錄控制 ()l 建立和保持記錄管理的文件化的程序l 記錄的種類l 規(guī)范化l 規(guī)定相應(yīng)的存放年限l 證實(shí)、可追溯性、預(yù)防和糾正措施121吉林萬拓管理咨詢有限公司記錄的種類l 有關(guān)法律于其他要求的信息l 投訴記錄l 培訓(xùn)記錄l 過程信息l 產(chǎn)品信息l 檢查、維護(hù)于校準(zhǔn)記錄l 有關(guān)的供方于承包方的信息l 事故報(bào)告l 應(yīng)急準(zhǔn)備于響應(yīng)信息l 重要環(huán)境因素信息l 審核結(jié)果l 管理評審122吉林萬拓管理咨詢有限公司記錄管理的內(nèi)容l 標(biāo)識l 收集l 編目l 歸檔l 貯存l 維護(hù)l 查閱l 保管l 處置123吉林萬拓管理咨詢有限公司內(nèi)部審核 ()l 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，目的是：（ a）判定環(huán)境管理體系l 1）是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；l 2）是否得到恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。l 組織應(yīng)應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。l 組織應(yīng)確保環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。117吉林萬拓管理咨詢有限公司不符合、糾正措施和預(yù)防措施（)l 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的結(jié)錄。 115吉林萬拓管理咨詢有限公司合規(guī)性評價(jià)（ ）l 該程序還要明文規(guī)定如何定期對遵守法律、法規(guī)情況進(jìn)行評價(jià)以及對法律法規(guī)的執(zhí)行和遵循情況。這可以和 中所要求的評價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價(jià)。組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。 監(jiān)測的對象包括 ：l ① 組織的環(huán)境表現(xiàn)（如組織采取污染預(yù)防措施收到的效果，節(jié)省資源和能源的效果，對重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等）l ② 有關(guān)的運(yùn)行控制（對運(yùn)行加以控制，監(jiān)測其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離目標(biāo)和指標(biāo)）l ③ 目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境