券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)(參考版)
2025-02-15 21:28本頁面
【正文】 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023年 3月 4日星期六 下午 1時 42分 44秒 13:42: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 , March 4, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 。 :42:4413:42:44March 4, 2023 ? 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 , March 4, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 。 :42:4413:42:44March 4, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 , March 4, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。如果營業(yè)部只有客戶的移動電話或固話號，可以在兩個欄目中重復(fù)錄入同樣的信息。原因是營業(yè)部沒有將聯(lián)系人手機(jī)和座機(jī)欄目全部錄入內(nèi)容。 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 業(yè)務(wù)辦理 代理人信息錄入 代理人信息錄入通過 CIF系統(tǒng)客戶管理下代理人管理菜單錄入，較為重要的信息要素除代理人身份信息外，還有代理期限和代理內(nèi)容： 業(yè)務(wù)辦理 代理人信息錄入 有營業(yè)部登記代理人信息是系統(tǒng)有如下報錯： 這主要是因為營業(yè)部在代理權(quán)限這一項勾選太多，系統(tǒng)無法支持過長的字段造成，對此營業(yè)部如果是為了勾選所有選項，可以僅勾選“全權(quán)委托”一項即可。 券商為不應(yīng)即時開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者，辦理了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限即時開通，一旦客戶發(fā)生創(chuàng)業(yè)板買入交易，當(dāng)日 15:00后交易所將在網(wǎng)站券商欄目向全市場通報情況，并要求券商在下一個交易日 9:30之前將規(guī)定格式的情況說明通過規(guī)定渠道提交交易所，說明需加蓋公司公章且券商合規(guī)總監(jiān)需知悉此事。 券商將 T+5開通的客戶判斷為 T+2開通，交易所將通知券商有交易經(jīng)驗判斷錯誤的客戶，建議券商加強(qiáng)這方面工作的管理。 如果發(fā)現(xiàn)營業(yè)部有不按此規(guī)定辦理的情況，會總部會進(jìn)行全公司通報以及扣減當(dāng)季業(yè)績考評成績的處罰。但因為交易所對于自然人投資者即時開通管理尤為嚴(yán)格。 重點(diǎn)提示： 對于曾經(jīng)在其他券商簽署過創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書的自然人投資者，券商可以辦理即時開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。 業(yè)務(wù)辦理 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理 對于自然人投資者創(chuàng)業(yè)板資格開通要求并不復(fù)雜，交易經(jīng)驗兩年以上T+2開通；交易經(jīng)驗不足兩年 T+5開通，且兩種情況簽署和抄錄文件內(nèi)容有所差異。 目前我們?yōu)樾陆I業(yè)部已開通的存管銀行為：中行、農(nóng)行、工行、建行、交行、招商、華夏、中信、民生。 在我司已開通的 12家存管銀行中，建行和農(nóng)行開通了銀行端預(yù)開戶，券商端進(jìn)行確認(rèn)的存管方式。 當(dāng)然營業(yè)部也可以聯(lián)系存管銀行，地區(qū)分行，要求其定期將蓋完章的存管協(xié)議券商聯(lián)，批量寄送給我們，但銀行是否能夠配合我們完成這個任務(wù)，取決于地方分行的態(tài)度。 實際工作經(jīng)驗證明，這是目前最好的選擇。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 委托方式折扣參數(shù)同樣需要復(fù)核才能生效 三方存管 關(guān)于三方存管的幾點(diǎn)疑問 三方存管 關(guān)于三方存管的 幾點(diǎn)疑問 存管協(xié)議專用章問題：對于銀行端沒有提供存管協(xié)議專用章的協(xié)議，如果營業(yè)部擔(dān)心，協(xié)議交給客戶去銀行簽約后，客戶不會主動送還券商聯(lián)。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 我們也可以在一個策略中建立多個證券品種或者交易方式的折扣方案 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 當(dāng)然要注意多個方案之間不能夠有證券交易類別或者費(fèi)率類別的交叉重疊 客戶賬戶管理 傭金折
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