券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-03-03 21:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 管理 賬戶信息一致性 登記公司要求摘錄： ?如果“證件號(hào)碼不一致原因”為“ 99” ，在“證件號(hào)碼不一致說明”字段中文字說明不一致的具體原因。 綜合崗需要在集中交易柜臺(tái)使用44027菜單進(jìn)行修改 ? 對于關(guān)鍵信息比對不一致的，證券公司應(yīng)在表 5中按證券賬戶為單位逐戶注明原因，并報(bào)送本公司。除其中因技術(shù)系統(tǒng)對生僻字的處理方式不同、為保持與銀行端投資者資金賬戶信息一致而產(chǎn)生的與登記結(jié)算系統(tǒng)證券賬戶信息不一致等原因，按照規(guī)定不視為不合格賬戶的特殊情形外，證券公司應(yīng)及時(shí)更正信息，需要投資者辦理賬戶資料變更手續(xù)的，應(yīng)督促投資者及時(shí)辦理，確保資金賬戶與證券賬戶關(guān)鍵信息準(zhǔn)確一致。 客戶賬戶管理 登記公司資金賬戶信息一致性周報(bào) 60707權(quán)限使用說明 ： 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 44027權(quán)限使用說明： 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 傭金折扣設(shè)臵方式與類別： 首先，我公司客戶證券交易類業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)設(shè)臵機(jī)制是：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部對所有證券品種的基礎(chǔ)費(fèi)率進(jìn)行統(tǒng)一設(shè)臵。這個(gè)基礎(chǔ)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)原則上是監(jiān)管部門規(guī)定的該類證券交易收費(fèi)上限。 營業(yè)部在這個(gè)基礎(chǔ)費(fèi)率水平上通過手續(xù)費(fèi)折扣參數(shù)進(jìn)行實(shí)收傭金的設(shè)臵。 ： ? 傭金定價(jià)策略方式（目前使用比較廣泛的一種形式） ? 委托方式傭金折扣 以上所有這些設(shè)臵均在 。下面我們來具體演示手續(xù)費(fèi)率折扣設(shè)臵的方法。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 傭金定價(jià)策略方式介紹 這個(gè)方式的機(jī)制是，我們線在業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)設(shè)臵一個(gè)產(chǎn)品傭金折扣策略，然后將這個(gè)策略對應(yīng)給具體的客戶或者群組，該客戶或該群組下的客戶就享受相應(yīng)的傭金折扣了。 策略內(nèi)容包括了以下內(nèi)容： 費(fèi)率類別：這個(gè)策略會(huì)對哪些證券類別生效，例如滬深 A股、債券、債券回購、 ETF基金 證券交易類別：這個(gè)策略會(huì)對哪些證券的哪類交易委托生效，例如 ,買入、賣出、申購、贖回、大宗交易買入確認(rèn)、賣出確認(rèn)等等 傭金折扣費(fèi)率（這是關(guān)鍵）：這個(gè)折扣率計(jì)算公式為 折扣率 =實(shí)際收取客戶傭金費(fèi)率 /基數(shù)費(fèi)率（總部設(shè)臵的） 委托方式：網(wǎng)上交易、柜臺(tái)熱鍵等 該策略的名稱，這個(gè)名稱沒有什么實(shí)際意義，大家可以在這里通過文字反應(yīng)這個(gè)策略的一些特征，方便查閱。比如“大戶萬五”之類 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 ? 傭金定價(jià)策略子模式 我們來重點(diǎn)介紹一下傭金定價(jià)策略方式，該方式又包含了固定協(xié)議折扣、委托方式折扣（有專門的菜單替代這個(gè)方式）、年費(fèi)、年費(fèi)傭金、交易量折扣、資產(chǎn)折扣、資產(chǎn) +交易量折扣等多個(gè)子模式選擇。這里我們針對目前營業(yè)部使用最普遍的“固定協(xié)議折扣”給大家做一個(gè)介紹。 固定協(xié)議折扣可能是比較適合傳統(tǒng)營業(yè)部管理經(jīng)營模式，故而應(yīng)用最為廣泛，但這不能說明它就是萬靈丹；它就是一成不變的最佳方案。只是在現(xiàn)階段營業(yè)部剛剛起步之時(shí)，為確保業(yè)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)定，我們建議營業(yè)部沿用這個(gè)使用最穩(wěn)妥的方式。我們也希望與營業(yè)部一起在今后根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況嘗試使用其他折扣策略方式，以適應(yīng)逐步細(xì)分的產(chǎn)品與客戶結(jié)構(gòu)和多變的營銷管理需求。（當(dāng)然新策略方式投入生產(chǎn)之前，一定要先在測試環(huán)境下通過測試運(yùn)行。） 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 使用 40120建立一個(gè)策略 到目前為止我們要求營業(yè)部選擇這個(gè)計(jì)算方式，該算式是經(jīng)過長期檢驗(yàn)證明最便于管理的計(jì)算方法。 需要說明的是：與委托方式折扣的優(yōu)先關(guān)系，如果一個(gè)群組同時(shí)對應(yīng)著策略折扣和委托方式折扣我們需要選擇一個(gè)優(yōu)先級(jí)別，在客戶交易結(jié)算時(shí)根據(jù)優(yōu)先級(jí)別指定的折扣方式收取傭金。其中取優(yōu)指的是取傭金較低的一種方式。 具體參數(shù)設(shè)臵點(diǎn)這里 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 這里是策略具體參數(shù)設(shè)臵的界面 需要特別說明的：交易類別范圍是指買入、賣出、行權(quán)、要約、三板確權(quán)、申購、認(rèn)購等不同交易類別，而頂點(diǎn)自身技術(shù)限制使得這個(gè)選項(xiàng)最多只能支持 15項(xiàng)，選擇超過 15項(xiàng)的項(xiàng)目會(huì)不生效。為彌補(bǔ)這個(gè)問題頂點(diǎn)準(zhǔn)備了一個(gè)名為“不限”的選項(xiàng)。而這個(gè)“不限”并非真的包括所有選項(xiàng)，而是僅僅包括了：買、賣、債券正逆回購、 ETF申贖、基金認(rèn)購和申贖、大宗交易定價(jià)買賣、確認(rèn)買賣、預(yù)受要約，超出的類別項(xiàng)我們還是要逐項(xiàng)勾選。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 我們也可以在一個(gè)策略中建立多個(gè)證券品種或者交易方式的折扣方案 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 當(dāng)然要注
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