券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-wenkub
2023-03-04 21:28:02 本頁面
【正文】 分類管理的單位，一般情況下每個營業(yè)部有若干個客戶群組，客戶群組基本上是由營業(yè)部自行管理的，除資金存取參數(shù)外總部沒有統(tǒng)一管理。 資金賬號 ?登記和管理客戶資產(chǎn)的重要賬戶，與客戶號中客戶身份信息同步，對應(yīng)著三方存管銀行賬戶（人民幣）滬深市場的證券賬戶以及各基金公司基金賬戶、理財產(chǎn)品等賬戶。群組名稱僅僅是一個文字說明。 群組增減變動業(yè)務(wù)具體辦理時使用業(yè)務(wù)單據(jù)為 《 營業(yè)部內(nèi)務(wù)通知單 》 。 客戶賬戶管理 群組的資金存取參數(shù)控制 一般群組單日取款上限：總部統(tǒng)一將每個營業(yè)部每一個群組人民幣單日群款上限設(shè)臵為 100萬元?？偛繒们闉闋I業(yè)部調(diào)整該群組取款限制 ?總部調(diào)整完畢后，營業(yè)部將有大額取款需求的客戶放入該群組就無需每次進行大額取款預(yù)約了。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部系統(tǒng)管理員操作 ? OA流轉(zhuǎn)之經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員處進行操作辦理。 我們可以使用 CIF資金賬戶管理菜單下的“超額取款預(yù)約”這一功能解決問題。 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 從賬戶管理的角度講，原則上，以登記公司處證券賬戶基本信息為基準，客戶在證券公司開立的資金賬戶以及銀行存管賬戶必須與其保持一致，然而實際工作中很多情況卻不盡然如此。 不一致情況類別： 證券賬戶與資金賬戶全稱不一致； 證券賬戶與資金賬戶證件信息不一致； 證券賬戶與資金賬戶全稱、證件信息均不一致。 這個工作要在次周第二個交易日 15:00前完成 。 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 登記公司要求摘錄： ?如果“證件號碼不一致原因”為“ 99” ，在“證件號碼不一致說明”字段中文字說明不一致的具體原因。這個基礎(chǔ)費率標準原則上是監(jiān)管部門規(guī)定的該類證券交易收費上限。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 傭金定價策略方式介紹 這個方式的機制是，我們線在業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)設(shè)臵一個產(chǎn)品傭金折扣策略，然后將這個策略對應(yīng)給具體的客戶或者群組，該客戶或該群組下的客戶就享受相應(yīng)的傭金折扣了。 固定協(xié)議折扣可能是比較適合傳統(tǒng)營業(yè)部管理經(jīng)營模式，故而應(yīng)用最為廣泛，但這不能說明它就是萬靈丹；它就是一成不變的最佳方案。） 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 使用 40120建立一個策略 到目前為止我們要求營業(yè)部選擇這個計算方式，該算式是經(jīng)過長期檢驗證明最便于管理的計算方法。為彌補這個問題頂點準備了一個名為“不限”的選項。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 委托方式折扣參數(shù)同樣需要復(fù)核才能生效 三方存管 關(guān)于三方存管的幾點疑問 三方存管 關(guān)于三方存管的 幾點疑問 存管協(xié)議專用章問題：對于銀行端沒有提供存管協(xié)議專用章的協(xié)議，如果營業(yè)部擔心，協(xié)議交給客戶去銀行簽約后，客戶不會主動送還券商聯(lián)。 當然營業(yè)部也可以聯(lián)系存管銀行，地區(qū)分行，要求其定期將蓋完章的存管協(xié)議券商聯(lián)，批量寄送給我們，但銀行是否能夠配合我們完成這個任務(wù)，取決于地方分行的態(tài)度。 目前我們?yōu)樾陆I業(yè)部已開通的存管銀行為：中行、農(nóng)行、工行、建行、交行、招商、華夏、中信、民生。 重點提示： 對于曾經(jīng)在其他券商簽署過創(chuàng)業(yè)板風險揭示書的自然人投資者，券商可以辦理即時開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。 如果發(fā)現(xiàn)營業(yè)部有不按此規(guī)定辦理的情況，會總部會進行全公司通報以及扣減當季業(yè)績考評成績的處罰。 券商為不應(yīng)即時開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者，辦理了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限即時開通，一旦客戶發(fā)生創(chuàng)業(yè)板買入交易，當日 15:00后交易所將在網(wǎng)站券商欄目向全市場通報情況，并要求券商在下一個交易日 9:30之前將規(guī)定格式的情況說明通過規(guī)定渠道提交交易所，說明需加蓋公司公章且券商合規(guī)總監(jiān)需知悉此事。原因是營業(yè)部沒有將聯(lián)系人手機和座機欄目全部錄入內(nèi)容。 , March 4, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 :42:4413:42:44March 4, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 。 , March 4, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。勝人者有力
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