【正文】 第四章 糾正措施的跟蹤 72 第四章 糾正措施的跟蹤 3. 糾正措施的驗(yàn)證 ： 是否確切找到問題的根源？ ： 是否針對原因？是否與程度相適應(yīng)？是否舉一反三？ ： 是否按期完成？是否有效？ 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 通過糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審核方完善質(zhì)量管理體系的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。 ‖ 70 第四章 糾正措施的跟蹤 1. 糾正措施跟蹤的目的 促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善質(zhì)量管理，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。 69 案例練習(xí) : 9. 公司大部分中層管理干部不了解內(nèi)審和管理評審的情況。而且最終產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)也是合格的?！? 68 案例練習(xí) : 7. 審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。主任還表示可以現(xiàn)場確認(rèn)處理結(jié)果。 67 案例練習(xí) : 5. 在物業(yè)管理處，主任介紹說業(yè)主對他們的工作很滿意，審核員問主任如何評價業(yè)主滿意的，主任猶豫一下后回答：“公司目前還沒有要求我們管理處評價業(yè)主滿意，所以暫時也沒有評價的方法，我們主要是收集和統(tǒng)計(jì)業(yè)主投訴來確認(rèn)業(yè)主是否滿意，過去的半年業(yè)主投訴很少，僅有一起，這表明業(yè)主沒有什么意見，應(yīng)該是滿意的。 ‖ 銷售部經(jīng)理解釋： ―因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的問題，即粉末在儲存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦已對此措施驗(yàn)證過了。審核員問對此情況車間是采取了何行動？車間主任說： ―是嗎？有這樣的情況嗎？不過還沒超過 %，問題不大。 時間： 30分鐘，發(fā)表和討論 30分鐘。 64 分組進(jìn)行。車間負(fù)責(zé)人回答：前一段時間該設(shè)備只是有電器部分小毛病，但因生產(chǎn)任務(wù)忙一直沒有維修檢查，昨天突然停機(jī)，為不影響生產(chǎn)任務(wù)，馬上請了機(jī)師來維修。相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類項(xiàng)的方法，如文件控制中一些標(biāo)識等。當(dāng)同時存在多個問題時，應(yīng)尋找關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。當(dāng)存在多種判斷時，按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款判斷。在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。 60 說明審核結(jié)果與不符合事項(xiàng) 總結(jié)報(bào)告 受審核單位提出異議說明 受審核單位簽署 確認(rèn)糾正措施期限 感謝受審核單位協(xié)助 召開末次會議 61 內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（范例） 審 核 日 期 審核 范 圍 審 核地 點(diǎn) 審核 成員 缺 點(diǎn) 統(tǒng) 計(jì) 嚴(yán)重不符 輕微不符 觀察項(xiàng) 部門 名 稱 嚴(yán)重不符 輕微不符 觀察 事 項(xiàng) 備 注 單 位 缺 失 審核總結(jié) 審核建議 62 能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對上的則細(xì)，對不上的則粗。組長解釋說，該員工是新招的，不熟悉指導(dǎo)書，已經(jīng)安排她明天參加培訓(xùn)。 58 內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告 (示例 ) 不符合編號： 日 期： 審核員 被審核部門 不符合事實(shí)： 不符合程序或其他文件編號： ___________ 不符合： ISO9001： 2023或其他要求： _____________ 不合格類型 （ 劃 √ ） ： □ A嚴(yán)重； □ B、 輕微； □ C、 觀察項(xiàng) 。 不合格事實(shí)描述示例二（符合要求） 抽查第一車間 3月份生產(chǎn)日報(bào)表 4份，其中 3號 /17號的有涂改； 8號 /20號的寫有無關(guān)內(nèi)容。 B）不符合報(bào)告內(nèi)容 56 以事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測，不設(shè)想； 選最貼近的條款； 由表及里，判斷原因不判現(xiàn)象； 條款與理由要對應(yīng)； 條款判斷時學(xué)員應(yīng)注意區(qū)別以下概念 “ 兩種設(shè)備，即（ ）和（ ），以及兩者與（ ）的關(guān)系； 兩種過程，即（ ）和（ ）的過程； 兩種更改，即文件更改（ ）和設(shè)計(jì)更改（ ）； 三種標(biāo)識，即（ ）中的產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識和唯一性標(biāo)識 C) 不符合條款的判斷 57 不合格事實(shí)描述示例一 (不符合要求 ) 車間少數(shù)記錄有亂寫亂劃現(xiàn)象。 不合格理由： 所違反的審核準(zhǔn)則（ ISO條款 /公司文件編號 … ）。 觀察項(xiàng) I） 在某一單項(xiàng)作業(yè)中，發(fā)現(xiàn)個別的不合格；或 II） 對所審核區(qū)域的 QMS有效性而言，屬于次要問題。（不偏離標(biāo)準(zhǔn)） 53 A) 判定不符合項(xiàng)類別 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ： I) 系統(tǒng)性失效：某一重要過程失控 II） 區(qū)域性失效：某一組織單元（部門 /車間）全面失控 III） 會產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不合格：違反法律、危害客戶等。 例如：產(chǎn)品類別、工藝類別、客戶類別、時間階段等。 對象： 產(chǎn)品、活動、資源、環(huán)境 c)觀察的技巧 50 時間 地點(diǎn) 事實(shí) 憑證 對象 過程、產(chǎn)品或資源 對象